English
RSS
Mẫu Bản thông báo chào bán cổ phiếu ra công chúng
Mẫu Bản thông báo chào bán cổ phiếu ra công chúng mới nhất hiện nay là Phụ lục số 13 áp dụng theo Thông tư 115/2025/TT-BTC.
|
TÊN TỔ CHỨC PHÁT HÀNH/ |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
THÔNG BÁO
Chào bán cổ phiếu ra công chúng
(Giấy chứng nhận đăng ký chào bán ……….. số………..../GCN-UBCK do Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp ngày.../.../...)
___________________
A. ĐỐI VỚI TỔ CHỨC PHÁT HÀNH
I. Giới thiệu về Tổ chức phát hành
1. Tên Tổ chức phát hành (đầy đủ):............................................
2. Tên viết tắt:................................................................
3. Địa chỉ trụ sở chính:........................................................
4. Số điện thoại:.................... Số fax:...................... Website:...................
5. Vốn điều lệ: …………………………………………đồng.
6. Mã cổ phiếu: …………………………………………………
7. Nơi mở tài khoản thanh toán:....................... Số hiệu tài khoản:...................
8. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mã số doanh nghiệp... do ….. cấp lần đầu ngày…cấp thay đổi lần thứ... ngày... hoặc Giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương (nêu thông tin thay đổi lần gần nhất)
- Ngành nghề kinh doanh chính:.......................... Mã ngành:.............
- Sản phẩm/dịch vụ chính:........................................................
9. Giấy phép thành lập và hoạt động (nếu có theo quy định của pháp luật chuyên ngành): …………………………………………
II. Mục đích chào bán ………………………………………
III. Phương án chào bán
1. Tên cổ phiếu:......................................................
2. Loại cổ phiếu:............................................................
3. Số lượng cổ phiếu chào bán:.............................. cổ phiếu, trong đó:
- Số lượng cổ phiếu Tổ chức phát hành chào bán:...................... cổ phiếu;
- Số lượng cổ phiếu cổ đông/chủ sở hữu/thành viên chào bán............................ cổ phiếu.
(Trường hợp chào bán cổ phiếu cho nhiều đợt, nêu số lượng cổ phiếu chào bán của từng đợt)
4. Giá chào bán:................................................ đồng/cổ phiếu.
5. Tổng giá trị vốn huy động:.................................. đồng, trong đó:
- Giá trị vốn huy động của Tổ chức phát hành:................................ đồng;
- Giá trị vốn huy động của cổ đông/chủ sở hữu/thành viên:..................... đồng.
6. Phương thức phân phối (thông qua tổ chức bảo lãnh phát hành, đại lý phân phối, đấu giá...): ……………………………………
7. Số lượng đăng ký mua tối thiểu (nếu có):....................................... cổ phiếu.
8. Thời gian nhận đăng ký mua cổ phiếu: Từ ngày.../.../... đến ngày.../.../...........................................
9. Địa điểm nhận đăng ký mua cổ phiếu:..............................................
10. Thời gian nhận tiền mua cổ phiếu: Từ ngày.../.../... đến ngày.../.../....................
11. Tài khoản phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu:
- Số tài khoản:....................................................
- Mở tại:...........................................................
12. Các tổ chức liên quan (Tổ chức bảo lãnh phát hành/Tổ chức bảo lãnh phát hành chính, Tổ chức tư vấn...): …………………………………
13. Địa điểm công bố Bản cáo bạch:.............................................
B. ĐỐI VỚI CỔ ĐÔNG CÔNG TY ĐẠI CHÚNG
I. Giới thiệu về cổ đông chào bán cổ phiếu
Đối với cá nhân
1. Tên cá nhân đăng ký chào bán cổ phiếu (đầy đủ): …………………
2. Ngày tháng năm sinh: ………………………………………
3. Số định danh cá nhân/ Hộ chiếu …………ngày cấp……… nơi cấp:………
Đối với tổ chức
1. Tên tổ chức chào bán (đầy đủ):.............................................
2. Tên viết tắt:........................................................
3. Địa chỉ trụ sở chính:..................................................
4. Số điện thoại:.................... Số fax:................ Website:...................
5. Vốn điều lệ: …………....................................……đồng.
6. Nơi mở tài khoản thanh toán:........... Số hiệu tài khoản:....................
7. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mã số doanh nghiệp... do... cấp lần đầu ngày..., cấp thay đổi lần thứ... ngày... hoặc Giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương (nêu thông tin thay đổi lần gần nhất)
- Ngành nghề kinh doanh chính: ..........................Mã ngành: .............
- Sản phẩm/dịch vụ chính: .....................................................
8. Giấy phép thành lập và hoạt động (nếu có theo quy định của pháp luật chuyên ngành): .............................................................
