Tiếng Anh 
Thông tư 77/2020/TT-BTC hướng dẫn nội dung phát hành trái phiếu doanh nghiệp
- Tóm tắt
- Nội dung
- VB gốc
- Tiếng Anh
- Hiệu lực
- VB liên quan
- Lược đồ
- Nội dung MIX
- Tổng hợp lại tất cả các quy định pháp luật còn hiệu lực áp dụng từ văn bản gốc và các văn bản sửa đổi, bổ sung, đính chính…
- Khách hàng chỉ cần xem Nội dung MIX, có thể nắm bắt toàn bộ quy định pháp luật hiện hành còn áp dụng, cho dù văn bản gốc đã qua nhiều lần chỉnh sửa, bổ sung.
- Tải về
Đây là tiện ích dành cho thành viên đăng ký phần mềm.
Quý khách vui lòng Đăng nhập tài khoản LuatVietnam và đăng ký sử dụng Phần mềm tra cứu văn bản.
Đây là tiện ích dành cho thành viên đăng ký phần mềm.
Quý khách vui lòng Đăng nhập tài khoản LuatVietnam và đăng ký sử dụng Phần mềm tra cứu văn bản.
Đây là tiện ích dành cho thành viên đăng ký phần mềm.
Quý khách vui lòng Đăng nhập tài khoản LuatVietnam và đăng ký sử dụng Phần mềm tra cứu văn bản.
thuộc tính Thông tư 77/2020/TT-BTC
| Cơ quan ban hành: | Bộ Tài chính | Số công báo: Số công báo là mã số ấn phẩm được đăng chính thức trên ấn phẩm thông tin của Nhà nước. Mã số này do Chính phủ thống nhất quản lý. | Đã biết Vui lòng đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Số công báo. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây! |
| Số hiệu: | 77/2020/TT-BTC | Ngày đăng công báo: | Đã biết Vui lòng đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Ngày đăng công báo. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây! |
| Loại văn bản: | Thông tư | Người ký: | Huỳnh Quang Hải |
Ngày ban hành: Ngày ban hành là ngày, tháng, năm văn bản được thông qua hoặc ký ban hành. | 14/08/2020 | Ngày hết hiệu lực: Ngày hết hiệu lực là ngày, tháng, năm văn bản chính thức không còn hiệu lực (áp dụng). | Đã biết Vui lòng đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Ngày hết hiệu lực. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây! |
Áp dụng: Ngày áp dụng là ngày, tháng, năm văn bản chính thức có hiệu lực (áp dụng). | Tình trạng hiệu lực: Cho biết trạng thái hiệu lực của văn bản đang tra cứu: Chưa áp dụng, Còn hiệu lực, Hết hiệu lực, Hết hiệu lực 1 phần; Đã sửa đổi, Đính chính hay Không còn phù hợp,... | Đã biết Vui lòng đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Tình trạng hiệu lực. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây! | |
| Lĩnh vực: | Tài chính-Ngân hàng, Doanh nghiệp |
TÓM TẮT VĂN BẢN
Bộ Tài chính hướng dẫn phát hành trái phiếu doanh nghiệp
Cụ thể, Bộ Tài chính hướng dẫn 03 nội dung về phát hành trái phiếu doanh nghiệp bao gồm: Chế độ công bố thông tin của doanh nghiệp phát hành trái phiếu; Chế độ công bố thông tin trên Chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp; Chế độ báo cáo của Sở Giao dịch Chứng khoán, tổ chức tư vấn phát hành trái phiếu doanh nghiệp và tổ chức lưu ký trái phiếu.
Theo đó, doanh nghiệp phát hành trái phiếu tại thị trường trong nước thực hiện công bố thông tin trước đợt phát hành cho các nhà đầu tư đăng ký mua trái phiếu và gửi nội dung công bố thông tin đến Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội theo quy định tại Khoản 9 và Khoản 11 Điều 1 Nghị định 81/2020/NĐ-CP.
