Quyết định 34/QĐ-SGDHCM TP.HCM 2021 Quy chế Niêm yết và công bố thông tin đối với chứng quyền có bảo đảm

Quyết định 34/QĐ-SGDHCM: Quy chế Niêm yết và Công bố Thông tin đối với Chứng quyền có Bảo đảm

Quyết định số 34/QĐ-SGDHCM được Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh ban hành ngày 20/01/2021, có hiệu lực từ ngày ký, thay thế Quyết định số 69/QĐ-SGDHCM ngày 02/03/2018. Quyết định này quy định về việc niêm yết và công bố thông tin đối với chứng quyền có bảo đảm tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, nhằm đảm bảo tính công khai, minh bạch của thị trường.

Đối tượng áp dụng:

• Tổ chức phát hành chứng quyền: Phải tuân thủ các điều kiện niêm yết, bao gồm việc có giấy chứng nhận chào bán chứng quyền từ Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) và hồ sơ đăng ký niêm yết đầy đủ, hợp lệ.
• Ngân hàng lưu ký: Thực hiện báo cáo theo quy định tại Thông tư số 107/2016/TT-BTC.
• Nhà đầu tư tham gia giao dịch chứng quyền: Phải tuân thủ các quy định về báo cáo và công bố thông tin khi tham gia giao dịch.
• Tổ chức, cá nhân có liên quan: Phải thực hiện các nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin theo quy định.

Quy định về niêm yết chứng quyền:

• Điều kiện niêm yết lần đầu: Chứng quyền phải có giá chào bán tối thiểu 1.000 đồng, tỷ lệ chuyển đổi 1:1 hoặc n:1, và chênh lệch giá thực hiện không vượt quá +/-20% so với giá đóng cửa của cổ phiếu cơ sở.
• Hồ sơ đăng ký niêm yết: Bao gồm giấy đăng ký niêm yết, giấy chứng nhận chào bán, bản cáo bạch, và các tài liệu liên quan khác.
• Quy trình đăng ký niêm yết: Tổ chức phát hành phải nộp hồ sơ trong vòng 3 ngày làm việc sau khi hoàn thành phân phối, và SGDCK sẽ ra quyết định chấp thuận trong vòng 2 ngày làm việc sau khi nhận đủ hồ sơ.

Quy định về công bố thông tin:

• Nguyên tắc công bố thông tin: Tổ chức phát hành phải công bố thông tin theo quy định tại Thông tư số 96/2020/TT-BTC và Thông tư số 107/2016/TT-BTC.
• Nghĩa vụ báo cáo và công bố thông tin: Tổ chức phát hành phải báo cáo định kỳ hàng tháng và công bố thông tin trong vòng 24 giờ khi xảy ra các sự kiện quan trọng.

Các trường hợp hủy niêm yết và xử lý vi phạm:

• Hủy niêm yết toàn bộ chứng quyền: Xảy ra khi chứng khoán cơ sở bị hủy niêm yết, hồ sơ có sai lệch thông tin, hoặc tổ chức phát hành vi phạm nghiêm trọng nghĩa vụ.
• Xử lý vi phạm: SGDCK có thẩm quyền xử lý vi phạm đối với các trường hợp vi phạm quy định trong Quy chế này.

Quyết định này nhằm đảm bảo sự minh bạch và tuân thủ pháp luật trong hoạt động niêm yết và giao dịch chứng quyền có bảo đảm tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh.

Xem chi tiết Quyết định 34/QĐ-SGDHCM có hiệu lực kể từ ngày 20/01/2021