II. Giới thiệu về Công ty đại chúng có cổ phiếu được chào bán
1. Tên Công ty đại chúng có cổ phiếu được chào bán (đầy đủ): ......................
2. Tên viết tắt: .......................................................
3. Địa chỉ trụ sở chính: ...........................................................
4. Số điện thoại: ......................Số fax:.............. Website:...............
5. Vốn điều lệ: .................................................................đồng.
6. Mã cổ phiếu: ..............................................................
7. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mã số doanh nghiệp... do... cấp lần đầu ngày..., cấp thay đổi lần thứ... ngày... hoặc Giấy tờ pháp lý có giá trị tương đương (nêu thông tin thay đổi lần gần nhất)
- Ngành nghề kinh doanh chính: ............................Mã ngành:..............
- Sản phẩm/dịch vụ chính: ...........................................................
8. Giấy phép thành lập và hoạt động (nếu có theo quy định của pháp luật chuyên ngành): ..................................................................
III. Phương án chào bán
1. Tên cổ phiếu: .........................................................
2. Loại cổ phiếu:..........................................................
3. Số lượng cổ phiếu chào bán: ....................................................cổ phiếu.
4. Tỷ lệ số lượng cổ phiếu chào bán/tổng số lượng cổ phiếu sở hữu:.......... %.
5. Tỷ lệ số lượng cổ phiếu chào bán/tổng số lượng cổ phiếu cùng loại đang lưu hành của Công ty đại chúng có cổ phiếu được chào bán: ................................%.
6. Giá chào bán:.................................................. đồng/cổ phiếu.
7. Phương thức phân phối (thông qua tổ chức bảo lãnh phát hành, đại lý phân phối, đấu giá...):
8. Số lượng đăng ký mua tối thiểu (nếu có): .................................cổ phiếu.
9. Thời gian nhận đăng ký mua cổ phiếu: Từ ngày.../.../.... đến ngày../.../....
10. Địa điểm nhận đăng ký mua cổ phiếu:.........................................
11. Thời gian nhận tiền mua cổ phiếu: Từ ngày.../.../... đến ngày ../.../....
12. Tài khoản phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu:
- Số tài khoản: ....................................................
- Mở tại: ..............................................................
13. Các tổ chức liên quan: ......................................................
14. Địa điểm công bố Bản cáo bạch: ......................................
|
|
….., ngày... tháng.... năm 20... |
Điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng
Theo khoản 1 Điều 15 Luật Chứng khoán, điều kiện chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của công ty cổ phần được quy định như sau:
- Mức vốn điều lệ đã góp tại thời điểm đăng ký chào bán từ 30 tỷ đồng trở lên tính theo giá trị ghi trên sổ kế toán;
- Hoạt động kinh doanh của 02 năm liên tục liền trước năm đăng ký chào bán phải có lãi, đồng thời không có lỗ lũy kế tính đến năm đăng ký chào bán;
- Có phương án phát hành và phương án sử dụng vốn thu được từ đợt chào bán cổ phiếu được Đại hội đồng cổ đông thông qua;
- Tối thiểu là 15% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành phải được bán cho ít nhất 100 nhà đầu tư không phải là cổ đông lớn; trường hợp vốn điều lệ của tổ chức phát hành từ 1.000 tỷ đồng trở lên, tỷ lệ tối thiểu là 10% số cổ phiếu có quyền biểu quyết của tổ chức phát hành;
- Cổ đông lớn trước thời điểm chào bán cổ phiếu lần đầu ra công chúng của tổ chức phát hành phải cam kết cùng nhau nắm giữ ít nhất 20% vốn điều lệ của tổ chức phát hành tối thiểu là 01 năm kể từ ngày kết thúc đợt chào bán;
- Tổ chức phát hành không thuộc trường hợp đang bị truy cứu trách nhiệm hình sự hoặc đã bị kết án về một trong các tội xâm phạm trật tự quản lý kinh tế mà chưa được xóa án tích;
- Có công ty chứng khoán tư vấn hồ sơ đăng ký chào bán cổ phiếu ra công chúng, trừ trường hợp tổ chức phát hành là công ty chứng khoán;
- Có cam kết và phải thực hiện niêm yết hoặc đăng ký giao dịch cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán sau khi kết thúc đợt chào bán;
- Tổ chức phát hành phải mở tài khoản phong tỏa nhận tiền mua cổ phiếu của đợt chào bán.
Xem thêm: Điều chỉnh thẩm quyền quyết định việc thay đổi mua lại cổ phiếu của công ty đại chúng
Trên đây là các nội dung liên quan đến Mẫu Bản thông báo chào bán cổ phiếu ra công chúng theo Thông tư 115/2025/TT-BTC.
