Quyết định 85/QĐ-SGDHCM 2018 Quy chế niêm yết chứng khoán tại SGD Chứng khoán TP HCM

Tên tài liệu

Mẫu số

Ghi chú

I- Danh mục hồ sơ đăng ký niêm yết lần đầu

1. Hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu

1.1. Giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu

Phụ lục số 01(a)

Thông tư 202/2015/TT-BTC

1.2. Bản chính Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc niêm yết cổ phiếu hoặc Quyết định phê duyệt của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về Đề án cổ phần hóa (trong trường hợp niêm yết cổ phiếu của doanh nghiệp nhà nước thực hiện cổ phần hóa)

-

-

1.3. Sổ đăng ký cổ đông của tổ chức đăng ký niêm yết (lập trong thời hạn 01 tháng trước thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niêm yết và được cập nhật tới thời điểm hồ sơ đăng ký niêm yết đầy đủ và hợp lệ)

Trường hợp tổ chức đăng ký niêm yết là công ty đại chúng đã đăng ký chứng khoán tại Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam thì bổ sung bản sao công văn thông báo cho Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam về việc đăng ký ngày chốt danh sách cổ đông để lập sổ đăng ký cổ đông.

-

TTLKCK quy định

1.4. Tóm tắt sổ cổ đông của tổ chức đăng ký niêm yết

CBTT/ SGDHCM -09

Quy chế CBTT tại SGDHCM

1.5. Danh sách người nội bộ, cổ đông lớn, cổ đông chiến lược và nhóm người có liên quan của người nội bộ.

NY-10A

Quy chế NY tại SGDHCM

1.6. Bản cáo bạch và các phụ lục đính kèm bao gồm:

- Bản sao hợp lệ Giấy Chứng nhận đăng ký doanh nghiệp

- Điều lệ Công ty phù hợp với Công ty niêm yết.

- Biên bản xác định tài sản (nếu có).

- Bản xác định giá trang thiết bị, nhà xưởng, … (nếu có).

- Giới thiệu những văn bản pháp luật liên quan đến tổ chức niêm yết.

- BCTC được kiểm toán của hai (02) năm liền trước năm đăng ký niêm yết.

- Báo cáo về những tranh chấp pháp luật (nếu có).

- Các phụ lục khác (nếu có).

Phụ lục số 02

Thông tư 29/2017/TT-BTC

1.7. Cam kết nắm giữ chứng khoán (đối với cá nhân/tổ chức)

NY-06A

NY-06B

Quy chế NY tại SGDHCM

1.8. Giấy cam kết hạn chế tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài theo quy định của pháp luật đối với lĩnh vực kinh doanh đặc thù (nếu có)

-

-

1.9. Văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước đối với tổ chức tín dụng cổ phần

-

-

1.10. Hợp đồng tư vấn niêm yết (nếu có)

-

-

1.11. Giấy chứng nhận của Trung tâm Lưu ký chứng khoán về việc cổ phiếu đăng ký niêm yết đã đăng ký lưu ký tập trung

-

TTLKCK quy định

1.12. Bản sao hợp lệ Giấy phép kinh doanh chuyên ngành (nếu có)

-

-

1.13. Giấy ủy quyền thực hiện công bố thông tin

Phụ lục số 01

Thông tư 155/2015/TT-BTC

1.14. Tổng hợp Quá trình tăng vốn

NY-04

Quy chế NY tại SGDHCM

1.15. Tổng hợp quá trình mua/bán cổ phiếu quỹ

NY-05

Quy chế NY tại SGDHCM

1.16. Cam kết niêm yết

NY-09

Quy chế NY tại SGDHCM

1.17. Bản cung cấp thông tin của người nội bộ công ty đăng ký niêm yết

Phụ lục số 03

Thông tư 155/2015/TT-BTC

1.18. Công văn công khai mọi khoản nợ đối với công ty của thành viên HĐQT, BKS, GĐ (TGĐ), Phó GĐ (Phó TGĐ), Kế toán trưởng, cổ đông lớn và những người có liên quan

-

-

1.19. Công văn cam kết không có nợ phải trả quá hạn trên 01 năm tính đến thời điểm đăng ký niêm yết

-

-

1.20. Các tài liệu cần thiết khác (nếu có)

-

-

1.21. Các hồ sơ nộp sau khi được chấp thuận niêm yết chính thức:

-

-

- Giấy đăng ký ngày giao dịch lần đầu.

NY-01A

Quy chế NY tại SGDHCM

- Quy trình nội bộ về công bố thông tin của tổ chức niêm yết.

- Quy chế nội bộ về quản trị công ty.

-

-

2. Hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu

2.1. Giấy đăng ký niêm yết trái phiếu

Phụ lục số 01(b)

Thông tư 202/2015/TT-BTC

2.2. Quyết định thông qua việc niêm yết trái phiếu trên SGDCK TP.HCM của Hội đồng quản trị hoặc trái phiếu chuyển đổi của Đại hội đồng cổ đông (đối với công ty cổ phần), của Hội đồng thành viên (đối với công ty trách nhiệm hữu hạn từ hai thành viên trở lên), hoặc Chủ sở hữu công ty (đối với công ty trách nhiệm hữu hạn một thành viên) hoặc của cấp có thẩm quyền (đối với doanh nghiệp nhà nước);

-

-

-

2.3. Sổ đăng ký chủ sở hữu trái phiếu của tổ chức đăng ký niêm yết

-

TTLKCK quy định

2.4. Bản cáo bạch và các phụ lục đính kèm bao gồm:

- Bản sao hợp lệ Giấy Chứng nhận đăng ký doanh nghiệp

- Điều lệ Công ty.

- Biên bản xác định tài sản (nếu có).

- Bản xác định giá trang thiết bị, nhà xưởng, … (nếu có).

- Giới thiệu những văn bản pháp luật liên quan đến tổ chức niêm yết.

- BCTC được kiểm toán của hai (02) năm liền trước năm đăng ký niêm yết.

- Báo cáo về những tranh chấp pháp luật.

- Các phụ lục khác (nếu có).

Phụ lục số 02

Thông tư 29/2017/TT-BTC

2.5. Cam kết thực hiện nghĩa vụ của tổ chức đăng ký niêm yết đối với nhà đầu tư, bao gồm các điều kiện thanh toán, tỷ lệ nợ trên Vốn chủ sở hữu, điều kiện chuyển đổi (trường hợp niêm yết trái phiếu chuyển đổi) và các điều kiện khác

-

-

2.6. Cam kết bảo lãnh thanh toán hoặc Biên bản xác định giá trị tài sản bảo đảm kèm theo tài liệu hợp lệ chứng minh quyền sở hữu hợp pháp và hợp đồng bảo hiểm (nếu có) đối với các tài sản đó trong trường hợp đăng ký niêm yết trái phiếu có bảo đảm. Tài sản dùng để bảo đảm phải được đăng ký với cơ quan có thẩm quyền.

-

-

2.7. Hợp đồng giữa tổ chức phát hành và đại diện người sở hữu trái phiếu

-

-

2.8. Giấy chứng nhận của Trung tâm Lưu ký chứng khoán về việc trái phiếu đăng ký niêm yết đã đăng ký lưu ký tập trung

-

TTLKCK quy định

2.9. Bản sao hợp lệ Giấy phép kinh doanh chuyên ngành (nếu có);

-

-

2.10. Văn bản chấp thuận của Ngân hàng Nhà nước đối với tổ chức tín dụng cổ phần

-

-

2.11. Giấy ủy quyền thực hiện công bố thông tin

Phụ lục số 01

Thông tư 155/2015/TT-BTC

2.12. Cam kết niêm yết

NY-09

Quy chế NY tại SGDHCM

2.13. Công văn cam kết không có nợ phải trả quá hạn trên 01 năm tính đến thời điểm đăng ký niêm yết và hoàn thành nghĩa vụ tài chính với Nhà nước

-

-

2.14. Các tài liệu cần thiết khác (nếu có)

-

-

2.15. Các hồ sơ nộp sau khi được chấp thuận niêm yết chính thức:

-

-

- Giấy đăng ký ngày giao dịch lần đầu.

NY-01A

Quy chế NY tại SGDHCM

- Quy trình nội bộ về công bố thông tin của tổ chức niêm yết.

- Quy chế nội bộ về quản trị công ty (trường hợp tổ chức niêm yết trái phiếu là công ty đại chúng).

