Môi giới chứng khoán phái sinh phải có vốn sở hữu từ 800 tỷ đồng

Môi giới chứng khoán phái sinh phải có vốn sở hữu từ 800 tỷ đồng
(LuatVietnam) Ngày 05/05/2015, Chính phủ đã ban hành Nghị định số 42/2015/NĐ-CP về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh, trong đó nêu rõ, việc kinh doanh chứng khoán phái sinh của tổ chức kinh doanh chứng khoán phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện.

Cụ thể, đối với hoạt động tự doanh chứng khoán, tổ chức đó phải là công ty chứng khoán có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ 600 tỷ đồng trở lên; với hoạt động môi giới chứng khoán, phải có từ 800 tỷ đồng trở lên và được phép thực hiện hoạt động tự doanh chứng khoán phái sinh; với hoạt động tư vấn chứng khoán phái sinh, phải có vốn chủ sở hữu, vốn điều lệ không thấp hơn vốn pháp định theo quy định của pháp luật về chứng khoán. Riêng trường hợp đăng ký kinh doanh cả hoạt động tư vấn, môi giới và tự doanh chứng khoán phái sinh, vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán phải đạt tối thiểu từ 800 tỷ đồng trở lên.

Ngoài ra, công ty chứng khoán thực hiện các hoạt động nêu trên của thị trường chứng khoán phái sinh phải không trong quá trình hợp nhất, sáp nhập, giải thể hoặc đang trong tình trạng kiểm soát, kiểm soát đặc biệt, đình chỉ hoạt động, tạm ngừng hoạt động theo quyết định của cơ quan có thẩm quyền.

Với dịch vụ bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán phát sinh, Nghị định này cũng yêu cầu các công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại, chi nhánh ngân hàng nước ngoài phải được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp Giấy chứng nhận đủ điều kiện cung cấp dịch vụ. Nếu là thành viên lưu ký của Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam phải có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu từ 5000 tỷ đồng trở lên đối với ngân hàng thương mại và 900 tỷ đồng trở lên đối với công ty chứng khoán; nếu là thành viên bù trừ chung, ngân hàng thương mại và công ty chứng khoán phải có vốn điều lệ, vốn chủ sở hữu đạt 7000 tỷ đồng và 1.200 tỷ đồng.

Nghị định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/07/2015.

·         LuatVietnam

Đánh giá bài viết:

Để được giải đáp thắc mắc, vui lòng gọi

19006192

Theo dõi LuatVietnam trên YouTube

TẠI ĐÂY

Tin cùng chuyên mục