Tiếng Anh 
RSS
Mẫu bản cáo bạch đăng ký giao dịch cổ phiếu, trái phiếu
Mẫu bản cáo bạch đăng ký giao dịch cổ phiếu, trái phiếu mới nhất áp dụng theo Quyết định 244/QĐ-BTC có nội dung như sau:TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI CHẤP THUẬN ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN GIAO DỊCH CHỈ CÓ NGHĨA LÀ VIỆC ĐĂNG KÝ CHỨNG KHOÁN ĐÃ THỰC HIỆN THEO CÁC QUY ĐỊNH CỦA PHÁP LUẬT LIÊN QUAN MÀ KHÔNG HÀM Ý ĐẢM BẢO GIÁ TRỊ CỦA CHỨNG KHOÁN. MỌI TUYÊN BỐ TRÁI VỚI ĐIỀU NÀY LÀ BẤT HỢP PHÁP. |
Bản cáo bạch
Công ty: ABC
(Giấy chứng nhận ĐKKD số .... do.... cấp ngày ...tháng ...năm....)
ĐĂNG KÝ CỔ PHIẾU (TRÁI PHIẾU)
TRÊN TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
Bản cáo bạch này và tài liệu bổ sung sẽ được cung cấp tại: . . . . . . . . .
Phụ trách công bố thông tin:
Họ tên:. . . . . . . . . . . . . . . . Số điện thoại: . . . . . . . . .
(trang bìa)
Công ty: ABC
(Giấy chứng nhận ĐKKD số .... do.... cấp ngày ...tháng ...năm ....)
ĐĂNG KÝ CỔ PHIẾU (TRÁI PHIẾU)
TRÊN TRUNG TÂM GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
Tên cổ phiếu/trái phiếu:
Thời gian đáo hạn (đối với trái phiếu):
Lãi suất (đối với trái phiếu):
Mệnh giá:
Tổng số lượng đăng ký:
Tổng giá trị đăng ký:
TỔ CHỨC KIỂM TOÁN:
CÔNG TY:.......... (ghi rõ địa chỉ trụ sở chính, số điện thoại, số fax giao dịch)
..............
Tổ CHứC TƯ VấN (nếu có):
CÔNG TY:.......... (ghi rõ địa chỉ trụ sở chính, số điện thoại, số fax giao dịch)
..............
(trang bìa)
MỤC LỤC | Trang |
Những người chịu trách nhiệm chính đối với nội dung Bản cáo bạch | |
Các khái niệm Tình hình và đặc điểm của tổ chức đăng ký | |
Chứng khoán đăng ký Các đối tác liên quan tới việc đăng ký | |
Các nhân tố rủi ro ảnh hưởng đến giá cả chứng khoán đăng ký | |
Phụ lục | |
NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH
I. NHỮNG NGƯỜI CHỊU TRÁCH NHIỆM CHÍNH ĐỐI VỚI NỘI DUNG BẢN CÁO BẠCH
1. Tổ chức đăng ký
Ông/Bà: . . . . . . . . . . . . . . . . Chức vụ: Chủ tịch Hội đồng quản trị
Ông/Bà: . . . . . . . . . . . . . . . . Chức vụ: Giám đốc (Tổng giám đốc)
Ông/Bà: . . . . . . . . . . . . . . . . Chức vụ: Kế toán trưởng
Chúng tôi đảm bảo rằng các thông tin và số liệu trong Bản cáo bạch này là phù hợp với thực tế mà chúng tôi được biết, hoặc đã điều tra, thu thập một cách hợp lý.
2. Tổ chức tư vấn (nếu có)
Đại diện theo pháp luật: Ông/Bà: . . . . . . . . . . . . . . . .
Chức vụ: . . . . . . . . . . . . . . .
Bản cáo bạch này là một phần của hồ sơ xin đăng ký giao dịch cổ phiếu/trái phiếu do (tên tổ chức tư vấn) tham gia lập trên cơ sở hợp đồng tư vấn với (tên tổ chức đăng ký). Chúng tôi đảm bảo rằng việc phân tích, đánh giá và lựa chọn ngôn từ trên Bản cáo bạch này đã được thực hiện một cách hợp lý và cẩn trọng dựa trên cơ sở các thông tin và số liệu do (tên tổ chức đăng ký) cung cấp.
Hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu, chứng chỉ quỹ
Căn cứ theo Điều 110 Nghị định 155/2020/NĐ-CP, đối với công ty thực hiện chào bán cổ phiếu ra công chúng hoặc doanh nghiệp cổ phần hóa, hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu cần có:
- Giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu theo Mẫu số 28 Phụ lục kèm theo Nghị định này;
- Bản cáo bạch niêm yết theo Mẫu số 29; Giấy chứng nhận đăng ký chào bán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước; báo cáo kết quả chào bán chứng khoán ra công chúng của tổ chức đăng ký niêm yết; hoặc quyết định phê duyệt Đề án cổ phần hóa của cơ quan có thẩm quyền; kèm theo quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc niêm yết;
- Sổ đăng ký cổ đông được lập trong vòng 01 tháng trước khi nộp hồ sơ, kèm danh sách cổ đông lớn, cổ đông chiến lược, người nội bộ và người có liên quan (gồm số lượng, tỷ lệ sở hữu và thời hạn hạn chế chuyển nhượng nếu có);
- Văn bản cam kết của các cá nhân, tổ chức giữ chức vụ quản lý chủ chốt (Chủ tịch, thành viên HĐQT, Ban Kiểm soát, Tổng giám đốc, Phó tổng giám đốc, Kế toán trưởng, Giám đốc tài chính và tương đương), cùng với cổ đông lớn là người có liên quan. Nội dung cam kết: giữ 100% cổ phiếu sở hữu trong 06 tháng kể từ ngày giao dịch đầu tiên, và ít nhất 50% số cổ phiếu này trong 06 tháng tiếp theo;
- Hợp đồng tư vấn niêm yết, trừ khi tổ chức đăng ký là công ty chứng khoán;
- Giấy chứng nhận của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc cổ phiếu đã được đăng ký tập trung;
- Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc giấy tờ pháp lý tương đương;
- Báo cáo tài chính của 02 năm liền kề trước năm đăng ký niêm yết, theo quy định tại khoản 1 Điều 107 Nghị định này.
Trên đây là nội dung mẫu bản cáo bạch đăng ký giao dịch cổ phiếu, trái phiếu mới nhất áp dụng theo Quyết định 244/QĐ-BTC.