-

-

3. Hồ sơ đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ đầu tư (ngoại trừ quỹ ETF)

3.1. Giấy đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ đầu tư

Phụ lục số 01(c)

Thông tư 202/2015/TT-BTC

3.2. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ đầu tư

-

UBCKNN cấp

3.3. Quyết định của Đại hội nhà đầu tư về việc niêm yết chứng chỉ quỹ đại chúng (trường hợp Điều lệ quỹ chưa có quy định về việc niêm yết);

-

Điều 8 Thông tư 224/2012/TT-BTC

3.4. Sổ đăng ký nhà đầu tư nắm giữ chứng chỉ quỹ đại chúng

-

TTLKCK quy định

3.5. Tóm tắt danh sách nhà đầu tư của Quỹ

CBTT/ SGDHCM -10

Quy chế CBTT tại SGDHCM

3.6. Điều lệ Quỹ đầu tư đã được Đại hội nhà đầu tư thông qua (đối với Quỹ đầu tư chứng khoán)

Phụ lục số 11

Thông tư 224/2012/TT-BTC

Điều lệ Quỹ đầu tư đã được Đại hội nhà đầu tư thông qua (đối với Quỹ đầu tư bất động sản)

Phụ lục 05

Thông tư 228/2012/TT-BTC

3.7. Hợp đồng giám sát đã được Đại hội nhà đầu tư thông qua

-

-

3.8. Bản cáo bạch và các phụ lục đính kèm bao gồm:

- Điều lệ Quỹ đã được nhà đầu tư thông qua.

- Các phụ lục khác được nói đến trong Bản cáo bạch.

- Giới thiệu những văn bản pháp luật liên quan đến chứng chỉ quỹ niêm yết.

- Địa chỉ cung cấp Bản cáo bạch.

- Các phụ lục khác (nếu có).

Phụ lục số 03

Thông tư 202/2015/TT-BTC

3.9. Bản cung cấp thông tin của thành viên Ban đại diện quỹ

Phụ lục số 19 (quỹ đầu tư CK)

Phụ lục số 09 (quỹ bất động sản)

Thông tư 224/2012/TT-BTC

Thông tư 228/2012/TT-BTC

3.10. Bản cung cấp thông tin của người nội bộ Quỹ đầu tư

Phụ lục số 03

Thông tư 155/2015/TT-BTC

3.11. Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ của Quỹ đầu tư.

NY-10B

Quy chế NY tại SGDHCM

3.12. Cam kết nắm giữ chứng khoán

NY-06A

NY-06B

Quy chế NY tại SGDHCM

Cam kết nắm giữ chứng khoán (đối với trường hợp góp vốn bằng bất động sản)

NY-07A

NY-07B

3.13. Bản chính Báo cáo danh mục đầu tư của quỹ tại thời điểm đăng ký niêm yết có xác nhận của ngân hàng giám sát.

-

-

3.14. Giấy chứng nhận của Trung tâm Lưu ký chứng khoán về việc chứng chỉ quỹ của Quỹ đầu tư đã đăng ký lưu ký tập trung

-

TTLKCK quy định

3.15. Văn bản của Công ty quản lý quỹ chỉ định tối thiểu hai (02) người điều hành Quỹ

-

-

3.16. Giấy ủy quyền thực hiện công bố thông tin;

Phụ lục số 01

Thông tư 155/2015/TT-BTC

3.17. Cam kết niêm yết

NY-09

Quy chế NY tại SGDHCM

3.18. Các tài liệu cần thiết khác (nếu có)

-

-

3.19. Các hồ sơ nộp sau khi được chấp thuận niêm yết chính thức:

- Giấy đăng ký ngày giao dịch lần đầu.

NY-01A

Quy chế NY tại SGDHCM

- Quy trình nội bộ về công bố thông tin của Công ty quản lý quỹ đối với quỹ đầu tư niêm yết.

-

-

4. Hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán

4.1. Giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu của Công ty đầu tư chứng khoán

Phụ lục số 01(d)

Thông tư 202/2015/TT-BTC

4.2. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký thành lập Công ty đầu tư chứng khoán

-

UBCKNN cấp

4.3. Quyết định của ĐHĐCĐ thông qua việc niêm yết cổ phiếu của công ty đầu tư chứng khoán (trường hợp Điều lệ công ty chưa có quy định về việc niêm yết)

-

Quy định tại Điều 8 Thông tư 227/2012/TT-BTC

4.4. Sổ đăng ký cổ đông của Công ty đầu tư chứng khoán

-

TTLKCK quy định

4.5. Tóm tắt danh sách cổ đông của Công ty đầu tư chứng khoán

CBTT/ SGDHCM -09

Quy chế CBTT tại SGDHCM

4.6. Điều lệ Công ty đầu tư chứng khoán đã được ĐHĐCĐ thông qua

Phụ lục số 03

Thông tư 227/2012/TT-BTC

Điều lệ Công ty đầu tư chứng khoán đã được ĐHĐCĐ thông qua (đối với Công ty đầu tư chứng khoán bất động sản)

Phụ lục 05

Thông tư 228/2012/TT-BTC

4.7. Hợp đồng giám sát đã được ĐHĐCĐ thông qua

-

-

4.8. Hợp đồng ủy thác giữa công ty đầu tư chứng khoán và công ty quản lý quỹ

-

-

4.9. Bản cáo bạch và các phụ lục đính kèm bao gồm:

- Điều lệ Công ty đã được Đại hội đồng cổ đông thông qua theo Điều lệ mẫu.

- Các phụ lục khác được nói đến trong Bản cáo bạch (BCTC, Hợp đồng giám sát, …).

- Giới thiệu những văn bản pháp luật liên quan đến cổ phiếu Công ty đầu tư chứng khoán.

- Địa chỉ cung cấp Bản cáo bạch.

- Các phụ lục khác (nếu có).

Phụ lục số 04

Thông tư 202/2015/TT-BTC

4.10. Cam kết nắm giữ chứng khoán

NY-06A

NY-06B

Quy chế NY tại SGDHCM

4.11. Bản chính Báo cáo danh mục đầu tư của công ty đầu tư chứng khoán tại thời điểm đăng ký niêm yết có xác nhận của ngân hàng giám sát.

-

-

4.12. Giấy chứng nhận (hoặc bản sao hợp lệ) của Trung tâm Lưu ký chứng khoán về việc cổ phiếu của công ty đầu tư đã đăng ký lưu ký tập trung

-

TTLKCK quy định

4.13. Văn bản của Công ty quản lý quỹ chỉ định tối thiểu hai (02) người điều hành Công ty đầu tư chứng khoán

-

-

4.14. Giấy ủy quyền thực hiện công bố thông tin;

Phụ lục số 01

Thông tư 155/2015/TT-BTC

4.15. Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ của Công ty đầu tư chứng khoán.

NY-10B

Quy chế NY tại SGDHCM

4.16. Bản cung cấp thông tin của người nội bộ Công ty đầu tư chứng khoán.

Phụ lục số 03

Thông tư 155/2015/TT-BTC

4.17. Cam kết niêm yết

NY-09

Quy chế NY tại SGDHCM

4.18. Các tài liệu cần thiết khác (nếu có)

-

-

4.19. Các hồ sơ nộp sau khi được chấp thuận niêm yết chính thức:

-

-

- Giấy đăng ký ngày giao dịch lần đầu.

NY-01A

Quy chế NY tại SGDHCM

- Quy trình nội bộ về công bố thông tin của công ty đầu tư chứng khoán.

- Quy chế nội bộ về quản trị công ty.

-

-

5. Hồ sơ đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ ETF

5.1. Giấy đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ ETF

Phụ lục số 01(c)

Thông tư 202/2015/TT-BTC

5.2. Bản sao hợp lệ Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ ETF

-

UBCKNN cấp

5.3. Bản cáo bạch được UBCKNN chấp thuận

Phụ lục số 09

Thông tư 229/2012/TT-BTC

5.4. Bản chính Báo cáo danh mục đầu tư của quỹ tại thời điểm đăng ký niêm yết có xác nhận của ngân hàng giám sát.

-

-

5.5. Sổ đăng ký nhà đầu tư nắm giữ chứng chỉ quỹ ETF

-

TTLKCK quy định

5.6. Điều lệ quỹ của Quỹ ETF theo mẫu tại Thông tư 229/2012/TT-BTC;

Phụ lục số 08

Thông tư 229/2012/TT-BTC

5.7. Hợp đồng giám sát được ký với Ngân hàng Giám sát;

-

-

5.8. Hợp đồng sử dụng chỉ số ký với nhà cung cấp chỉ số và các hợp đồng ký với thành viên lập quỹ;

-

-

5.9. Bản cung cấp thông tin của thành viên Ban đại diện quỹ

Phụ lục số 12

Thông tư 229/2012/TT-BTC

5.10. Bản cung cấp thông tin của người nội bộ Quỹ ETF

Phụ lục số 03

Thông tư 155/2015/TT-BTC

5.11. Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ của Quỹ ETF.

NY-10B

Quy chế NY tại SGDHCM

5.12. Cam kết độc lập của thành viên độc lập của ban đại diện quỹ theo quy định tại Điều 19 Thông tư 229/2012/TT-BTC;

-

-

5.13. Danh sách thành viên lập quỹ của Quỹ ETF

NY-11

Quy chế NY tại SGDHCM

5.14. Giấy ủy quyền thực hiện công bố thông tin;

Phụ lục số 01

Thông tư 155/2015/TT-BTC

5.15. Giấy chứng nhận của Trung tâm Lưu ký chứng khoán về việc chứng chỉ quỹ ETF đã đăng ký lưu ký tập trung

-

TTLKCK quy định

5.16. Văn bản của Công ty quản lý quỹ chỉ định tối thiểu hai (02) người điều hành Quỹ ETF

-

-

5.17. Cam kết niêm yết

NY-09

Quy chế NY tại SGDHCM

5.18. Các tài liệu cần thiết khác (nếu có)

-

-

5.19. Các hồ sơ nộp sau khi được chấp thuận niêm yết chính thức:

-

-

- Giấy đăng ký ngày giao dịch lần đầu.

