English
RSS
Mẫu số 6.5: Công bố thông tin trước đợt hoán đổi trái phiếu
Mẫu Công bố thông tin trước đợt hoán đổi trái phiếu mới nhất hiện nay là mẫu số 6.5 tại phụ lục VI ban hành kèm theo Thông tư 138/2026/TT-BTC.
|
TÊN DOANH NGHIỆP Số: ...... V/v công bố thông tin về đợt hoán đổi trái phiếu |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM _______________________ ...., ngày … tháng … năm 20… |
Kính gửi: ....................................
Căn cứ quy định tại Thông tư số …/2026/TT-BTC ngày …/…/2026 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn một số điều của Nghị định số 200/2026/NĐ-CP quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế, (...tên doanh nghiệp phát hành...) công bố thông tin về đợt hoán đổi trái phiếu như sau:
1. Thông tin về doanh nghiệp
- Tên doanh nghiệp:
- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp (hoặc Giấy phép có giá trị tương đương) số:
Ngày cấp: Nơi cấp:
- Địa chỉ trụ sở chính, số điện thoại, địa chỉ thư điện tử:
- Loại hình doanh nghiệp:
- Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:
2. Thông tin về đợt hoán đổi
- Phương thức tổ chức hoán đổi (thỏa thuận trực tiếp hoặc đấu thầu):
- Mệnh giá:
- Đồng tiền phát hành (trường hợp phát hành trái phiếu ra thị trường quốc tế):
- Thị trường phát hành (trong trường hợp phát hành ra thị trường quốc tế):
- Giá trị dự kiến hoán đổi (theo mệnh giá):
- Điều kiện, điều khoản của trái phiếu hoán đổi:
|
STT |
Trái phiếu bị hoán đổi |
Trái phiếu được hoán đổi |
|||||||||
|
Mã trái phiếu |
Kỳ hạn |
Ngày phát hành |
Mệnh giá trái phiếu bị hoán đổi |
Số lượng bị hoán đổi |
Giá trị trái phiếu bị hoán đổi (đồng) |
Mã trái phiếu |
Kỳ hạn |
Mệnh giá trái phiếu được hoán đổi |
Số lượng được hoán đổi |
Giá trị trái phiếu được hoán đổi (đồng) |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
* Trường hợp hoán đổi trái phiếu quốc tế, báo cáo theo số nguyên tệ
- Thời gian dự kiến tổ chức hoán đổi:
(kèm theo Phương án hoán đổi đã được cấp có thẩm quyền phê duyệt)
3. Các tổ chức tham gia đợt hoán đổi
Nêu rõ tên, mã số thuế, giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, địa chỉ trụ sở chính, số điện thoại, địa chỉ thư điện tử của các tổ chức liên quan đến đợt hoán đổi trái phiếu: tổ chức đại diện người sở hữu trái phiếu (nếu có); ngân hàng nơi doanh nghiệp mở tài khoản để nhận tiền mua trái phiếu (nếu có); tổ chức quản lý tài sản bảo đảm (nếu có) ...
Chúng tôi cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về nội dung, tính chính xác và đầy đủ của thông tin công bố nêu trên./.
|
NGƯỜI LẬP BÁO CÁO (Ký, ghi rõ họ tên, chức danh) |
NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu) |
Công bố thông tin về trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm theo chứng quyền, mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu
Theo Điều 24 Thông tư 138/2026/TT-BTC, công bố thông tin về trái phiếu chuyển đổi, trái phiếu kèm theo chứng quyền, mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu như sau:
- Doanh nghiệp phát hành thực hiện công bố thông tin đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội về việc chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu, thực hiện quyền của chứng quyền trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày hoàn tất việc chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu hoặc ngày thực hiện quyền của chứng quyền theo quy định tại khoản 1 Điều 33 Nghị định số 200/2026/NĐ-CP.
- Nội dung công bố thông tin theo mẫu tại Phụ lục VI ban hành kèm theo Thông tư này, bao gồm:
-
Công bố thông tin về kết quả thực hiện chuyển đổi trái phiếu theo Mẫu số 6.1 - Phụ lục VI;
-
Công bố thông tin về kết quả thực hiện quyền đối với trái phiếu kèm chứng quyền theo Mẫu số 6.2 - Phụ lục VI.
- Doanh nghiệp phát hành thực hiện công bố thông tin về việc mua lại trước hạn, hoán đổi trái phiếu theo quy định tại khoản 2 Điều 33 Nghị định số 200/2026/NĐ-CP. Nội dung công bố thông tin theo mẫu tại Phụ lục VI ban hành kèm theo Thông tư này, bao gồm:
-
Công bố thông tin trước đợt mua lại trái phiếu trước hạn cho nhà đầu tư sở hữu trái phiếu chậm nhất 10 ngày trước ngày mua lại trái phiếu trước hạn theo Mẫu số 6.3 - Phụ lục VI;
-
Công bố thông tin về kết quả mua lại trái phiếu trước hạn đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội chậm nhất 10 ngày kể từ ngày hoàn tất việc mua lại trái phiếu trước hạn theo Mẫu số 6.4 - Phụ lục VI;
-
Công bố thông tin trước đợt hoán đổi trái phiếu cho nhà đầu tư sở hữu trái phiếu chậm nhất 10 ngày trước ngày hoán đổi trái phiếu theo Mẫu số 6.5 - Phụ lục VI;
-
Công bố thông tin về kết quả hoán đổi trái phiếu đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội chậm nhất 10 ngày kể từ ngày hoàn tất việc hoán đổi trái phiếu theo Mẫu số 6.6 - Phụ lục VI.
- Hình thức công bố thông tin:
-
Đối với công bố thông tin trước đợt mua lại trái phiếu trước hạn và trước đợt hoán đổi trái phiếu thực hiện theo quy định tại khoản 1 Điều 21 Thông tư này;
-
Đối với công bố thông tin về việc chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu, thực hiện quyền của trái phiếu kèm chứng quyền, kết quả mua lại trái phiếu trước hạn và kết quả hoán đổi trái phiếu thực hiện theo quy định tại Điều 21 Thông tư này.
Trên đây là các nội dung liên quan đến Mẫu số 6.5: Công bố thông tin trước đợt hoán đổi trái phiếu theo Thông tư 138/2026/TT-BTC.
