Thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cần lưu ý gì?

Tiêu chí

Thành thành viên giao dịch

Thành thành viên giao dịch đặc biệt

Điều kiện

Là thành viên bù trừ hoặc thành viên lưu ký có hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung.

- Là ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài có số vốn điều lệ thực góp hoặc được cấp tối thiểu bằng mức vốn pháp định và không trong tình trạng kiểm soát đặc biệt theo quy định của pháp luật về các tổ chức tín dụng.

- Là thành viên lưu ký hoặc tổ chức mở tài khoản trực tiếp tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.

Có trang thông tin điện tử đảm bảo thực hiện công bố thông tin theo quy định của pháp luật về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán và Quy chế công bố thông tin tại Sở GDCK Việt Nam và công ty con.

Có hệ thống công nghệ thông tin đáp ứng Quy chế về hệ thống công nghệ thông tin kết nối giao dịch đến Sở GDCK TPHCM, Sở GDCK Hà Nội;

Có quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ.

Có tối thiểu 02 nhân sự công nghệ thông tin có trình độ đại học trở lên chuyên ngành công nghệ thông tin và đáp ứng các quy định sau:

- Trưởng bộ phận công nghệ thông tin phải có ít nhất 01 năm kinh nghiệm trong lĩnh vực công nghệ thông tin;

- Nhân viên công nghệ thông tin phải có chứng chỉ chuyên môn phù hợp với từng vị trí công tác sau: quản trị hệ thống mạng, quản trị các hệ điều hành, bảo mật hệ thống công nghệ thông tin và quản trị cơ sở dữ liệu.

Có tối thiểu 02 nhân sự công nghệ thông tin có trình độ đại học trở lên chuyên ngành công nghệ thông tin và đáp ứng các quy định sau:

- Nhân viên công nghệ thông tin phải có chứng chỉ chuyên môn phù hợp với từng vị trí công tác sau: quản trị hệ thống mạng, quản trị các hệ điều hành, bảo mật hệ thống công nghệ thông tin và quản trị cơ sở dữ liệu.

Quyền

Được thực hiện mua, bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho khách hàng và cho chính mình.

Được thực hiện mua, bán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ cho chính mình.

Căn cứ pháp lý

Điều 97 Nghị định 155/2020/NĐ-CP

Điều 99 Nghị định 155/2020/NĐ-CP

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch

Hồ sơ đăng ký thành viên giao dịch đặc biệt

Thành phần hồ sơ

1. Giấy đăng ký thành viên: Phụ lục 02/QCTVTPRL.

2. Giấy phép thành lập và hoạt động kinh doanh chứng khoán.

2. Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy phép mở chi nhánh của cơ quan có thẩm quyền.

3. Giấy chứng nhận thành viên bù trừ hoặc Giấy chứng nhận thành viên lưu ký và Hợp đồng ủy thác bù trừ, thanh toán với thành viên bù trừ chung hoặc Giấy chứng nhận thành viên lưu ký.

3. Giấy chứng nhận là thành viên lưu ký hoặc hợp đồng cung cấp dịch vụ giữa Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam với ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài về việc mở tài khoản trực tiếp.

4. Bản thuyết minh về hạ tầng công nghệ thông tin, quy trình nghiệp vụ và nhân sự: Phụ lục 03/QCTVTPRL .

5. Quy trình, tài liệu hướng dẫn nghiệp vụ giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ: Phụ lục 05/QCTVTPRL.

6. Giấy đăng ký kết nối giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ: Phụ lục 04/QCTVTPRL.

Căn cứ pháp lý

- Điều 4 Quyết định số 55/QĐ-SGDVN.

- Khoản 1, 2, 3 Điều 98 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP.

- Điều 6 Quyết định số 55/QĐ-SGDVN.

- Khoản 13 Điều 1 Nghị định số 65/2022/NĐ-CP.