NY-01A

Quy chế NY tại SGDHCM

- Quy trình nội bộ về công bố thông tin của Công ty quản lý quỹ đối với quỹ ETF niêm yết.

-

-

II- Hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty hình thành sau hợp nhất

1. Trường hợp các công ty bị hợp nhất đều đang niêm yết trên SGDCK TP.HCM/ Trường hợp công ty đang niêm yết trên SGDCK TP.HCM hợp nhất với công ty chưa niêm yết trên SGDCK TP.HCM (bao gồm cả công ty niêm yết trên SGDCK Hà Nội)

1.1. Giấy đăng ký niêm yết cổ phiếu

Phụ lục số 01(a)

Thông tư 202/2015/TT-BTC

1.2. Bản chính Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc niêm yết cổ phiếu

-

-

1.3. Biên bản họp, nghị quyết Đại hội đồng cổ đông thông qua phương án hợp nhất kèm theo bản sao hợp lệ hợp đồng hợp nhất theo quy định pháp luật

-

-

1.4. Ý kiến của tổ chức thẩm định giá độc lập về tỷ lệ hoán đổi

-

-

1.5. Văn bản giải trình và cam kết của Hội đồng quản trị về việc đã trình Đại hội đồng cổ đông biểu quyết về các ý kiến khác nhau (nếu có) giữa tỷ lệ hoán đổi thực hiện và tỷ lệ hoán đổi do tổ chức thẩm định giá độc lập xác định

-

-

1.6. Văn bản chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về việc hợp nhất doanh nghiệp (trường hợp phải có sự chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền)

-

-

1.7. Sổ đăng ký cổ đông của tổ chức đăng ký niêm yết (lập trong thời hạn 01 tháng trước thời điểm nộp hồ sơ đăng ký niêm yết và được cập nhật tới thời điểm hồ sơ đăng ký niêm yết đầy đủ và hợp lệ)

-

TTLKCK quy định

1.8. Tóm tắt sổ cổ đông của tổ chức đăng ký niêm yết

CBTT/ SGDHCM -09

Quy chế CBTT tại SGDHCM

1.9. Danh sách người nội bộ, cổ đông lớn, cổ đông chiến lược và nhóm người có liên quan của người nội bộ.

NY-10A

Quy chế NY tại SGDHCM

1.10. Bản cáo bạch và các phụ lục đính kèm bao gồm:

- Bản sao hợp lệ Giấy Chứng nhận đăng ký doanh nghiệp

- Điều lệ Công ty phù hợp với Công ty niêm yết.

- Biên bản xác định tài sản (nếu có).

- Bản xác định giá trang thiết bị, nhà xưởng, … (nếu có).

- Giới thiệu những văn bản pháp luật liên quan đến tổ chức niêm yết.

- BCTC được kiểm toán lập ngay sau thời điểm hợp nhất; hoặc BCTC quý, BCTC bán niên, hoặc BCTC năm được kiểm toán lập sau thời điểm hợp nhất.

- Báo cáo về những tranh chấp pháp luật.

- Các phụ lục khác (nếu có).

Phụ lục số 02

Thông tư 29/2017/TT-BTC

1.11. Cam kết nắm giữ chứng khoán

NY-06A

NY-06B

Quy chế NY tại SGDHCM

1.12. Giấy cam kết hạn chế tỷ lệ tham gia của bên nước ngoài theo quy định của pháp luật đối với lĩnh vực kinh doanh đặc thù (nếu có)

-

-

1.13. Hợp đồng tư vấn niêm yết (nếu có)

-

-

1.14. Giấy chứng nhận của Trung tâm Lưu ký chứng khoán về việc cổ phiếu đăng ký niêm yết đã đăng ký lưu ký tập trung

-

TTLKCK quy định

1.15. Bản sao hợp lệ Giấy phép kinh doanh chuyên ngành (nếu có)

-

-

1.16. Giấy ủy quyền thực hiện công bố thông tin

Phụ lục số 01

Thông tư 155/2015/TT-BTC

1.17. Cam kết niêm yết

NY-09

Quy chế NY tại SGDHCM

1.18. Bản cung cấp thông tin của người nội bộ

Phụ lục số 03

Thông tư 155/2015/TT-BTC

1.19. Công văn công khai mọi khoản nợ đối với công ty của thành viên HĐQT, BKS, GĐ (TGĐ), Phó GĐ (Phó TGĐ), Kế toán trưởng, cổ đông lớn và những người có liên quan

-

-

1.20. Công văn cam kết không có nợ phải trả quá hạn trên 01 năm tính đến thời điểm đăng ký niêm yết

-

-

1.21. Các tài liệu cần thiết khác (nếu có)

-

-

1.22. Các hồ sơ nộp sau khi được chấp thuận niêm yết chính thức:

-

-

- Giấy đăng ký ngày giao dịch lần đầu.

NY-01A

Quy chế NY tại SGDHCM

- Quy trình nội bộ về công bố thông tin của tổ chức niêm yết.

- Quy chế nội bộ về quản trị công ty.

-

-

2. Trường hợp các công ty bị hợp nhất đều chưa niêm yết trên SGDCK TP.HCM Thực hiện như hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu lần đầu theo danh mục tại Khoản 1 Mục I Phụ lục này.

3. Hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu của công ty hình thành sau hợp nhất: Thực hiện như hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu theo danh mục tại Khoản 2 Mục I Phụ lục này

4. Hồ sơ đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ của quỹ đại chúng sau khi hợp nhất quỹ: Thực hiện như hồ sơ đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ theo danh mục tại Khoản 3 Mục I Phụ lục này

III- Hồ sơ đăng ký niêm yết/thay đổi đăng ký niêm yết cổ phiếu của công ty sau quá trình sáp nhập

1. Trong vòng một (01) tháng kể từ ngày được cấp giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mới, công ty nhận sáp nhập đáp ứng quy định tại Điểm 1.1 Khoản 1 Điều 11 Quy chế này (Trường hợp công ty nhận sáp nhập và các công ty bị sáp nhập đều là công ty niêm yết trên SGDCK) phải nộp hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết

1.1. Giấy đề nghị thay đổi đăng ký niêm yết

Phụ lục số 05

Thông tư 202/2015/TT-BTC

1.2. Bản sao hợp lệ Giấy Chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán hoặc các văn bản khác do UBCKNN cấp trong trường hợp phát hành thêm cổ phiếu.

-

-

1.3. Biên bản họp, nghị quyết đại hội đồng cổ đông thông qua phương án sáp nhập kèm theo bản sao hợp lệ hợp đồng sáp nhập theo quy định pháp luật

-

-

1.4. Ý kiến của tổ chức thẩm định giá độc lập về tỷ lệ hoán đổi.

-

-

1.5. Văn bản giải trình và cam kết của Hội đồng quản trị về việc đã trình Đại hội đồng cổ đông biểu quyết về các ý kiến khác nhau (nếu có) giữa tỷ lệ hoán đổi thực hiện và tỷ lệ hoán đổi do tổ chức thẩm định giá độc lập xác định.

-

-

1.6. Văn bản chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về việc sáp nhập doanh nghiệp (trường hợp phải có sự chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền).

-

-

1.7. BCTC năm được kiểm toán trước năm thực hiện sáp nhập của công ty nhận sáp nhập, công ty bị sáp nhập

-

-

1.8. Báo cáo kiểm toán vốn điều lệ đã góp lập sau thời điểm sáp nhập.

-

-

1.9. Bản sao hợp lệ Giấy Chứng nhận đăng ký kinh doanh mới của công ty hình thành sau sáp nhập

-

-

1.10. Báo cáo kết quả phát hành cổ phiếu

Phụ lục số 13

Mẫu số 02

Thông tư 162/2015/TT-BTC

Nghị định 58/2012/NĐ-CP

1.11. Văn bản xác nhận kết quả phát hành của UBCKNN (nếu có)

-

-

1.12. File sổ theo dõi cổ đông sau sáp nhập

-

TTLKCK quy định

1.13. Tóm tắt nội dung sổ cổ đông sau sáp nhập.

CBTT/ SGDHCM -09

Quy chế CBTT tại SGDHCM

1.14. Phương án sáp nhập đã được ĐHĐCĐ các công ty thông qua

-

-

1.15. Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký đối với số lượng chứng khoán phát hành thêm.

