Mẫu Báo cáo kết quả đợt phát hành cổ phiếu để chuyển đổi trái phiếu

BÁO CÁO

Kết quả đợt phát hành cổ phiếu để chuyển đổi trái phiếu

__________________

Kính gửi: Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

I. Giới thiệu về Tổ chức phát hành

1. Tên Tổ chức phát hành (đầy đủ): .......................................................

2. Tên viết tắt: ........................................................................................

3. Địa chỉ trụ sở chính: ...........................................................................

4. Số điện thoại: .......................Số fax: ..................... Website: .....................

5. Vốn điều lệ: ..................................................................... đồng.

6. Mã cổ phiếu: .........................................................................

7. Nơi mở tài khoản thanh toán: ...................... Số hiệu tài khoản: ........................

8. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mã số doanh nghiệp... do... cấp lần đầu ngày..., cấp thay đổi lần thứ... ngày... hoặc Giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương (nêu thông tin thay đổi lần gần nhất)

- Ngành nghề kinh doanh chính: ....................... Mã ngành: ....................

- Sản phẩm/dịch vụ chính: ...................................................................

9. Giấy phép thành lập và hoạt động (nếu có theo quy định của pháp luật chuyên ngành):

................................................................................

II. Phương án phát hành cổ phiếu để chuyển đổi trái phiếu

1. Tên trái phiếu: ...........................................................

2. Mã trái phiếu: ............................................................

3. Số lượng trái phiếu được chuyển đổi: .................................... trái phiếu.

4. Tỷ lệ chuyển đổi: ..........................................................

5. Tên cổ phiếu: ...............................................................

6. Loại cổ phiếu: ...............................................................

7. Số lượng cổ phiếu dự kiến phát hành: ..................................... cổ phiếu.

8. Giá chuyển đổi: .............................................................. đồng/cổ phiếu.

9. Ngày kết thúc đợt phát hành: ...................................................................

10. Ngày dự kiến chuyển giao cổ phiếu: ......................................................

III. Kết quả phát hành cổ phiếu

1. Số cổ phiếu đã phát hành: ........... cổ phiếu, tương ứng .............% tổng số cổ phiếu dự kiến phát hành.

2. Tổng số cổ phiếu sau đợt phát hành (ngày.../.../...): ........................ cổ phiếu, trong đó:

- Số lượng cổ phiếu đang lưu hành: ..................................... cổ phiếu;

- Số lượng cổ phiếu quỹ: .................................................................. cổ phiếu.

IV. Cam kết thực hiện đúng phương án phát hành và quy định của pháp luật

Chúng tôi đảm bảo những thông tin trên đây là đúng sự thật và cam kết thực hiện đúng phương án phát hành và tuân thủ các quy định hiện hành.

V. Các bên liên quan (nếu có)

VI. Tài liệu gửi kèm

1. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông/Hội đồng quản trị thông qua phương án phát hành cổ phiếu để chuyển đổi trái phiếu (nếu có).

2. Văn bản chấp thuận của cơ quan có thẩm quyền về đợt tăng vốn điều lệ của Tổ chức phát hành (nếu có);

3. Tài liệu khác (nếu có).