Mức phạt mới khi lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán

Chính phủ ban hành Nghị định 156/2020/NĐ-CP quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán.

lap ho so gia mao de niem yet chung khoan

Mức phạt mới khi lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán (Ảnh minh họa)

Cụ thể, khoản 3 Điều 9 Nghị định 156/2020 quy định phạt tiền từ 2,5 - 03 tỷ đồng nếu làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng.

Trong khi trước đây, việc làm giả tài liệu trong hồ sơ chào bán chứng khoán ra công chúng mà không bị truy cứu trách nhiệm hình sự thì bị phạt tiền từ 1%-5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật (căn cứ khoản 8 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP).

Đồng thời, hình thức xử phạt bổ sung là tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính là giấy tờ giả mạo.

Ngoài ra, những vi phạm khác về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam sẽ bị phạt như sau:

- Phạt tiền 100 - 150 triệu đồng: Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng.

(Trước đây, khoản 1 Điều 5 Nghị định 108/2015/NĐ-CP quy định mức phạt này là từ 80 - 120 triệu đồng).

- Phạt tiền từ 400 - 500 triệu đồng: Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật (trước đây khoản 2 Điều 5 Nghị định 108/2013 quy định phạt tiền từ 300-400 triệu đồng với hồ sơ có thông tin phải sai lệch nghiêm trọng…).

Nghị định này ban hành ngày 31/12/2020 và có hiệu lực từ ngày 01/01/2021.

1900 6192 để được giải đáp qua tổng đài
0936 385 236 để sử dụng dịch vụ Luật sư tư vấn
Đánh giá bài viết:
Bài viết đã giải quyết được vấn đề của bạn chưa?
Rồi Chưa

Tin cùng chuyên mục

Đã có định hướng sắp xếp tổ chức lại đơn vị sự nghiệp công lập ở địa phương sau sắp xếp

Đã có định hướng sắp xếp tổ chức lại đơn vị sự nghiệp công lập ở địa phương sau sắp xếp

Đã có định hướng sắp xếp tổ chức lại đơn vị sự nghiệp công lập ở địa phương sau sắp xếp

Công văn 68/CV-BCĐ ngày 28/5/2025 đã nêu rõ định hướng sắp xếp tổ chức lại các đơn vị sự nghiệp công lập ở địa phương khi thực hiện mô hình tổ chức chính quyền địa phương 02 cấp.

Hoàn thành hướng dẫn chế độ hỗ trợ người hoạt động không chuyên trách ở cấp xã trước 15/6/2025

Hoàn thành hướng dẫn chế độ hỗ trợ người hoạt động không chuyên trách ở cấp xã trước 15/6/2025

Hoàn thành hướng dẫn chế độ hỗ trợ người hoạt động không chuyên trách ở cấp xã trước 15/6/2025

Là yêu cầu của Bộ Chính trị tại Kết luận 157-KL/TW về triển khai thực hiện các nghị quyết, kết luận của Trung ương, Bộ Chính trị về sắp xếp tổ chức bộ máy và đơn vị hành chính