-

TTLKCK quy định

1.16. Các tài liệu khác liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán niêm yết (nếu có).

-

-

1.17. Giấy đăng ký ngày giao dịch bổ sung (nộp sau khi được chấp thuận chính thức về việc thay đổi đăng ký niêm yết)

NY-01B

Quy chế NY tại SGDHCM

2. Trong vòng sáu (06) tháng kể từ ngày được cấp giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mới, công ty nhận sáp nhập đáp ứng quy định tại Điểm 1.2 Khoản 1 Điều 11 Quy chế này (Trường hợp công ty nhận sáp nhập và các công ty bị sáp nhập đều là công ty niêm yết trên SGDCK) và Điểm 2.2 Khoản 2 Điều 11 Quy chế này (Trường hợp công ty nhận sáp nhập là công ty niêm yết, các công ty bị sáp nhập có ít nhất một công ty chưa niêm yết trên SGDCK) phải nộp hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết

2.1. Giấy đề nghị thay đổi đăng ký niêm yết

Phụ lục số 05

Thông tư 202/2015/TT-BTC

2.2. Bản sao hợp lệ Giấy Chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán hoặc các văn bản khác do UBCKNN cấp trong trường hợp phát hành thêm cổ phiếu.

-

-

2.3. Biên bản họp, nghị quyết đại hội đồng cổ đông thông qua phương án sáp nhập kèm theo bản sao hợp lệ hợp đồng sáp nhập theo quy định pháp luật

-

-

2.4. Ý kiến của tổ chức thẩm định giá độc lập về tỷ lệ hoán đổi.

-

-

2.5. Văn bản giải trình và cam kết của Hội đồng quản trị về việc đã trình Đại hội đồng cổ đông biểu quyết về các ý kiến khác nhau (nếu có) giữa tỷ lệ hoán đổi thực hiện và tỷ lệ hoán đổi do tổ chức thẩm định giá độc lập xác định

-

-

2.6. Văn bản chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về việc sáp nhập doanh nghiệp (trường hợp phải có sự chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền)

-

-

2.7. BCTC được kiểm toán lập ngay sau thời điểm sáp nhập hoặc BCTC kiểm toán quý hoặc BCTC kiểm toán bán niên, hoặc BCTC kiểm toán năm lập sau thời điểm sáp nhập của công ty nhận sáp nhập

-

-

2.8. BCTC được kiểm toán năm liền trước năm thực hiện sáp nhập của công ty nhận sáp nhập (Trường hợp xem xét ROE sau khi sáp nhập của công ty nhận sáp nhập với ROE của công ty đó trong năm liền trước năm thực hiện sáp nhập)

-

-

2.9. Bản sao hợp lệ Giấy Chứng nhận đăng ký kinh doanh mới của công ty hình thành sau sáp nhập

-

-

2.10. Báo cáo kết quả phát hành cổ phiếu

Phụ lục số 13

Mẫu số 02

Thông tư 162/2015/TT-BTC

Nghị định 58/2012/NĐ-CP

2.11. Văn bản xác nhận kết quả phát hành của UBCKNN (nếu có)

-

-

2.12. File sổ theo dõi cổ đông sau sáp nhập

-

TTLKCK quy định

2.13. Tóm tắt nội dung sổ cổ đông sau sáp nhập.

CBTT/ SGDHCM -09

Quy chế CBTT tại SGDHCM

2.14. Phương án sáp nhập đã được ĐHĐCĐ các công ty thông qua

-

-

2.15. Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký đối với số lượng chứng khoán phát hành thêm.

-

TTLKCK quy định

2.16. Các tài liệu khác liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán niêm yết (nếu có).

-

-

2.17. Giấy đăng ký ngày giao dịch bổ sung (nộp sau khi được chấp thuận chính thức về việc thay đổi đăng ký niêm yết)

NY-01B

Quy chế NY tại SGDHCM

3. Trong vòng một (01) tháng kể từ ngày được cấp giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mới, công ty nhận sáp nhập đáp ứng quy định tại Điểm 2.1 Khoản 2 Điều 11 (Trường hợp công ty nhận sáp nhập là công ty niêm yết, các công ty bị sáp nhập có ít nhất một công ty chưa niêm yết trên SGDCK) Quy chế này phải nộp hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết

3.1 Giấy đề nghị thay đổi đăng ký niêm yết

Phụ lục số 05

Thông tư 202/2015/TT-BTC

3.2 Bản sao hợp lệ Giấy Chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán hoặc các văn bản khác do UBCKNN cấp trong trường hợp phát hành thêm cổ phiếu.

-

-

3.3 Biên bản họp, nghị quyết đại hội đồng cổ đông thông qua phương án sáp nhập kèm theo bản sao hợp lệ hợp đồng sáp nhập theo quy định pháp luật

-

-

3.4 Ý kiến của tổ chức thẩm định giá độc lập về tỷ lệ hoán đổi.

-

-

3.5 Văn bản giải trình và cam kết của Hội đồng quản trị về việc đã trình Đại hội đồng cổ đông biểu quyết về các ý kiến khác nhau (nếu có) giữa tỷ lệ hoán đổi thực hiện và tỷ lệ hoán đổi do tổ chức thẩm định giá độc lập xác định.

-

-

3.6 Văn bản chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về việc sáp nhập doanh nghiệp (trường hợp phải có sự chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền).

-

-

3.7 BCTC năm được kiểm toán trước năm thực hiện sáp nhập của công ty nhận sáp nhập, công ty bị sáp nhập đang niêm yết

-

-

3.8 Báo cáo kiểm toán vốn điều lệ đã góp lập sau thời điểm sáp nhập.

-

-

3.9 Các BCTC năm đã kiểm toán của hai (02) năm liền trước năm thực hiện sáp nhập của công ty bị sáp nhập chưa niêm yết

-

-

3.10 Bản sao hợp lệ Giấy Chứng nhận đăng ký kinh doanh mới của công ty hình thành sau sáp nhập

-

-

3.11 Bản sao giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp của công ty bị sáp nhập

-

-

3.12 Báo cáo kết quả phát hành cổ phiếu

Phụ lục số 13

Mẫu số 02

Thông tư 162/2015/TT-BTC

Nghị định 58/2012/NĐ-CP

3.13 Văn bản xác nhận kết quả phát hành của UBCKNN (nếu có)

3.14 File sổ theo dõi cổ đông sau sáp nhập

-

TTLKCK quy định

3.15 Tóm tắt nội dung sổ cổ đông sau sáp nhập.

CBTT/ SGDHCM -09

Quy chế CBTT tại SGDHCM

3.16 Phương án sáp nhập đã được ĐHĐCĐ các công ty thông qua

-

-

3.17 Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký đối với số lượng chứng khoán phát hành thêm

-

TTLKCK quy định

3.18 Các tài liệu khác liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán niêm yết (nếu có).

-

-

3.19 Giấy đăng ký ngày giao dịch bổ sung (nộp sau khi được chấp thuận chính thức về việc thay đổi đăng ký niêm yết)

NY-01B

Quy chế NY tại SGDHCM

4. Sau một (01) năm kể từ ngày được cấp giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp mới và trong vòng một (01) tháng tiếp theo, công ty nhận sáp nhập đáp ứng quy định tại Điểm 1.3 Khoản 1 Điều 11 Quy chế này (trường hợp công ty nhận sáp nhập và các công ty bị sáp nhập đều là công ty niêm yết trên SGDCK) và Điểm 2.3 Khoản 2 Điều 11 Quy chế này (Trường hợp công ty nhận sáp nhập là công ty niêm yết, các công ty bị sáp nhập có ít nhất một công ty chưa niêm yết trên SGDCK) phải nộp hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết

4.1 Giấy đề nghị thay đổi đăng ký niêm yết

Phụ lục số 05

Thông tư 202/2015/TT-BTC

4.2 Bản sao hợp lệ Giấy Chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán hoặc các văn bản khác do UBCKNN cấp trong trường hợp phát hành thêm cổ phiếu.

-

-

4.3 Biên bản họp, nghị quyết đại hội đồng cổ đông thông qua phương án sáp nhập kèm theo bản sao hợp lệ hợp đồng sáp nhập theo quy định pháp luật

-

-

4.4 Ý kiến của tổ chức thẩm định giá độc lập về tỷ lệ hoán đổi.

-

-

4.5 Văn bản giải trình và cam kết của Hội đồng quản trị về việc đã trình Đại hội đồng cổ đông biểu quyết về các ý kiến khác nhau (nếu có) giữa tỷ lệ hoán đổi thực hiện và tỷ lệ hoán đổi do tổ chức thẩm định giá độc lập xác định.

-

-

4.6 Văn bản chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền về việc sáp nhập doanh nghiệp (trường hợp phải có sự chấp thuận của cơ quan nhà nước có thẩm quyền).

