English
- Tổng quan
- Nội dung
- VB gốc
- Tiếng Anh
- Hiệu lực
- VB liên quan
- Lược đồ
-
Nội dung hợp nhất
Tính năng này chỉ có tại LuatVietnam.vn. Nội dung hợp nhất tổng hợp lại tất cả các quy định còn hiệu lực của văn bản gốc và các văn bản sửa đổi, bổ sung, đính chính... trên một trang. Việc hợp nhất văn bản gốc và những văn bản, Thông tư, Nghị định hướng dẫn khác không làm thay đổi thứ tự điều khoản, nội dung.
Khách hàng chỉ cần xem Nội dung hợp nhất là có thể nắm bắt toàn bộ quy định hiện hành đang áp dụng, cho dù văn bản gốc đã qua nhiều lần chỉnh sửa, bổ sung.
- Tải về
Quyết định 68/QĐ-SGDHCM TP.HCM 2022 Quy chế hoạt động tạo lập thị trường và phòng ngừa rủi ro của tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm
| Cơ quan ban hành: | Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh |
Số công báo:
Số công báo là mã số ấn phẩm được đăng chính thức trên ấn phẩm thông tin của Nhà nước. Mã số này do Chính phủ thống nhất quản lý.
|
Đang cập nhật |
| Số hiệu: | 68/QĐ-SGDHCM | Ngày đăng công báo: | Đang cập nhật |
| Loại văn bản: | Quyết định | Người ký: | Nguyễn Vũ Quang Trung |
|
Ngày ban hành:
Ngày ban hành là ngày, tháng, năm văn bản được thông qua hoặc ký ban hành.
|
02/03/2018 |
Ngày hết hiệu lực:
Ngày hết hiệu lực là ngày, tháng, năm văn bản chính thức không còn hiệu lực (áp dụng).
|
Đang cập nhật |
|
Áp dụng:
Ngày áp dụng là ngày, tháng, năm văn bản chính thức có hiệu lực (áp dụng).
|
Đã biết
|
Tình trạng hiệu lực:
Cho biết trạng thái hiệu lực của văn bản đang tra cứu: Chưa áp dụng, Còn hiệu lực, Hết hiệu lực, Hết hiệu lực 1 phần; Đã sửa đổi, Đính chính hay Không còn phù hợp,...
|
Đã biết
|
| Lĩnh vực: | Chứng khoán |
TÓM TẮT QUYẾT ĐỊNH 68/QĐ-SGDHCM
Quyết định 68/QĐ-SGDHCM: Quy chế hoạt động tạo lập thị trường và phòng ngừa rủi ro
Quyết định số 68/QĐ-SGDHCM được Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh ban hành ngày 02/03/2018 và có hiệu lực từ ngày ký. Văn bản này quy định về hoạt động tạo lập thị trường và phòng ngừa rủi ro của tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh.
Quy chế này áp dụng cho các tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm và các tổ chức, cá nhân có liên quan. Tổ chức phát hành phải thực hiện hoạt động tạo lập thị trường theo quy định tại Thông tư 107/2016/TT-BTC và được phép chuyển số chứng quyền chưa phân phối hết vào tài khoản tạo lập thị trường để tiếp tục phân phối sau khi niêm yết.
Tổ chức phát hành có quyền đề xuất các vấn đề liên quan đến hoạt động tạo lập thị trường và được giảm giá dịch vụ giao dịch khi đặt lệnh trên tài khoản tạo lập thị trường. Tuy nhiên, họ cũng phải tuân thủ các nghĩa vụ như đảm bảo cơ sở vật chất kỹ thuật, chỉ đặt lệnh thông qua tài khoản tạo lập thị trường và tuân thủ chế độ báo cáo và công bố thông tin.
Quyết định cũng quy định rõ về nghĩa vụ yết giá tạo lập thị trường, yêu cầu tổ chức phát hành phải tham gia đặt lệnh trong vòng 5 phút khi xảy ra các sự kiện nhất định và tuân thủ các quy định về khối lượng, loại lệnh và giá đặt lệnh. Trong một số trường hợp đặc biệt, tổ chức phát hành có thể được miễn thực hiện hoạt động tạo lập thị trường.