Ngoài ra, việc công bố thông tin định kỳ được thực hiện theo năm tài chính như sau: Trong thời hạn 60 ngày kể từ ngày kết thúc 06 tháng đầu năm tài chính, doanh nghiệp thực hiện công bố thông tin định kỳ 06 tháng; Trong thời hạn 90 ngày kể từ ngày kết thúc năm tài chính, doanh nghiệp thực hiện công bố thông tin định kỳ hàng năm.
Thông tư này có hiệu lực từ ngày 28/9/2020.
Từ ngày 15/02/2021, Thông tư này hết hiệu lực bởi Thông tư 122/2020/TT-BTC.
Xem chi tiết Thông tư 77/2020/TT-BTC tại đây
tải Thông tư 77/2020/TT-BTC
Thông tư 77/2020/TT-BTC DOC (Bản Word) Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!
Thông tư 77/2020/TT-BTC PDF (Bản có dấu đỏ) Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!
|
BỘ TÀI CHÍNH _______ Số: 77/2020/TT-BTC
|
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM _______________________ Hà Nội, ngày 14 tháng 8 năm 2020 |
THÔNG TƯ
Hướng dẫn một số nội dung của Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 09 tháng 7 năm 2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 04 tháng 12 năm 2018 của Chính phủ quy định về phát hành trái phiếu doanh nghiệp
___________________
Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 07 năm 2017 của Chính phủ về quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức Bộ Tài chính;
Căn cứ Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 04 tháng 12 năm 2018 của Chính phủ quy định về phát hành trái phiếu doanh nghiệp;
Căn cứ Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 09 tháng 7 năm 2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP của Chính phủ ngày 04 tháng 12 năm 2018 quy định về phát hành trái phiếu doanh nghiệp;
Căn cứ Nghị định số 09/2019/NĐ-CP ngày 24 tháng 01 năm 2019 của Chính phủ quy định về chế độ báo cáo của cơ quan hành chính Nhà nước.
Theo đề nghị của Vụ trưởng Vụ Tài chính các ngân hàng và tổ chức tài chính,
Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư hướng dẫn một số nội dung của Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 09 tháng 7 năm 2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP của Chính phủ ngày 04 tháng 12 năm 2018 quy định về phát hành trái phiếu doanh nghiệp.
QUY ĐỊNH CHUNG
CHẾ ĐỘ CÔNG BỐ THÔNG TIN
Công bố thông tin của doanh nghiệp phát hành trái phiếu
Công bố thông tin trên Chuyên trang thông tin về trái phiếu doanh nghiệp
- Số lượng đợt phát hành trái phiếu, tổng số doanh nghiệp phát hành trái phiếu trong kỳ, tổng khối lượng phát hành trong kỳ;
- Tình hình phát hành trái phiếu doanh nghiệp trong kỳ, gồm: tên doanh nghiệp phát hành, tên/mã trái phiếu (nếu có), ngày phát hành, khối lượng, mệnh giá, ngày đáo hạn, phương thức trả lãi (cố định hoặc thả nổi), điều khoản mua lại trái phiếu trước hạn hoặc hoán đổi trái phiếu (nếu có);
- Số lượng đợt chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu, việc thực hiện quyền mua cổ phần đối với trái phiếu kèm chứng quyền, việc mua lại trái phiếu trước hạn và hoán đổi trái phiếu trong kỳ báo cáo.
- Số đợt phát hành trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế trong kỳ, khối lượng trái phiếu phát hành, thị trường phát hành;
- Tình hình phát hành trái phiếu doanh nghiệp trong kỳ gồm: tên doanh nghiệp phát hành; tên/mã trái phiếu (nếu có), ngày phát hành, khối lượng, ngày đáo hạn.
ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH
|
Nơi nhận: |
KT. BỘ TRƯỞNG
Huỳnh Quang Hải |
Phụ lục I
CÔNG BỐ THÔNG TIN VỀ KẾT QUẢ PHÁT HÀNH TRÁI PHIẾU DOANH NGHIỆP RIÊNG LẺ TRÊN CHUYÊN TRANG THÔNG TIN
(Kèm theo Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14 tháng 8 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
Mẫu số 1.1. Phát hành tại thị trường trong nước
|
TÊN DOANH NGHIỆP __________ |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc _______________________ ...., ngày …tháng… năm 20... |
Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Căn cứ quy định tại Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14/8/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số nội dung của Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 9/7/2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 4/12/2018 của Chính phủ về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, (...tên Doanh nghiệp phát hành...) gửi nội dung công bố thông tin về kết quả phát hành trái phiếu (ngày...) như sau:
1. Thông tin doanh nghiệp
- Tên doanh nghiệp:
- Số ĐKKD: Ngày cấp: Nơi cấp:
- Loại hình doanh nghiệp:
- Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:
- Địa chỉ trụ sở chính:
- Thông tin liên lạc:
2. Điều kiện, điều khoản của trái phiếu:
- Tên/ Mã trái phiếu (nếu có);
- Tổng giá trị trái phiếu phát hành;
- Kỳ hạn;
- Mệnh giá;
- Ngày phát hành;
- Ngày đáo hạn;
3. Phương thức thanh toán gốc, lãi trái phiếu
4. Quyền của nhà đầu tư sở hữu trái phiếu
5. Phương thức thực hiện quyền (trong trường hợp phát hành trái phiếu chuyển đổi, phát hành trái phiếu có kèm chứng quyền)
6. Cam kết về đảm bảo (trường hợp phát hành trái phiếu có đảm bảo)
7. Điều khoản mua lại trái phiếu trước hạn, hoán đổi trái phiếu (nếu có).
8. Các tổ chức tham gia đợt phát hành:
- Tổ chức tư vấn hồ sơ phát hành trái phiếu (tên tổ chức tư vấn, địa chỉ, thông tin liên lạc);
- Tổ chức bảo lãnh phát hành, đại diện người sở hữu trái phiếu, đại lý quản lý tài sản bảo đảm, v.v (nếu có).
|
|
NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Mẫu số 1.2. Phát hành ra thị trường quốc tế
|
TÊN DOANH NGHIỆP ____________ |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc _________________________ ...., ngày… tháng …năm 20... |
Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Căn cứ quy định tại Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14/8/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số nội dung của Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 9/7/2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 4/12/2018 của Chính phủ về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, (...tên Doanh nghiệp phát hành...) gửi nội dung công bố thông tin về kết quả phát hành trái phiếu (ngày...) như sau:
1. Thông tin doanh nghiệp
- Tên doanh nghiệp:
- Số ĐKKD: Ngày cấp: Nơi cấp:
- Loại hình doanh nghiệp:
- Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:
- Địa chỉ trụ sở chính:
- Thông tin liên lạc:
2. Điều kiện, điều khoản của trái phiếu:
- Khối lượng trái phiếu phát hành
- Kỳ hạn
- Mệnh giá
- Đồng tiền phát hành
- Ngày phát hành
- Ngày đáo hạn
3. Thị trường, địa điểm phát hành:
|
|
NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Phụ lục II
CÔNG BỐ THÔNG TIN ĐỊNH KỲ CỦA DOANH NGHIỆP PHÁT HÀNH TRÊN CHUYÊN TRANG THÔNG TIN
(Kèm theo Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14 tháng 8 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
Mẫu sổ 2.1: Công bố thông tin về tình hình tài chính
|
TÊN DOANH NGHIỆP ____________ |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ________________________ ...., ngày …tháng… năm 20... |
Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Căn cứ quy định tại Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14/8/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số nội dung của Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 9/7/2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 4/12/2018 của Chính phủ về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, (...tên Doanh nghiệp phát hành...) gửi nội dung công bố thông tin định kỳ về tình hình tài chính như sau:
1. Thông tin doanh nghiệp
- Tên doanh nghiệp:
- Số ĐKKD: Ngày cấp: Nơi cấp:
- Loại hình doanh nghiệp:
- Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:
- Địa chỉ trụ sở chính:
- Thông tin liên lạc:
2. Tình hình tài chính
- Kỳ báo cáo: 6 tháng/ năm (từ ngày... đến ngày...)