4.7 Báo cáo kiểm toán vốn điều lệ đã góp lập sau thời điểm sáp nhập.

4.8 Bản sao hợp lệ Giấy Chứng nhận đăng ký kinh doanh mới của công ty hình thành sau sáp nhập

-

-

4.9 Báo cáo kết quả phát hành cổ phiếu

Phụ lục số 13

Mẫu số 02

Thông tư 162/2015/TT-BTC

Nghị định 58/2012/NĐ-CP

4.10 Văn bản xác nhận kết quả phát hành của UBCKNN (nếu có)

4.11 File sổ theo dõi cổ đông sau sáp nhập

-

TTLKCK quy định

4.12 Tóm tắt nội dung sổ cổ đông sau sáp nhập.

CBTT/ SGDHCM -09

Quy chế CBTT tại SGDHCM

4.13 Phương án sáp nhập đã được ĐHĐCĐ các công ty thông qua

-

-

4.14 Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký đối với số lượng chứng khoán phát hành thêm

TTLKCK quy định

4.15 Các tài liệu khác liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán niêm yết (nếu có).

-

-

4.16 Giấy đăng ký ngày giao dịch bổ sung (nộp sau khi được chấp thuận chính thức về việc thay đổi đăng ký niêm yết)

NY-01B

Quy chế NY tại SGDHCM

5. Hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu đối với công ty cổ phần sau quá trình sáp nhập đối với trường hợp công ty nhận sáp nhập là công ty chưa niêm yết trên SGDCK: Thực hiện như hồ sơ đăng ký niêm yết cổ phiếu lần đầu theo danh mục tại Khoản 1 Mục I Phụ lục này

6. Hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu của công ty nhận sáp nhập: Thực hiện như hồ sơ đăng ký niêm yết trái phiếu theo danh mục tại Khoản 2 Mục I Phụ lục này

7. Hồ sơ đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ của quỹ đại chúng sau khi nhận sáp nhập quỹ: Thực hiện như hồ sơ đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ theo danh mục tại Khoản 3 Mục I Phụ lục này

IV- Hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết của công ty niêm yết phát hành cổ phiếu để hoán đổi lấy cổ phiếu, phần vốn góp tại doanh nghiệp khác hoặc khoản nợ của tổ chức phát hành đối với chủ nợ

1. Trong vòng sáu (06) tháng, kể từ ngày hoàn tất việc hoán đổi, công ty niêm yết thực hiện hoán đổi cổ phiếu đáp ứng quy định tại Khoản 1 Điều 14 Quy chế này phải nộp hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết để niêm yết bổ sung số cổ phiếu đã phát hành để hoán đổi.

1.1. Giấy đề nghị thay đổi đăng ký niêm yết

Phụ lục số 05

Thông tư 202/2015/TT-BTC

1.2. Bản sao hợp lệ Giấy Chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán hoặc các văn bản khác do UBCKNN cấp trong trường hợp phát hành thêm cổ phiếu.

-

-

1.3. Báo cáo kết quả phát hành

Phụ lục số 13, 21, 22

Mẫu số 02

Thông tư 162/2015/TT-BTC

Nghị định 58/2012/NĐ-CP

1.4. Văn bản xác nhận kết quả phát hành của UBCKNN (nếu có)

-

-

1.5. Ý kiến của tổ chức thẩm định giá độc lập về tỷ lệ hoán đổi, văn bản giải trình và cam kết của Hội đồng quản trị về việc đã trình Đại hội đồng cổ đông biểu quyết về các ý kiến khác nhau (nếu có) giữa tỷ lệ hoán đổi thực hiện và tỷ lệ hoán đổi do tổ chức thẩm định giá độc lập xác định

-

-

1.6. BCTC được kiểm toán lập ngay sau thời điểm phát hành cổ phiếu để hoán đổi hoặc BCTC kiểm toán bán niên, hoặc BCTC kiểm toán năm lập sau thời điểm hoán đổi

-

-

1.7. File sổ theo dõi cổ đông sau khi hoàn tất việc thay đổi số lượng chứng khoán

-

TTLKCK quy định

1.8. Tóm tắt nội dung sổ cổ đông sau khi hoàn tất việc thay đổi số lượng chứng khoán.

CBTT/ SGDHCM -09

Quy chế CBTT tại SGDHCM

1.9. Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký đối với số lượng chứng khoán phát hành thêm

TTLKCK quy định

1.10. Các tài liệu khác liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán niêm yết (nếu có).

-

-

1.11. Giấy đăng ký ngày giao dịch bổ sung (nộp sau khi được chấp thuận chính thức về việc thay đổi đăng ký niêm yết)

NY-01B

Quy chế NY tại SGDHCM

2. Sau một năm kể từ ngày hoàn tất việc hoán đổi và trong vòng một (01) tháng tiếp theo, công ty niêm yết thực hiện hoán đổi cổ phiếu đáp ứng quy định tại Điểm 2.1 Khoản 2 Điều 14 Quy chế này: Phải nộp hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết để niêm yết bổ sung số cổ phiếu đã phát hành để hoán đổi theo danh mục tại Khoản 4 Mục III Phụ lục này

V - Hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết

1. Trường hợp thay đổi đăng ký niêm yết do phát hành thêm chứng khoán để tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu/ trả cổ tức bằng cổ phiếu/ huy động vốn làm tăng vốn điều lệ/ theo chương trình lựa chọn cho người lao động trong công ty/ chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu

1.1. Giấy đề nghị thay đổi đăng ký niêm yết

Phụ lục số 05

Thông tư 202/2015/TT-BTC

1.2. Bản sao hợp lệ Giấy Chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán hoặc các văn bản khác do UBCKNN cấp trong trường hợp phát hành thêm cổ phiếu.

-

-

1.3. Báo cáo kết quả phát hành

Phụ lục số 13, 21, 22

Mẫu số 02

Thông tư 162/2015/TT-BTC

Nghị định 58/2012/NĐ-CP

1.4. Báo cáo kết quả chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu (trường hợp chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu)

NY-08A

Quy chế NY tại SGDHCM

1.5. Văn bản xác nhận kết quả phát hành của UBCKNN (nếu có)

-

-

1.6. File sổ theo dõi cổ đông sau khi hoàn tất việc thay đổi số lượng chứng khoán

-

TTLKCK quy định

1.7. Tóm tắt nội dung sổ cổ đông sau khi hoàn tất việc thay đổi số lượng chứng khoán.

CBTT/ SGDHCM -09

Quy chế CBTT tại SGDHCM

1.8. Xác nhận của Ngân hàng về số tiền thu được từ đợt phát hành.

-

-

1.9. Báo cáo kiểm toán vốn

-

-

1.10. Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký đối với số lượng cổ phiếu phát hành thêm/tăng thêm do chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu hoặc do các trường hợp khác

-

TTLKCK quy định

1.11. Đối với hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết trong trường hợp phát hành cổ phiếu để trả cổ tức/tăng vốn cổ phần từ nguồn vốn chủ sở hữu không cần phải có các tài liệu quy định tại Điểm 1.8 và 1.9 trên đây.

Đối với hồ sơ thay đổi đăng ký niêm yết trong trường hợp do chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu không cần phải có các tài liệu quy định tại Điểm 1.8 trên đây.

-

-

1.12. Các tài liệu khác liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán niêm yết (nếu có).

-

-

1.13. Giấy đăng ký ngày giao dịch bổ sung (nộp sau khi được chấp thuận chính thức về việc thay đổi đăng ký niêm yết)

NY-01B

Quy chế NY tại SGDHCM

2. Trường hợp thay đổi niêm yết trái phiếu do chuyển đổi từng phần trái phiếu thành cổ phiếu:

2.1. Giấy đề nghị thay đổi niêm yết

NY-02A

Quy chế NY tại SGDHCM

2.2. Nghị Quyết Hội đồng quản trị thông qua việc chuyển đổi trái phiếu từng phần

-

-

2.3. Báo cáo kết quả chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu

NY-08A

Quy chế NY tại SGDHCM

2.4. Văn bản xác nhận kết quả phát hành của UBCKNN (nếu có)

-

-

2.5. File sổ theo dõi trái chủ sau khi hoàn tất việc thay đổi số lượng chứng khoán

-

TTLKCK quy định

2.6. Tóm tắt nội dung sổ cổ đông sau khi hoàn tất việc thay đổi số lượng chứng khoán sau khi chuyển đổi từng phần trái phiếu thành cổ phiếu.

CBTT/ SGDHCM -09

Quy chế CBTT tại SGDHCM

2.7. Báo cáo kiểm toán vốn .

-

-

2.8. Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán về việc giảm số lượng trái phiếu (nộp sau khi SGDCK cấp Quyết định thay đổi niêm yết trái phiếu).

-

TTLKCK quy định

2.9. Các tài liệu khác liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán niêm yết (nếu có).

-

-

3. Trường hợp thay đổi đăng ký niêm yết do phát hành thêm chứng chỉ quỹ cho nhà đầu tư hiện hữu thông qua phát hành quyền mua chứng chỉ quỹ đóng hoặc thanh toán lợi tức bằng chứng chỉ quỹ (bao gồm quỹ đóng và quỹ ETF) cho nhà đầu tư.

3.1. Giấy đề nghị thay đổi đăng ký niêm yết

NY-02B

Quy chế NY tại SGDHCM

3.2. Bản sao hợp lệ Giấy Chứng nhận đăng ký chào bán chứng khoán hoặc các văn bản khác do UBCKNN cấp trong trường hợp phát hành thêm chứng chỉ quỹ.

