Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 06 năm 2006 của Quốc hội;

Căn cứ Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2008 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Bộ Tài chính hướng dẫn về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán như sau:

KT. BỘ TRƯỞNG

THỨ TRƯỞNG

Trần Xuân Hà

Phụ lục số I

GIẤY UỶ QUYỀN THỰC HIỆN CÔNG BỐ THÔNG TIN

(Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)

Tên đơn vị:                     CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

                                      Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

                                        --------------------------------------

…………,ngày ... tháng... năm...

GIẤY UỶ QUYỀN THỰC HIỆN CÔNG BỐ THÔNG TIN

Kính gửi:   -  Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

                 -  Sở Giao dịch chứng khoán

Tên giao dịch của tổ chức, công ty:----------------------------------------------

Địa chỉ  liên lạc:---------------------------------------------------------------------

Điện thoại :---------------------------------Fax:----------------------------------------

                                                   (Tên nhân viên)

Sau đây chứng nhận: Ông (Bà)------------------------------- 

Số CMTND (hoặc số hộ chiếu): ---------------------------------------------------

Địa chỉ thường trú:-------------------------------------------------------------------

Chức vụ tại tổ chức, công ty:--------------------------------------------------------

                        ( Tên tổ chức, công ty)

Là người được :------------------------- uỷ quyền làm “ Người công bố thông

             ( Tên tổ chức, công ty)

tin” của ­­----------------------------.

Giấy uỷ quyền này có hiệu lực cho đến khi có thông báo huỷ bỏ bằng văn

             ( Tên tổ chức, công ty)

bản của --------------------------   .

                     Người đại diện theo pháp luật

                    (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

Phụ lục số II

   BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN

(Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)

BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN

Tên công ty đại chúng/tổ chức phát hành trái phiếu ra công chúng/tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch/ công ty chứng khoán/công ty quản lý quỹ/ công ty đầu tư chứng khoán đại chúng.

Năm báo cáo..

I. Lịch sử hoạt động của Công ty

1. Những sự kiện quan trọng:

+ Việc thành lập

+ Chuyển đổi sở hữu thành công ty cổ phần (nếu có)

+ Niêm yết

+ Các sự kiện khác

2. Quá trình phát triển

+ Ngành nghề kinh doanh

+ Tình hình hoạt động

3. Định hướng phát triển

+ Các mục tiêu chủ yếu của Công ty

+ Chiến lược phát triển trung và dài hạn

II.  Báo cáo của Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên/Chủ tịch công ty

1. Những nét nổi bật của kết quả hoạt động trong năm (lợi nhuận,tình hình tài chính của công ty tại thời điểm cuối năm….)

2. Tình hình thực hiện so với kế hoạch (tình hình tài chính và lợi nhuận so với kế hoạch)

3. Những thay đổi chủ yếu trong năm (những khoản đầu tư lớn, thay đổi chiến lược kinh doanh, sản phẩm và thị trường mới…)

4. Triển vọng và kế hoạch trong tương lai (thị trường dự tính, mục tiêu…)

III. Báo cáo của Ban Giám đốc

1. Báo cáo tình hình tài chính

- Khả năng sinh lời, khả năng thanh toán

- Phân tích các hệ số phù hợp trong khu vực kinh doanh

- Phân tích những biến động-những thay đổi lớn so với dự kiến và nguyên nhân dẫn đến biến động)

-  Giá trị sổ sách tại thời điểm 31/12 của năm báo cáo

-  Những thay đổi về vốn cổ đông/vốn góp

-  Tổng số cổ phiếu theo từng loại (cổ phiếu thường, cổ phiếu ưu đãi...)

- Tổng số trái phiếu đang lưu hành theo từng loại (trái phiếu có thể chuyển đổi, trái phiếu không thể chuyển đổi...)

- Số lượng cổ phiếu đang lưu hành theo từng loại

- Số lượng cổ phiếu dự trữ, cổ phiếu quỹ theo từng loại (nếu có)

- Cổ tức/lợi nhuận chia cho các thành viên góp vốn

2. Báo cáo kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh

Phân tích tổng quan về hoạt động của công ty so với kế hoạch/dự tính và các kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh trước đây.