- Các chỉ tiêu tài chính cơ bản của doanh nghiệp trong kỳ:
|
Chỉ tiêu |
Kỳ trước |
Kỳ báo cáo |
|
- Vốn chủ sở hữu - Hệ số nợ/ vốn chủ sở hữu - Dư nợ TPDN phát hành riêng lẻ/ vốn chủ sở hữu - Lợi nhuận sau thuế - Tỷ suất lợi nhuận sau thuế/ vốn chủ sở hữu (ROE) - Tỷ lệ an toàn vốn theo quy định của pháp luật chuyên ngành |
|
|
Chúng tôi cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về nội dung, tính chính xác của thông tin công bố nêu trên./.
|
|
NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Mẫu số 2.2. Công bố thông tin về tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu
|
TÊN DOANH NGHIỆP __________ |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc _______________________ ...., ngày …tháng …năm 20... |
Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Căn cứ quy định tại Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14/8/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một sổ nội dung của Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 9/7/2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 4/12/2018 của Chính phủ về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, (...tên Doanh nghiệp phát hành...) gửi nội dung công bố thông tin định kỳ về tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu như sau:
1. Thông tin doanh nghiệp
- Tên doanh nghiệp:
- Số ĐKKD: Ngày cấp: Nơi cấp:
- Loại hình doanh nghiệp:
- Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:
- Địa chỉ trụ sở chính:
- Thông tin liên lạc:
2. Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu
Kỳ báo cáo: 6 tháng/ năm (từ ngày ... đến ngày ...)
|
STT |
Tên/ Mã trái phiếu |
Kỳ hạn |
Ngày phát hành |
Khối lượng phát hành (VNĐ) |
Kỳ hạn trả lãi |
Ngày thanh toán theo kế hoạch |
Thanh toán lãi |
Thanh toán gốc |
Lý do chậm/ không thanh toán gốc, lãi (nếu có) |
||||
|
Số tiền phải thanh toán |
Số tiền đã thanh toán |
Ngày thanh toán thực tế |
Số tiền phải thanh toán |
Số tiền đã thanh toán |
Ngày thanh toán thực tế |
||||||||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chúng tôi cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về nội dung, tính chính xác của thông tin công bố nêu trên./.
|
|
NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Mẫu 2.3: Báo cáo tình hình sử dụng vốn và tiến độ giải ngân nguồn vốn huy động từ phát hành trái phiếu xanh
|
TÊN DOANH NGHIỆP _____________ |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc _________________________ ...., ngày… tháng… năm 20... |
Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Căn cứ quy định tại Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14/8/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số nội dung của Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 9/7/2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 4/12/2018 của Chính phủ về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, (...tên Doanh nghiệp phát hành...) gửi nội dung công bố thông tin định kỳ về việc sử dụng vốn từ nguồn phát hành trái phiếu xanh như sau:
1. Thông tin doanh nghiệp
- Tên doanh nghiệp:
- Số ĐKKD: Ngày cấp: Nơi cấp:
- Loại hình doanh nghiệp:
- Lĩnh vực kinh doanh chính:
- Địa chỉ trụ sở chính:
- Thông tin liên lạc:
2. Mục đích sử dụng vốn theo phương án phát hành
Căn cứ phương án phát hành trái phiếu đã được phê duyệt tại...