-

-

3.3. Biên bản và Nghị quyết Đại hội nhà đầu tư hoặc Ban đại diện quỹ thông qua việc phát hành chứng chỉ quỹ ETF để trả lợi tức

-

-

3.4. Báo cáo kết quả phát hành chứng chỉ quỹ đóng

Phụ lục 21

Thông tư 224/2012/TT-BTC

Báo cáo kết quả phát hành chứng chỉ quỹ đầu tư bất động sản

Phụ lục số 03

Thông tư 228/2012/TT-BTC

Báo cáo kết quả phát hành thêm chứng chỉ quỹ ETF để trả lợi tức

NY-08B

Quy chế NY tại SGDHCM

3.5. Văn bản xác nhận kết quả phát hành của UBCKNN (nếu có)

-

-

3.6. Danh sách nhà đầu tư nắm giữ chứng chỉ quỹ sau phát hành (ngoại trừ quỹ ETF)

-

TTLKCK quy định

3.7. Tóm tắt nội dung danh sách nhà đầu tư sau khi hoàn tất việc thay đổi số lượng chứng khoán (ngoại trừ quỹ ETF).

CBTT/ SGDHCM -10

Quy chế CBTT tại SGDHCM

3.8. Báo cáo kiểm toán vốn (trừ trường hợp thanh toán lợi tức bằng chứng chỉ quỹ cho nhà đầu tư)

-

-

3.9. Giấy chứng nhận đăng ký thành lập quỹ điều chỉnh do UBCKNN cấp (ngoại trừ quỹ ETF)

-

-

3.10. Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký đối với số lượng chứng khoán phát hành thêm

-

TTLKCK quy định

3.11. Các tài liệu khác liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán niêm yết (nếu có).

-

-

3.12. Giấy đăng ký ngày giao dịch bổ sung (nộp sau khi được chấp thuận chính thức về việc thay đổi đăng ký niêm yết)

NY-01B

Quy chế NY tại SGDHCM

4. Trường hợp tách/ gộp cổ phiếu

4.1. Giấy đề nghị thay đổi đăng ký niêm yết

Phụ lục số 05

Thông tư 202/2015/TT-BTC

4.2. Văn bản chấp thuận tách/gộp cổ phiếu của UBCKNN

-

-

4.3. Báo cáo kết quả tách/gộp cổ phiếu

-

-

4.4. Văn bản xác nhận kết quả tách/gộp của UBCKNN (nếu có)

-

-

4.5. Cam kết nắm giữ cổ phiếu của Hội đồng quản trị, Ban giám đốc, Ban kiểm soát, Kế toán trưởng và cổ đông sáng lập (nếu có)

NY-06A

Quy chế NY tại SGDHCM

4.6. Giấy chứng nhận đăng ký lưu ký chứng khoán thay đổi

-

TTLKCK quy định

4.7. Các tài liệu khác liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán niêm yết (nếu có).

-

-

4.8. Giấy đăng ký ngày giao dịch trở lại đối với chứng khoán sau khi thay đổi niêm yết thuộc trường hợp tạm ngừng giao dịch (nộp sau khi được chấp thuận chính thức về việc thay đổi đăng ký niêm yết)

NY-01C

Quy chế NY tại SGDHCM

5. Trường hợp thay đổi đăng ký niêm yết do tổ chức niêm yết giảm vốn điều lệ theo quy định tại Điểm a Khoản 5 Điều 111 Luật Doanh nghiệp năm 2014 nhưng không thuộc trường hợp bị hủy niêm yết bắt buộc sau khi hoàn tất giảm vốn theo quy định tại Khoản 1 Điều 60 Nghị định số 58/2012/NĐ-CP đã được sửa đổi tại Khoản 20 Điều 1 Nghị định số 60/2015/NĐ-CP

5.1. Giấy đề nghị thay đổi đăng ký niêm yết

Phụ lục số 05

Thông tư 202/2015/TT-BTC

5.2. Công văn chấp thuận của cơ quan có thẩm quyền về việc thực hiện giảm vốn điều lệ

-

-

5.3. Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp công ty cổ phần đã thay đổi theo vốn điều lệ mới

-

-

5.4. Báo cáo kết quả việc thực hiện giảm vốn điều lệ

NY-08C

Quy chế NY tại SGDHCM

5.5. Các Báo cáo tài chính đã được kiểm toán sau khi thực hiện giảm vốn điều lệ

-

-

5.6. File sổ theo dõi cổ đông sau khi hoàn tất việc thay đổi số lượng chứng khoán

-

TTLKCK quy định

5.7. Tóm tắt nội dung sổ cổ đông sau khi hoàn tất việc thay đổi số lượng chứng khoán.

CBTT/ SGDHCM -09

Quy chế CBTT tại SGDHCM

5.8. Các tài liệu khác liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán niêm yết (nếu có).

-

-

5.9. Các hồ sơ nộp sau khi được chấp thuận niêm yết chính thức về việc thay đổi đăng ký niêm yết:

-

-

- Giấy đăng ký ngày giao dịch trở lại đối với chứng khoán sau khi thay đổi niêm yết thuộc trường hợp tạm ngừng giao dịch.

NY-01C

Quy chế NY tại SGDHCM

- Giấy chứng nhận của Trung tâm Lưu ký chứng khoán về việc chứng khoán thay đổi niêm yết đã được đăng ký lưu ký tập trung

-

-

6. Trường hợp thay đổi đăng ký niêm yết do Tổ chức niêm yết mua lại một phần trái phiếu trước hạn nhưng không rơi vào điều kiện hủy niêm yết theo quy định tại điểm a khoản 1 Điều 60 Nghị định 58/2012/NĐ-CP

a. Giấy đề nghị thay đổi đăng ký niêm yết.

NY-02A

Quy chế NY tại SGDHCM

b. Biên bản và Nghị quyết của HĐQT/ĐHĐCĐ về việc phát hành và niêm yết trái phiếu.

-

-

c. Văn bản xác nhận kết quả phát hành của UBCKNN (nếu có).

-

-

d. Hợp đồng Đại diện người sở hữu trái phiếu.

-

-

e. Quyết định của HĐQT/ĐHĐCĐ về Phương án mua lại một phần trái phiếu trước hạn.

-

-

f. Thông báo của Tổ chức phát hành về việc mua lại một phần trái phiếu trước hạn.

-

-

g. Báo cáo kết quả mua lại một phần trái phiếu trước hạn của tổ chức phát hành (TCPH).

NY-08D

Quy chế NY tại SGDHCM

h. Bản sao hợp lệ Danh sách người sở hữu trái phiếu do VSD cung cấp (chốt sau ngày TCPH mua lại một phần trái phiếu trước hạn).

-

-

i. Giấy chứng nhận đăng ký chứng khoán về việc giảm số lượng trái phiếu (nộp sau khi SGDCK cấp Quyết định thay đổi niêm yết trái phiếu).

-

TTLKCK quy định

j. Các tài liệu khác liên quan đến việc thay đổi số lượng chứng khoán niêm yết (nếu có).

-

-

VI- Hồ sơ đăng ký hủy niêm yết tự nguyện

1. Giấy đề nghị hủy niêm yết

NY-03A, NY-03B,

Quy chế NY tại SGDHCM

2. Quyết định của Đại hội đồng cổ đông thông qua việc hủy bỏ niêm yết cổ phiếu; quyết định của Hội đồng Quản trị (trường hợp công ty cổ phần) hoặc Hội đồng thành viên (trường hợp công ty TNHH) hoặc chủ sở hữu vốn (trường hợp công ty TNHH 1 thành viên) hoặc văn bản chấp thuận của cấp có thẩm quyền (trường hợp doanh nghiệp Nhà nước) thông qua về việc hủy bỏ niêm yết trái phiếu; quyết định của Đại hội đồng nhà đầu tư thông qua việc hủy niêm yết của chứng chỉ quỹ.

-

-

3. Phương án giải quyết quyền lợi cho cổ đông/ trái chủ/ nhà đầu tư sau khi hủy niêm yết.

-

-

4. Báo cáo đã hoàn tất phương án giải quyết quyền lợi cho cổ đông/ trái chủ/ nhà đầu tư sau khi hủy niêm yết.

-

-

VII- Hồ sơ chuyển niêm yết cổ phiếu

1. Giấy đề nghị chuyển niêm yết cổ phiếu.

NY-02C

Quy chế NY tại SGDHCM

2. Quyết định của ĐHĐCĐ về việc chuyển niêm yết cổ phiếu được biểu quyết thông qua theo quy định của pháp luật doanh nghiệp.

-

-

3. Bản sao hợp lệ Quyết định chấp thuận niêm yết của Sở giao dịch chứng khoán nơi Công ty dự kiến chuyển sang niêm yết.

-

-

STT

Mẫu

Nội dung

1.

NY-01A

Giấy đăng ký ngày giao dịch lần đầu

2.