Về phòng ngừa rủi ro, tổ chức phát hành phải có nhân viên thực hiện hoạt động này và đảm bảo có đủ số lượng chứng khoán cơ sở để phòng ngừa rủi ro cho chứng quyền đang lưu hành. Nếu không tuân thủ phương án phòng ngừa rủi ro, tổ chức phát hành có thể bị yêu cầu giải trình hoặc nộp tiền tương ứng với phần chênh lệch giữa vị thế phòng ngừa rủi ro lý thuyết và thực tế.
Quyết định cũng quy định về chế độ báo cáo, yêu cầu tổ chức phát hành phải nộp báo cáo ngày và tháng về hoạt động phòng ngừa rủi ro và số lượng chứng quyền đã chào bán. Các vi phạm sẽ được xử lý tùy theo tính chất, mức độ và tần suất vi phạm, có thể dẫn đến nhắc nhở, cảnh cáo, hoặc tạm ngừng hoạt động tạo lập thị trường.
Xem chi tiết Quyết định 68/QĐ-SGDHCM có hiệu lực kể từ ngày 02/03/2018
Tải Quyết định 68/QĐ-SGDHCM
Quyết định 68/QĐ-SGDHCM PDF (Bản có dấu đỏ)
Quyết định 68/QĐ-SGDHCM DOC (Bản Word)|
BỘ TÀI CHÍNH Số: 68/QĐ-SGDHCM |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Thành phố Hồ Chí Minh, ngày 02 tháng 03 năm 2018 |
QUYẾT ĐỊNH
Về việc ban hành Quy chế hoạt động tạo lập thị trường và phòng ngừa rủi ro của tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh
___________
TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN THÀNH PHỐ HỒ CHÍ MINH
Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006 và Luật sửa đổi bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán số 62/2010/QH12 ngày 24/11/2010;
Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20/07/2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán và Nghị định số 60/2015/NĐ-CP ngày 26/06/2015 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 58/2012/NĐ-CP;
Căn cứ Thông tư số 203/2015/TT-BTC ngày 21/12/2015 của Bộ Tài chính hướng dẫn về giao dịch trên thị trường chứng khoán;
Căn cứ Thông tư số 107/2016/TT-BTC ngày 29/06/2016 của Bộ Tài chính hướng dẫn chào bán và giao dịch chứng quyền có bảo đảm;
Căn cứ Quyết định số 599/QĐ-TTg ngày 11/05/2007 của Thủ tướng Chính phủ về việc chuyển Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh thành Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh;
Căn cứ Quyết định số 2399/QĐ-BTC ngày 21/11/2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh;
Căn cứ Quyết định số 72/QĐ-UBCK ngày 18/01/2018 của Chủ tịch Ủy ban chứng khoán Nhà nước về việc ban hành Quy chế hướng dẫn chào bán và phòng ngừa rủi ro chứng quyền có bảo đảm;
Căn cứ Nghị quyết số 01/NQ-SGDHCM ngày 23/02/2018 của Hội đồng Quản trị Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh về việc chấp thuận ban hành Quy chế hoạt động tạo lập thị trường và phòng ngừa rủi ro của tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh;
Căn cứ Công văn số 1100/UBCK-PTTT ngày 09/02/2018 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận ban hành bộ Quy chế về chứng quyền có bảo đảm tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh;
Theo đề nghị của Giám đốc phòng Quản lý Thành viên,
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Quy chế hoạt động tạo lập thị trường và phòng ngừa rủi ro của tổ chức phát hành chứng quyền có bảo đảm tại Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.
Điều 3. Giám đốc phòng Quản lý Thành viên, Giám đốc các phòng ban thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, các tổ chức và cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
|
Nơi nhận: |
KT. TỔNG GIÁM ĐỐC |
Văn bản này có phụ lục. Vui lòng đăng nhập để xem chi tiết.
Bạn chưa Đăng nhập thành viên.
Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết. Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!
Bạn chưa Đăng nhập thành viên.
Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết. Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!
Yêu cầu hỗ trợ