- Tổng khối lượng huy động từ phát hành trái phiếu:
- Mục đích sử dụng vốn: (Thông tin cụ thể về dự án đầu tư sử dụng vốn từ phát hành trái phiếu xanh)
- Kế hoạch sử dụng nguồn vốn thu được từ phát hành trái phiếu:
3. Tình hình sử dụng vốn và tiến độ giải ngân
Kỳ báo cáo: từ ngày... đến ngày ...
|
STT |
Dự án sử dụng sử dụng vốn đầu tư từ trái phiếu xanh |
Phương án phát hành |
Thực tế |
||
|
Ngày giải ngân |
Khối lượng giải ngân |
Ngày giải ngân |
Khối lượng giải ngân |
||
|
|
- Dự án A |
|
|
|
|
|
|
- Dự án B |
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
Tổng |
|
|
|
|
Chúng tôi cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về nội dung, tính chính xác của thông tin công bố nêu trên./.
|
|
NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Phụ lục III
CÔNG BỐ THÔNG TIN VỀ TRÁI PHIẾU CHUYỂN ĐỔI, TRÁI PHIẾU KÈM CHỨNG QUYỀN, MUA LẠI TRÁI PHIẾU TRƯỚC HẠN VÀ HOÁN ĐỔI TRÁI PHIẾU
(Kèm theo Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14 tháng 8 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
Mẫu số 3.1. Công bố thông tin về trái phiếu chuyển đổi
|
TÊN DOANH NGHIỆP _____________ |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc _________________________ ...., ngày… tháng… năm 20... |
Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Căn cứ quy định tại Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14/8/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số nội dung của Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 9/7/2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 4/12/2018 của Chính phủ về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, (...tên Doanh nghiệp phát hành...) công bố thông tin kết quả chuyển đối trái phiếu thành cổ phiếu như sau:
1. Thông tin doanh nghiệp
- Tên doanh nghiệp:
- Số ĐKKD: Ngày cấp: Nơi cấp:
- Loại hình doanh nghiệp:
- Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:
- Địa chỉ trụ sở chính:
- Thông tin liên lạc:
2. Kết quả thực hiện chuyển đối
2.1. Thông tin trái phiếu thực hiện chuyển đổi
- Tên/Mã trái phiếu được chuyển đổi
- Mệnh giá
- Kỳ hạn
- Ngày phát hành
- Khối lượng trái phiếu phát hành
2.2. Kết quả thực hiện chuyển đổi
- Ngày chốt danh sách trái chủ
- Ngày thực hiện chuyển đổi
- Số lượng trái phiếu được chuyển đổi
- Tổng giá trị trái phiếu được chuyển đổi theo mệnh giá trái phiếu
- Thời gian lưu ký, niêm yết, giao dịch trái phiếu chuyển đổi
- Các văn bản đề nghị lưu ký, niêm yết, giao dịch (nếu có).
Chúng tôi cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về nội dung, tính chính xác của thông tin công bố nêu trên./.
|
|
NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Mẫu số 3.2. Công bố thông tin về trái phiếu kèm chứng quyền
|
TÊN DOANH NGHIỆP ___________ |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc __________________________ ...., ngày …tháng…. năm 20... |
Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Căn cứ quy định tại Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14/8/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số nội dung của Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 9/7/2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 4/12/2018 của Chính phủ về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, (...tên Doanh nghiệp phát hành...) công bố thông tin kết quả thực hiện quyền mua cổ phiếu đối với trái phiếu kèm theo chứng quyền như sau:
1. Thông tin doanh nghiệp
- Tên doanh nghiệp:
- Số ĐKKD: Ngày cấp: Nơi cấp:
- Loại hình doanh nghiệp:
- Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:
- Địa chỉ trụ sở chính:
- Thông tin liên lạc:
2. Kết quả thực hiện quyền
2.1. Thông tin trái phiếu thực hiện quyền
- Tên/Mã trái phiếu
- Mệnh giá
- Kỳ hạn
- Ngày phát hành
- Khối lượng trái phiếu phát hành
2.2. Kết quả thực hiện quyền
- Ngày chốt danh sách trái chủ
- Ngày thực hiện quyền
- Số lượng chứng quyền phát hành
- Tỷ lệ thực hiện quyền mua cổ phiếu
- Khối lượng trái phiếu đã thực hiện quyền
Chúng tôi cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về nội dung, tính chính xác của thông tin công bố nêu trên./.