NY-01B

Giấy đăng ký ngày giao dịch bổ sung

3.

NY-01C

Giấy đăng ký ngày giao dịch trở lại đối với chứng khoán thay đổi niêm yết thuộc trường hợp tạm ngừng giao dịch

4.

NY-02A

Giấy đề nghị thay đổi niêm yết trái phiếu

5.

NY-02B

Giấy đề nghị thay đổi đăng ký niêm yết chứng chỉ quỹ

6.

NY-02C

Giấy đề nghị chuyển niêm yết cổ phiếu

7.

NY-03A

Giấy đề nghị hủy niêm yết cổ phiếu/trái phiếu

8.

NY-03B

Giấy đề nghị hủy niêm yết chứng chỉ quỹ

9.

NY-04

Tổng hợp quá trình tăng vốn

10.

NY-05

Tổng hợp quá trình mua/bán cổ phiếu quỹ

11.

NY-06A

Cam kết nắm giữ chứng khoán (đối với cá nhân)

12.

NY-06B

Cam kết nắm giữ chứng khoán (đối với tổ chức)

13.

NY-07A

Cam kết nắm giữ chứng chỉ quỹ của Quỹ đầu tư bất động sản (đối với cá nhân góp vốn bằng bất động sản)

14.

NY-07B

Cam kết nắm giữ chứng chỉ quỹ của Quỹ đầu tư bất động sản (đối với tổ chức góp vốn bằng bất động sản)

15.

NY-08A

Báo cáo kết quả chuyển đổi trái phiếu thành cổ phiếu

16.

NY-08B

Báo cáo kết quả phát hành thêm chứng chỉ quỹ ETF để trả lợi tức

17.

NY-08C

Báo cáo kết quả giảm vốn điều lệ

18.

NY-08D

Báo cáo kết quả mua lại một phần trái phiếu trước hạn

19.

NY-09

Cam kết niêm yết

20.

NY-10A

Danh sách người nội bộ, cổ đông lớn, cổ đông chiến lược và nhóm người có liên quan của người nội bộ.

21.

NY-10B

Danh sách người nội bộ và người có liên quan của người nội bộ của Quỹ đầu tư và Công ty đầu tư chứng khoán.

22.

NY-11

Danh sách thành viên lập quỹ của Quỹ ETF

TÊN TỔ CHỨC NIÊM YẾT
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số:

…, ngày …tháng …năm …….

TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT/
CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
(Đại diện theo pháp luật )
(Ký tên, ghi rõ chức vụ, đóng dấu công ty)

TÊN TỔ CHỨC NIÊM YẾT
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số:

…, ngày …tháng …năm …….

TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT/
CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
(Đại diện theo pháp luật)
(Ký tên, ghi rõ chức vụ, đóng dấu công ty)

TÊN TỔ CHỨC NIÊM YẾT
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số:

…, ngày …tháng …năm …….

TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT
(Đại diện theo pháp luật)
(Ký tên, ghi rõ chức vụ, đóng dấu công ty)

TÊN TỔ CHỨC NIÊM YẾT
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số:

…, ngày …tháng …năm …….

STT

Đối tượng

SL trái phiếu sở hữu trước khi thay đổi

SL trái phiếu thay đổi

SL trái phiếu sở hữu sau thay đổi

Cơ cấu trái chủ (*)

Tổ chức

Cá nhân

I

Người nội bộ

1

Trong nước

2

Nước ngoài

II

Trái chủ khác

1

Trong nước

1.1

Cá nhân

1.2

Tổ chức

2

Nước ngoài

1.1

Cá nhân

1.2

Tổ chức

Tổng cộng

Trong đó: - Trong nước

- Nước ngoài

….., ngày …tháng….năm…..
TỔ CHỨC NIÊM YẾT
ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT
(Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ và đóng dấu)

TÊN CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
TÊN QUỸ NIÊM YẾT
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số:

…, ngày …tháng …năm …….

STT

Đối tượng

SL chứng chỉ quỹ

Tỷ lệ %

Số lượng Nhà đầu tư

Cơ cấu Nhà đầu tư (*)

Tổ chức

Cá nhân

1

Ban đại diện Qũy

2

Nhà đầu tư sở hữu trên 5%

3

Nhà đầu tư khác (sở hữu <5%)

TỔNG CỘNG

Trong đó: - Trong nước

                - Nước ngoài

ĐẠI DIỆN NGÂN HÀNG GIÁM SÁT
(Ghi rõ họ tên,chức vụ, ký tên, đóng dấu)

…..,ngày …tháng….năm….
ĐẠI DIỆN CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
(Ghi rõ họ tên, chức vụ, ký tên, đóng dấu)

TÊN TỔ CHỨC NIÊM YẾT
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số:

…, ngày …tháng …năm …….

….., ngày …tháng….năm…..
TỔ CHỨC NIÊM YẾT
ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT
(Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ và đóng dấu)

TÊN TỔ CHỨC NIÊM YẾT
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số:

…, ngày …tháng …năm …….

TỔ CHỨC NIÊM YẾT
ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT
(Ký, ghi rõ họ tên và đóng dấu)

TÊN CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
TÊN QUỸ ĐẦU TƯ CHỨNG KHOÁN NIÊM YẾT
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số:

…, ngày …tháng …năm …….

ĐẠI DIỆN CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
(Ghi rõ họ tên, ký tên, đóng dấu)

TÊN TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ
NIÊM YẾT
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số:

…, ngày …tháng …năm …….

Đối tượng được mua cổ phiếu

Nội dung chi tiết

1. Phát hành cổ phần cho các cổ đông hiện hữu

- Số lượng phát hành

……… cổ phiếu

- Tỷ lệ phân bổ quyền

.............

- Giá phát hành

.............đồng/cổ phiếu

- Ngày chốt Danh sách cổ đông

…………

- Ngày phát hành

………..

- Số lượng cổ đông

2. Phát hành riêng lẻ

- Số lượng phát hành

………… cổ phiếu

- Giá phát hành

………… đồng/cổ phiếu

- Ngày phát hành

………..

- Thời gian bị hạn chế chuyển nhượng

Từ ………….. đến ……

- Số lượng cổ đông

3. Phát hành cổ phần cho Cán bộ nhân viên

- Số lượng phát hành

………… cổ phiếu

- Giá phát hành

……….. đồng/cổ phiếu

- Ngày phát hành

………..

- Thời gian bị hạn chế chuyển nhượng

Từ ………….. đến ……

- Số lượng cổ đông

4. Thưởng cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu

- Số lượng phát hành

………… cổ phiếu

- Tỷ lệ phân bổ quyền

…………..

- Ngày chốt Danh sách cổ đông

…………

- Ngày phát hành

………….

- Số lượng cổ đông

5. Trả cổ tức bằng cổ phiếu cho cổ đông hiện hữu

- Số lượng phát hành

………… cổ phiếu

- Tỷ lệ phân bổ quyền

………….

- Ngày chốt Danh sách cổ đông

………….

- Ngày phát hành

…………

- Số lượng cổ đông

6. Các trường hợp tăng vốn khác (nếu có)

….., ngày …tháng….năm…..
TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT
(Đại diện theo pháp luật)
(Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ và đóng dấu)

TÊN TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ
NIÊM YẾT
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số:

…, ngày …tháng …năm …….

Chi tiết các đợt mua hoặc bán cổ phiếu quỹ

Nội dung chi tiết

1. Đợt 01 năm .....

- Ngày bắt đầu mua/bán

………

- Ngày kết thúc mua/bán

.............

- Số lượng cổ phiếu quỹ giao dịch được

............. cổ phiếu

- Nguồn vốn mua lại cổ phiếu quỹ

…………

- Nghị quyết ĐHCĐ/ Nghị quyết HĐQT số.. ngày..../ Công văn chấp thuận của UBCKNN số... ngày....

2. Đợt ... năm .....

….., ngày …tháng….năm…..
TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ NIÊM YẾT
Đại diện theo pháp luật
(Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ và đóng dấu)

STT

Nội dung

SL CP/CCQ cá nhân sở hữu

Tỷ lệ % cá nhân sở hữu

SL CP/CCQ đại diện sở hữu

Tỷ lệ % đại diện sở hữu

1

100% số lượng CP/CCQ cam kết nắm giữ trong 06 tháng kể từ ngày niêm yết

2

50% số lượng CP/CCQ cam kết nắm giữ trong vòng 6 tháng tiếp theo

........, ngày….. tháng…… năm 20
NGƯỜI CAM KẾT
(Ký tên, ghi rõ họ tên)

STT

Họ tên người được ủy quyền

Chức vụ tại ....... (tổ chức ủy quyền)

Chức vụ tại ....... (tổ chức đăng ký niêm yết/ Qũy đầu tư chứng khoán/ Công ty đầu tư chứng khoán)

SL CP/CCQ đại diện

Tỷ lệ % đại diện sở hữu

1

2

…

TỔNG CỘNG

STT

Nội dung

SL CP/CCQ Công ty sở hữu

Tỷ lệ % công ty sở hữu

1

100% số lượng CP/CCQ cam kết nắm giữ trong 06 tháng từ ngày niêm yết

2

50% số lượng CP/CCQ cam kết nắm giữ trong vòng 6 tháng tiếp theo

....... , ngày... ......tháng......... năm …
ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT
(Ký tên, ghi rõ họ tên, chức vụ và đóng dấu)

STT

Nội dung

Số lượng CCQ sở hữu

Tỷ lệ % sở hữu

Thời gian nắm giữ
(Từ ngày …. đến ngày ….)

