3 trường hợp tổ chức giao dịch công cụ nợ bị chấm dứt tư cách

Đây là nội dung đáng chú ý được nêu tại Thông tư 30/2019/TT-BTC hướng dẫn đăng ký, lưu ký, niêm yết, giao dịch và thanh toán giao dịch công cụ nợ và trái phiếu.

Theo đó, sẽ có 03 trường hợp thành viên giao dịch bị buộc chấm dứt tư cách thành viên. Cụ thể:

- Không còn đáp ứng đủ tiêu chuẩn làm thành viên giao dịch;

- Vi phạm nghiêm trọng hoặc vi phạm mang tính hệ thống các quy định về thành viên giao dịch công cụ nợ;

- Giải thể, phá sản, tạm ngừng hoạt động hoặc bị thu hồi Giấy phép thành lập và hoạt động; tổ chức chấm dứt tồn tại sau khi chia, sáp nhập, hợp nhất; tổ chức hình thành sau khi tách, sáp nhập không đáp ứng đủ tiêu chuẩn làm thành viên giao dịch…

Ngoài ra, trường hợp thành viên giao dịch tự nguyện xin chấm dứt tư cách thành viên và được Sở Giao dịch Chứng khoán chấp thuận thì thành viên đó cũng sẽ không còn tư cách thành viên.

Bên cạnh đó, Thông tư cũng nêu rõ 04 hình thức xử lý kỷ luật đối với thành viên giao dịch nếu vi phạm các hoạt động trên thị trường giao dịch công cụ nợ tại Sở Giao dịch Chứng khoán.

Tùy theo mức độ và tính chất của hành vi vi phạm, thành viên giao dịch sẽ phải chịu một hoặc một số hình thức kỷ luật dưới đây:

- Khiển trách;

- Cảnh cáo;

- Đình chỉ có thời hạn hoạt động giao dịch công cụ nợ trên Sở Giao dịch Chứng khoán;

- Buộc chấm dứt tư cách thành viên.

Thông tư này có hiệu lực từ ngày 15/7/2019.

>> 9 nội dung quan trọng nhất của Luật Chứng khoán