Thông tư mới về trình tự, thủ tục giám sát ngân hàng

Cụ thể, Điều 5 Thông tư này quy định trình tự, thủ tục giám sát ngân hàng như sau:

• Bước 1: Thu thập, tổng hợp, xử lý các tài liệu, thông tin, dữ liệu;

• Bước 2: Thực hiện các nội dung giám sát tuân thủ và/hoặc giám sát rủi ro;

• Bước 3: Lập báo cáo giám sát và đề xuất các biện pháp xử lý.

​Việc theo dõi, đôn đốc, kiểm tra thực hiện kết luận thanh tra của tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài thực hiện theo quy định của Chính phủ và quy định tại Thông tư này.

Ngoài ra theo Điều 6 Thông tư 08, các tài liệu, thông tin và dữ liệu sau khi được tổng hợp, xử lý phải được lưu trữ một cách khoa học, đầy đủ, lưu trữ theo quy định pháp luật về lưu trữ.

Việc quản lý, lưu trữ và sử dụng các tài liệu, thông tin, dữ liệu có thông tin thuộc danh mục bí mật nhà nước; việc bảo mật thông tin, dữ liệu của tổ chức tín dụng và ngân hàng thực hiện theo quy định của pháp luật.

Thông tư này có hiệu lực từ ngày 01/9/2022.

Nếu còn vướng mắc khác liên quan, độc giả có thể liên hệ 1900.6192 để được chuyên gia tư vấn pháp luật của LuatVietnam hỗ trợ, giải đáp.