Trường hợp kết quả sản xuất kinh doanh không đạt kế hoạch thì nêu rõ nguyên nhân và trách nhiệm của Ban Giám đốc đối với việc không hoàn thành kế hoạch sản xuất kinh doanh (nếu có).

3. Những tiến bộ công ty đã đạt được 

- Những cải tiến về cơ cấu tổ chức, chính sách, quản lý

- Các biện pháp kiểm soát…..

4. Kế hoạch phát triển trong tương lai.

IV. Báo cáo tài chính

Các báo cáo tài chính: Bảng cân đối kế toán; báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh; Báo cáo lưu chuyển tiền tệ; Bản thuyết minh báo cáo tài chính; Báo cáo kiểm toán theo quy định của pháp luật về kế toán. Trong trường hợp doanh nghiệp có công ty con và công ty liên kết mà trong đó doanh nghiệp nắm quyền kiểm soát và/hoặc chi phối, thì thuyết trình báo cáo tài chính hợp nhất và báo cáo tài chính của doanh nghiệp mẹ trước hợp nhất cùng các thuyết minh tài chính đi kèm. Báo cáo tài chính sau hợp nhất và trước hợp nhất có thể trình bày riêng cho từng báo cáo hoặc trình bày gộp trên một mẫu, các chi tiêu được trình bày riêng cho trước hợp nhất và sau hợp nhất.

V. Bản giải trình báo cáo tài chính và báo cáo kiểm toán

      1. Kiểm toán độc lập

- Đơn vị kiểm toán độc lập

- Ý kiến kiểm toán độc lập

- Các nhận xét đặc biệt.

      2. Kiểm toán nội bộ

- Ý kiến kiểm toán nội bộ

- Các nhận xét đặc biệt

VI. Các công ty có liên quan

            -  Công ty nắm giữ trên 50% vốn cổ phần/vốn góp của tổ chức, công ty

-  Công ty có trên 50% vốn cổ phần/vốn góp do tổ chức, công ty nắm giữ

-  Tình hình đầu tư vào các công ty có liên quan

-  Tóm tắt về hoạt động và tình hình tài chính của các công ty liên quan

VII. Tổ chức và nhân sự

            - Cơ cấu tổ chức của công ty

            - Tóm tắt lý lịch của các cá nhân trong Ban điều hành

            - Thay đổi Giám đốc (Tổng Giám đốc) điều hành trong năm

            - Quyền lợi của Ban Giám đốc: Tiền lương, thưởng của Ban Giám đốc và các quyền lợi khác của Ban Giám đốc

            - Số lượng cán bộ, nhân viên và chính sách đối với người lao động

- Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị/thành viên Hội đồng thành viên/Chủ tịch, Ban Giám đốc, Ban kiểm soát, kế toán trưởng.

VIII. Thông tin cổ đông/thành viên góp vốn và Quản trị công ty

1. Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên/Chủ tịch và Ban kiểm soát/Kiểm soát viên:

- Thành viên và cơ cấu của HĐQT, Ban kiểm soát (nêu rõ số thành viên độc lập không điều hành), thành viên và cơ cấu Hội đồng thành viên, Kiểm soát viên, Chủ tịch công ty

- Hoạt động của HĐQT/Hội đồng thành viên

- Hoạt động của thành viên HĐQT độc lập không điều hành

- Hoạt động của các tiểu ban trong HĐQT/Hội đồng thành viên (ví dụ tiểu ban lương thưởng, tiểu ban đầu tư và tiểu ban nhân sự…)

- Hoạt động của Ban kiểm soát/Kiểm soát viên

- Kế hoạch để tăng cường hiệu quả trong hoạt động quản trị công ty

- Thù lao, các khoản lợi ích khác và chi phí cho từng thành viên HĐQT/Hội đồng thành viên/Chủ tịch và thành viên Ban kiểm soát/Kiểm soát viên, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc điều hành. Giá trị các khoản thù lao và chi phí này phải được công bố chi tiết cho từng người, ghi rõ số tiền cụ thể.

