Vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền trong kinh doanh xổ số bị phạt đến 200 triệu đồng

Đây là một trong những nội dung đáng chú ý được nêu tại Nghị định 389/2026/NĐ-CP quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực kinh doanh xổ số, ban hành ngày 14/10/2026.

Theo Điều 24 Nghị định 389/2026/NĐ-CP, doanh nghiệp kinh doanh xổ số có hành vi vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền; phòng, chống tài trợ khủng bố và phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt sẽ bị xử phạt tùy theo tính chất, mức độ vi phạm.

Cụ thể, một số hành vi vi phạm và mức phạt đáng chú ý gồm:

- Phạt từ 40 - 80 triệu đồng: Không nhận biết khách hàng; không cập nhật, xác minh thông tin khách hàng; không cập nhật danh sách đen hoặc thực hiện việc nhận biết, cập nhật, xác minh thông tin khách hàng không đúng quy định.

- Phạt từ 60 - 120 triệu đồng: Không giám sát một số giao dịch đặc biệt; không thực hiện đúng quy định về lưu trữ, bảo mật thông tin, hồ sơ, tài liệu, báo cáo về phòng, chống rửa tiền.

- Phạt từ 100 - 120 triệu đồng: Không ban hành hoặc ban hành không đúng quy định nội bộ về phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố và phòng, chống tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt.

- Phạt từ 120 - 180 triệu đồng: Không thực hiện đánh giá rủi ro về rửa tiền; không cập nhật kết quả đánh giá rủi ro hằng năm; không xây dựng quy định về phân loại khách hàng theo mức độ rủi ro hoặc không xây dựng quy trình quản lý rủi ro theo quy định.

Đáng chú ý, mức phạt cao nhất từ 160 - 200 triệu đồng được áp dụng đối với một số hành vi như:

• Vi phạm quy định về trách nhiệm liên quan đến cá nhân nước ngoài có ảnh hưởng chính trị.
• Tổ chức, tham gia hoặc tạo điều kiện thực hiện hành vi rửa tiền.
• Cản trở việc cung cấp thông tin phục vụ công tác phòng, chống rửa tiền, phòng, chống tài trợ khủng bố nhưng chưa đến mức bị truy cứu trách nhiệm hình sự.
• Không áp dụng biện pháp trì hoãn giao dịch hoặc không thực hiện phong tỏa tiền, tài khoản theo quy định…

Ngoài hình thức phạt tiền, khoản 5 Điều 24 Nghị định 389/2026/NĐ-CP còn quy định biện pháp khắc phục hậu quả là buộc thực hiện đúng quy định pháp luật đối với các hành vi vi phạm tại Điều này.

Bên cạnh đó, theo khoản 4 Điều 3 Nghị định, các mức phạt nêu trên áp dụng đối với tổ chức. Mức phạt đối với cá nhân thực hiện cùng hành vi bằng 1/2 mức phạt đối với tổ chức.

Nghị định 389/2026/NĐ-CP có hiệu lực từ ngày 30/11/2026.