|
|
NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Mẫu số 3.3. Công bố thông tin về mua lại trái phiếu trước hạn
|
TÊN DOANH NGHIỆP ____________ |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ________________________ ...., ngày… tháng …năm 20... |
Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Căn cứ quy định tại Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14/8/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số nội dung của Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 9/7/2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 4/12/2018 của Chính phủ về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, (...tên Doanh nghiệp phát hành...) công bố thông tin kết quả mua lại trái phiếu trước hạn như sau:
1. Thông tin doanh nghiệp
- Tên doanh nghiệp:
- Số ĐKKD: Ngày cấp: Nơi cấp:
- Loại hình doanh nghiệp:
- Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:
- Địa chỉ trụ sở chính:
- Thông tin liên lạc:
2. Kết quả mua lại trái phiếu trước hạn
|
STT |
Tên/Mã trái phiếu (nếu có) |
Mệnh giá |
Kỳ hạn |
Ngày phát hành |
Ngày đáo hạn |
Khối lượng phát hành |
Khối lượng mua lại (theo mệnh giá) |
Ngày thực hiện |
Khối lượng còn lại sau khi mua lại |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chúng tôi cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về nội dung, tính chính xác của thông tin công bố nêu trên./.
|
|
NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Mẫu số 3.4. Công bố thông tin về hoán đổi trái phiếu
|
TÊN DOANH NGHIỆP __________ |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập - Tự do - Hạnh phúc ________________________ ...., ngày… tháng… năm 20... |
Kính gửi: Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Căn cứ quy định tại Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14/8/2020 của Bộ Tài chính hướng dẫn một số nội dung của Nghị định số 81/2020/NĐ-CP ngày 9/7/2020 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 163/2018/NĐ-CP ngày 4/12/2018 của Chính phủ về phát hành trái phiếu doanh nghiệp, (...tên Doanh nghiệp phát hành...) công bố thông tin kết quả hoán đổi trái phiếu như sau:
1. Thông tin doanh nghiệp
- Tên doanh nghiệp:
- Số ĐKKD: Ngày cấp: Nơi cấp:
- Loại hình doanh nghiệp:
- Lĩnh vực hoạt động kinh doanh chính:
- Địa chỉ trụ sở chính:
- Thông tin liên lạc:
2. Kết quả hoán đổi trái phiếu
|
STT |
Ngày hoán đểỉ |
Tỷ lệ hoán đổi |
Trái phiếu bị hoán đổi |
Trái phiếu được hoán đổi |
||||||||
|
Tên/ Mã TP (nếu có) |
Kỳ hạn |
Ngày phát hành |
Giá TP bị hoán đổi |
Khối lượng bị hoán đổi |
Tên/ MãTP (nếu có) |
Kỳ hạn |
Ngày phát hành |
Giá TP bị hoán đổi |
Khối lượng được hoán đổi |
|||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Chúng tôi cam kết chịu hoàn toàn trách nhiệm trước pháp luật về nội dung, tính chính xác của thông tin công bố nếu trên./.