- Số lượng thành viên HĐQT/Hội đồng thành viên, Ban Kiểm soát/Kiểm soát viên, Ban Giám đốc đã có chứng chỉ đào tạo về quản trị công ty

- Tỷ lệ sở hữu cổ phần/vốn góp và những thay đổi trong tỷ lệ nắm giữ cổ phần/vốn góp của thành viên HĐQT/Hội đồng thành viên

- Thông tin về các giao dịch cổ phiếu/chuyển nhượng phần vốn góp của công ty của các thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, Ban Giám đốc điều hành, Ban kiểm soát/Kiểm soát viên và những người liên quan tới các đối tượng nói trên.

- Thông tin về hợp đồng, hoặc giao dịch đã được ký kết với công ty của thành viên Hội đồng quản trị/Hội đồng thành viên, Ban Giám đốc điều hành, Ban kiểm soát/Kiểm soát viên và những người liên quan tới các đối tượng nói trên.

2. Các dữ liệu thống kê về cổ đông/thành viên góp vốn

2.1. Cổng đông/thành viên góp vốn Nhà nước

-  Thông tin chi tiết về cơ cấu cổ đông/thành viên góp vốn Nhà nước

-  Thông tin chi tiết về từng cổ đông lớn/thành viên góp vốn theo nội dung: Tên; Địa chỉ liên lạc; Ngành nghề kinh doanh; số lượng và tỷ lệ cổ phần sở hữu/vốn góp trong công ty.

2.2. Cổ đông/thành viên góp vốn sáng lập

-  Thông tin chi tiết về cơ cấu cổ đông/thành viên sáng lập

-  Thông tin chi tiết về cổ đông sáng lập/thành viên góp vốn theo nội dung: Tên, năm sinh (cổ đông/thành viên góp vốn cá nhân); Địa chỉ liên lạc; Nghề nghiệp (cổ đông/thành viên góp vốn cá nhân), ngành nghề hoạt động (cổ đông/thành viên góp vốn tổ chức); số lượng và tỷ lệ cổ phần sở hữu/vốn góp trong công ty; những biến động về tỷ lệ sở hữu cổ phần/tỷ lệ vốn góp.

2.3. Cổ đông/thành viên góp vốn nước ngoài

-  Thông tin chi tiết về cơ cấu cổ đông/thành viên góp vốn nước ngoài

-  Thông tin chi tiết về từng cổ đông lớn/thành viên góp vốn theo nội dung: Tên, năm sinh (cổ đông/thành viên góp vốn cá nhân); Địa chỉ liên lạc; Nghề nghiệp (cổ đông/thành viên góp vốn cá nhân), ngành nghề hoạt động (cổ đông/thành viên góp vốn tổ chức); số lượng và tỷ lệ cổ phần sở hữu/vốn góp trong công ty; những biến động về tỷ lệ sở hữu cổ phần/vốn góp.

BÁO CÁO VỀ SỞ HỮU CỦA CỔ ĐÔNG LỚN

1. Tên nhà đầu tư cá nhân/tổ chức:                                                               

2. Nếu là nhà đầu tư cá nhân:

- Năm sinh                                                         Quốc tịch

- Số CMTND/Hộ chiếu                          cấp ngày                  tại

- Nghề nghiệp

- Nơi cư trú

3. Nếu là nhà đầu tư tổ chức:

- Số chứng nhận đăng ký kinh doanh

- Ngành nghề kinh doanh

- Địa chỉ

4. Điện thọai liên hệ:                                     Fax:

5. Tên chứng khoán đã tiến hành mua/bán:

6. Mã chứng khoán (nếu có):

7. Số hiệu tài khoản giao dịch (nếu có):               Tại công ty chứng khoán:

8. Số lượng cổ phiếu đã mua/bán:

9. Ngày giao dịch làm thay đổi tỷ lệ sở hữu và trở thành cổ đông lớn.

10. Tên của người có liên quan đang nắm giữ cổ phiếu trên (nếu có):

11.  Mối quan hệ của người có liên quan với người/tổ chức thực hiện giao dịch:

12. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức) của người có liên quan:

13. Chức vụ của người có liên quan hiện nay tại tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch (nếu có):

14. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu người có liên quan đang nắm giữ:

15. Tỷ lệ phần trăm cổ phiếu nắm giữ hoặc cùng người có liên quan nắm giữ sau khi giao dịch trên tổng số cổ phiếu đang lưu hành:

Người báo cáo

(Ký, ghi rõ họ tên)

BÁO CÁO VỀ THAY ĐỔI SỞ HỮU CỦA CỔ ĐÔNG LỚN

1. Cá nhân/tổ chức đầu tư:

• Trường hợp là nhà đầu tư cá nhân:

- Họ và tên:

- Năm sinh:

- Quốc tịch:

- Số CMND/Hộ chiếu: ......................... ngày cấp..............tại...............