1

Tối thiểu 30% số lượng CCQ đang lưu hành cam kết nắm giữ trong 03 năm kể từ thời điểm góp bất động sản vào Quỹ

2

Tối thiểu 15% số lượng CCQ đang lưu hành cam kết nắm giữ trong 03 năm tiếp theo

STT

Nội dung

Số lượng CCQ sở hữu

Tỷ lệ % sở hữu

Thời gian nắm giữ
(Từ ngày …. đến ngày ….)

1

100% số lượng CCQ cam kết nắm giữ trong 03 năm kể từ thời điểm góp bất động sản vào Quỹ

2

Tối thiểu 15% số lượng CCQ cam kết nắm giữ trong 03 năm tiếp theo

Nội dung

Số lượng CCQ sở hữu

Tỷ lệ % sở hữu

Thời gian nắm giữ
(Từ ngày …. đến ngày ….)

100% số lượng CCQ cam kết nắm giữ trong 06 năm kể từ thời điểm góp bất động sản vào Quỹ

........, ngày….. tháng…… năm 20
NGƯỜI CAM KẾT
(Ký tên, ghi rõ họ tên)

STT

Họ tên người được ủy quyền

Chức vụ tại ....... (tổ chức ủy quyền)

Chức vụ tại ....... (Quỹ đầu tư bất động sản)

SL CCQ đại diện

Tỷ lệ % đại diện sở hữu

1

2

…

TỔNG CỘNG

STT

Nội dung

Số lượng CCQ sở hữu

Tỷ lệ % sở hữu

Thời gian nắm giữ
(Từ ngày …. đến ngày ….)

1

Tối thiểu 30% số lượng CCQ đang lưu hành cam kết nắm giữ trong 03 năm kể từ thời điểm góp bất động sản vào Quỹ

2

Tối thiểu 15% số lượng CCQ đang lưu hành cam kết nắm giữ trong 03 năm tiếp theo

STT

Nội dung

Số lượng CCQ sở hữu

Tỷ lệ % sở hữu

Thời gian nắm giữ
(Từ ngày …. đến ngày ….)

1

100% số lượng CCQ cam kết nắm giữ trong 03 năm kể từ thời điểm góp bất động sản vào Quỹ

2

Tối thiểu 15% số lượng CCQ cam kết nắm giữ trong 03 năm tiếp theo

Nội dung

Số lượng CCQ sở hữu

Tỷ lệ % sở hữu

Thời gian nắm giữ
(Từ ngày …. đến ngày ….)

100% số lượng CCQ cam kết nắm giữ trong 06 năm kể từ thời điểm góp bất động sản vào Quỹ

....... , ngày... ......tháng......... năm …
ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT
(Ký tên, ghi rõ họ tên, chức vụ và đóng dấu)

TÊN TỔ CHỨC NIÊM YẾT
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số:

…, ngày …tháng …năm …….

Đối tượng

SL trái phiếu sở hữu

(trái phiếu)

SL trái phiếu được chuyển đổi (trái phiếu)

SL cổ phiếu được chuyển đổi từ trái phiếu (cổ phiếu)

Tỷ lệ sở hữu cổ phiếu trên tổng số cổ phiếu được chuyển đổi

Hạn chế chuyển nhượng

Phổ thông

Tổng cộng

1

2

3

4

5

6=4+5

7

I. Cổ đông đặc biệt

1. Hội đồng quản trị

Trong đó - Nước ngoài

              - Trong nước

2. Ban kiểm soát

3. Ban Giám đốc

4. Giám đốc tài chính

5. Kế toán trưởng

6. Người được ủy quyền CBTT

III. Cổ phiếu quỹ

IV. Cổ đông khác

1. Trong nước

1.1 Cá nhân

1.2 Tổ chức

- Trong đó Nhà nước:

2. Nước ngoài

2.1 Cá nhân

2.2 Tổ chức

CỘNG

STT

Cổ đông

Số cổ phần

Số CMND/Hộ chiếu/ĐKKD

Ngày cấp

Địa chỉ

Tỷ lệ (%)

1

2

3

4

TỔNG CỘNG

STT

Danh mục

Giá trị (đồng)

Tỷ lệ (%)

1

Cổ đông Nhà nước

2

Cổ đông lớn

3

Cổ đông khác

4

Cổ phiếu quỹ

Tổng cộng

100%

Trong đó: - Trong nước

               - Nước ngoài

Nơi nhận:
- SGDCK Tp.HCM
- Lưu:….

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT
(Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu)

Tên Quỹ ETF
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số:      /

Ngày….. tháng….. năm……

ĐẠI DIỆN CÔNG TY QUẢN LÝ QUỸ
(Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu)

TÊN TỔ CHỨC NIÊM YẾT
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số:

…, ngày …tháng …năm …….

Đối tượng hiện giảm vốn điều lệ

SL cổ phiếu trước khi thực hiện giảm vốn điều lệ

Giá trị thanh toán để thực hiện giảm vốn điều lệ (đồng/cp)

SL cổ phiếu thực hiện giảm vốn điều lệ

Số người được thanh toán để thực hiện giảm vốn điều lệ

Số cổ phiếu còn lại sau khi thực hiện giảm vốn điều lệ

Tỷ lệ thực hiện

1. Cổ đông trong nước

2. Cổ đông nước ngoài

Tổng số

100%

STT

Danh mục

Giá trị
(10.000 đồng)

Số lượng cổ đông

Tỷ lệ
(%)

1

Cổ đông Nhà nước

2

Cổ đông lớn

3

Cổ đông khác

4

Cổ phiếu quỹ

Tổng cộng vốn điều lệ

100%

Trong đó: - Trong nước

               - Nước ngoài

Nơi nhận:
- SGDCK Tp.HCM
- Lưu:….

NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT
(Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu)

TÊN TỔ CHỨC NIÊM YẾT
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số:

…, ngày …tháng …năm …….

Nơi nhận:
- SGDCK Tp.HCM
- Lưu:….

TỔ CHỨC NIÊM YẾT
NGƯỜI ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT
(Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ, đóng dấu)

TÊN TỔ CHỨC ĐĂNG KÝ
NIÊM YẾT
-------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Số:

…, ngày …tháng …năm …….

……., ngày …..tháng ….. năm….
ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT
(Ký tên, ghi rõ họ tên, chức vụ và đóng dấu)

STT

Tên cá nhân/tổ chức

Số tài khoản giao dịch (nếu có)

Chức vụ

Giới tính

Điện thoại và Địa chỉ liên hệ

Loại hình ID (CMND/
Passport/Giấy ĐKKD)

Số ID

Ngày cấp

Nơi cấp

SL CP cá nhân/đại diện sở hữu

Thời gian bị hạn chế chuyển nhượng

Tỷ lệ sở hữu

I- Hội đồng quản trị

1

Chủ tịch

2

Phó CT

…..

TV

II- Ban (Tổng) Giám đốc (hoặc các chức danh quản lý khác theo Ghi chú 1)

1

(Tổng) GĐ

2

Phó (Tổng) GĐ

…

Phó (Tổng) GĐ

III- Ban kiểm soát (hoặc Ban kiểm toán nội bộ)

1

Trưởng ban

…..

TV

IV- Giám đốc tài chính

1

GĐTC

V- Kế toán trưởng/ Trưởng phòng Tài chính Kế toán/ Người phụ trách kế toán

1

KTT/TP TCKT/ Người phụ trách KT

VI- Người đại diện theo pháp luật

1

Người đại diện theo pháp luật 1

…

Người đại diện theo pháp luật 2

VII- Người được ủy quyền CBTT

Người được ủy quyền CBTT

Stt

Tên cá nhân/tổ chức

Số tài khoản giao dịch (nếu có)

Chức vụ tại tổ chức ĐKNY

Giới tính

Điện thoại và Địa chỉ liên hệ

Loại hình ID (CMND/
Passport/Giấy ĐKKD)

Số ID

Ngày cấp

Nơi cấp

SL CP cá nhân/đại diện sở hữu

Thời gian bị hạn chế chuyển nhượng

Tỷ lệ sở hữu

1

2

…..

STT

Tên cá nhân/tổ chức

Số tài khoản giao dịch (nếu có)

Chức vụ tại tổ chức ĐKNY

Giới tính

Điện thoại và Địa chỉ liên hệ

Loại hình ID (CMND/
Passport/Giấy ĐKKD)

Số ID

Ngày cấp

Nơi cấp

SL CP cá nhân/đại diện sở hữu

Thời gian bị hạn chế chuyển nhượng

Tỷ lệ sở hữu

1

2

…..