|
|
NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT HOẶC NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Phụ lục IV
BÁO CÁO CỦA TỔ CHỨC LƯU KÝ TRÁI PHIẾU
(Kèm theo Thông tư số 77/2020/TT-BTC ngày 14 tháng 8 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
Mẫu số 4.1: Kết quả giao dịch trái phiếu
|
TÊN TỔ CHỨC LƯU KÝ TRÁI PHIẾU ____________
|
|
Kết quả giao dịch trái phiếu
- Ngày giao dịch:
- Tổng khối lượng giao dịch:
- Chi tiết kết quả giao dịch như sau:
Đơn vị: trái phiếu
|
STT |
Tên/ Mã trái phiếu (nếu có) |
Tổ chức phát hành |
Ngày phát hành |
Kỳ hạn |
Mệnh giá (VNĐ) |
Nhà đầu tư bán trái phiếu (*) |
Nhà đầu tư mua trái phiếu (*) |
Tổng số lượng trái phiếu chuyển quyền sở hữu |
Số lượng nhà đầu tư sau khi hoàn tất giao dịch |
||||||||||
|
Cá nhân |
NHTM |
Công ty chứng khoán |
Qũy đầu tư |
Doanh nghiệp bảo hiểm |
Tổ chức khác |
Cá nhân |
NHTM |
Công ty chứng khoán |
Quỹ đầu tư |
Doanh nghiệp bảo hiểm |
Tổ chức khác |
||||||||
|
1 |
A |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
2 |
B |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
… |
Tổng |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||||
(*) Số lượng trái phiếu nhà đầu tư thực hiện chuyển quyền sở hữu
|
NGƯỜI LẬP BIỂU |
NGƯỜI KIỂM TRA BIỂU |
THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
Mẫu số 4.2. Báo cáo định kỳ tình hình đăng ký, lưu ký và thanh toán gốc, lãi trái phiếu
|
TÊN TỔ CHỨC LƯU KÝ TRÁI PHIẾU ____________
|
|
Tình hình đăng ký, lưu ký trái phiếu trong kỳ
Kỳ báo cáo tháng/ quý/ năm
|
STT |
Tổ chức phát hành |
Tên/Mã trái phiếu |
Kỳ hạn |
Khối lượng trái phiếu đăng ký, lưu ký trong kỳ (VNĐ) |
Khối lượng trái phiếu đăng ký, lưu ký tại thời điểm cuối kỳ (VNĐ) |
||
|
Đăng ký |
Lưu ký |
Đăng ký |
Lưu ký |
||||
|
1 |
TCPH A |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng A |
|
|
|
|
|||
|
2 |
TCPH B |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng B |
|
|
|
|
|||
|
3 |
TCPH C |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng C |
|
|
|
|
|||
|
…. |
|
|
|
|
|||
|
Tổng cộng |
|
|
|
|
|||
|
NGƯỜI LẬP BIỂU |
Ngày... tháng.... năm.... THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu) |
|
TÊN TỔ CHỨC LƯU KÝ TRÁI PHIẾU ____________
|
|
Tình hình thanh toán gốc, lãi trái phiếu trong kỳ
Kỳ báo cáo tháng/ quý/ năm:
|
STT |
Tên/Mã trái phiếu |
Số lượng đăng ký |
Kỳ hạn |
Ngày phát hành |
Ngày đáo hạn |
Ngày thanh toán theo kế hoạch |
Ngày thực thanh toán |
Tỷ lệ thanh toán/ trái phiếu |
Tiền lãi thanh toán (VNĐ) |
Tiền gốc thanh toán (VNĐ) |
Tổng lãi và gốc (VNĐ) |
|
Tổ chức phát hành A |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng A |
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổ chức phát hành B |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng B |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng cộng |
|
|
|
|
|
|
|
|
NGƯỜI LẬP BIỂU |
NGƯỜI KIỂM TRA BIỂU |
Ngày…tháng...năm… THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)
|
|
TÊN TỔ CHỨC LƯU KÝ TRÁI PHIẾU ____________
|
|
Số lượng nhà đầu tư sở hữu trái phiếu theo từng tên/mã trái phiếu
Kỳ báo cáo tháng/ quý/ năm:
|
STT |
Tổ chức phát hành |
Tên/Mã trái phiếu |
Kỳ hạn |
Số lượng nhà đầu tư trong nước |
Số lượng nhà đầu tư nước ngoài |
||
|
Cá nhân |
Tổ chức |
Cá nhân |
Tổ chức |
||||
|
1 |
TCPH A |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
2 |
TCPH B |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
... |
TCPH N |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
||
|
NGƯỜI LẬP BIỂU |
Ngày... tháng.... năm.... THỦ TRƯỞNG ĐƠN VỊ (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu) |
Văn bản gốc có dấu (PDF) Văn bản gốc (Word)