- Nghề nghiệp:

- Địa chỉ liên lạc:

- Điện thoại:............................................Fax:......................................

- Tài khoản chứng khoán:

• Trường hợp là nhà đầu tư tổ chức:

- Tên của tổ chức:

- Quốc tịch:

- Địa chỉ trụ sở chính:

- Điện thoại:...........................................Fax:........................................

- Số Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh:

- Ngành nghề kinh doanh:

- Tài khoản chứng khoán:

2. Người có liên quan đồng sở hữu: (trong hợp đồng sở hữu với người có liên quan):

   - Họ và tên người có liên quan:

   - Số CMND/Hộ chiếu:.................ngày cấp:..............tại:...............

   - Chức vụ hiện nay tại tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch (nếu có):

   - Mối quan hệ với cá nhân/tổ chức đầu tư:

3. Tên cổ phiếu/mã chứng khoán sở hữu:

4. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ hoặc cùng người có liên quan nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch trên tổng số cổ phiếu đang lưu hành:

 5. Số lượng cổ phiếu đã bán/mua/cho/tặng (làm thay đổi tỷ lệ sở hữu):

 6.  Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu cá nhân/tổ chức đầu tư nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch trên tổng số cổ phiếu đang lưu hành:

 7. Số lượng cổ phiếu người có liên quan nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch trên tổng số cổ phiếu đang lưu hành: (trong trường hợp đồng sở hữu với người có liên quan)

 8. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu cùng người có liên quan nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch trên tổng số cổ phiếu đang lưu hành: (trong trường hợp đồng sở hữu với người có liên quan)

9. Lý do thay đổi sở hữu:

10. Ngày thay đổi sở hữu:

11. Các thay đổi quan trọng khác (nếu có):

Người báo cáo

(Ký, ghi rõ họ tên)

THÔNG BÁO ĐĂNG KÝ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU QUỸ

1. Công ty đại chúng:

Tên giao dịch:     

Trụ sở chính:

Điện thoại:                                Fax:

2. Vốn điều lệ:                   

Căn cứ Nghị quyết hội đồng quản trị/Nghị quyết đại hội đồng cổ đông về việc mua /bán cổ phiếu quỹ. Chúng tôi đăng ký mua lại cổ phiếu làm cổ phiếu quỹ/bán cổ phiếu quỹ của công ty  (tại SGDCK) với nội dung sau:

• Mã chứng khoán (nếu có):
• Mệnh giá:
• Tổng số cổ phiếu quỹ nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch:
• Tổng số lượng đăng ký mua/bán lại:
• Mục đích:
• Nguồn vốn (trong trường hợp mua lại):
• Thời gian dự kiến giao dịch: từ ngày….đến ngày.
• Phương thức giao dịch:
• Nguyên tắc xác định giá:
• Tên công ty chứng khoán được ủy quyền thực hiện việc mua/bán:
• Địa chỉ:
• Điện thoại:
• Tài khoản thực hiện giao dịch:                     

Chúng tôi đảm bảo những thông tin trên đây là đúng sự thật và cam kết tuân thủ các quy định hiện hành./.

BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU QUỸ
 

1. Công ty đại chúng:

Tên giao dịch:     

Trụ sở chính:

Điện thoại:                                Fax:

2. Vốn điều lệ:               

Chúng tôi xin báo cáo kết quả giao dịch mua lại cổ phiếu làm cổ phiếu quỹ/bán cổ phiếu quỹ (tại SGDCK) với nội dung sau:

• Tên Công ty chứng khoán được ủy quyền thực hiện giao dịch:
• Địa chỉ:
• Điện thoại: 
• Tài khoản thực hiện giao dịch:
• Mã chứng khoán (nếu có):
• Mệnh giá:
• Số lượng đăng ký mua/bán lại:
• Số lượng đã thực hiện:
• Thời gian thực hiện: từ ngày.....................đến ngày .......................
• Số lượng cổ phiếu quỹ trước khi đăng ký giao dịch:
• Số lượng cổ phiếu quỹ hiện có:
• Nguồn vốn để mua lại:
• Nguyên tắc xác định giá:
• Phương thức giao dịch:

* (Trong trường hợp Công ty không thực hiện hết số lượng đăng ký, Công ty phải giải trình nguyên nhân.)

Chúng tôi đảm bảo những thông tin trên đây là đúng sự thật và cam kết tuân thủ các quy định hiện hành.

THÔNG BÁO GIAO DỊCH CỦA CỔ ĐÔNG SÁNG LẬP
 

1. Tên của người thực hiện chuyển nhượng:

• Số chứng minh thư/số hộ chiếu của người thực hiện chuyển nhượng (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức):
• Số tài khoản giao dịch:
• Điện thoại liên hệ:                                           Fax:
• Chức vụ hiện nay tại tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch:

         2. Mã chứng khoán giao dịch:

3. Phương thức thực hiện giao dịch:

         4. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch:

         5. Tên của người nhận chuyển nhượng (*):

• Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu của người nhận chuyển nhượng (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức):
• Số tài khoản giao dịch:
• Điện thoại liên hệ:                                           Fax:
• Chức vụ của người có liên quan hiện nay tại tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch (nếu có):
• Quan hệ với người thực hiện chuyển nhượng (nếu có):
• Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu đang nắm giữ:

         6. Số lượng cổ phiếu thực hiện giao dịch:

7. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu sau khi thực hiện giao dịch:

         8. Thời gian dự kiến thực hiện: từ ngày ........ đến ngày.........

(*):Trong trường hợp người được chuyển nhượng không phải là cổ đông sáng lập, người thực hiện giao dịch phải gửi Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông chấp thuận cho việc chuyển nhượng trên.

 Người báo cáo

(Ký, ghi rõ họ tên)

BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH CỦA CỔ ĐÔNG SÁNG LẬP

1. Tên của người thực hiện chuyển nhượng:

• Số chứng minh thư/số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức):
• Số tài khoản giao dịch:
• Mã chứng khoán giao dịch:
• Số lượng cổ phiếu đã thực hiện giao dịch:
• Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ sau khi thực hiện:

         2. Tên của người nhận chuyển nhượng:

• Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức):
• Số tài khoản giao dịch:
• Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ sau khi thực hiện:

         3. Thời gian thực hiện: từ ngày ........ đến ngày.........

Người báo cáo

(Ký, ghi rõ họ tên)

THÔNG BÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ

1. Tên người/tổ chức thực hiện giao dịch:

2. Số chứng minh thư/số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức) của người/tổ chức thực hiện giao dịch:

3. Điện thoại liên hệ:                                           Fax:

4. Chức vụ hiện nay tại tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch:

5. Mã chứng khoán giao dịch:

6. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch:

7. Số tài khoản giao dịch :

8. Tên của người có liên quan tại tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch:

9. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức) của người có liên quan:

10. Chức vụ của người có liên quan hiện nay tại tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch (nếu có):

11. Quan hệ của người/tổ chức thực hiện giao dịch với người có liên quan :

12. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu người có liên quan đang nắm giữ;

13  Số lượng cổ phiếu đăng ký bán/mua:

14. Số lượng cổ phiếu nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch:

15. Mục đích thực hiện giao dịch:

16. Phương thức giao dịch:

17. Thời gian dự kiến thực hiện giao dịch: từ ngày ........ đến ngày.........

Người báo cáo

(Ký, ghi rõ họ tên)

THÔNG BÁO GIAO DỊCH QUYỀN MUA CỔ PHIẾU CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ

1. Tên người/tổ chức thực hiện giao dịch:

2. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức) của người/ tổ chức thực hiện giao dịch:

3. Điện thoại liên hệ:                                           Fax:

4. Chức vụ hiện nay tại tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch:

5. Mã chứng khoán giao dịch:

6. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ trước khi thực hiện quyền mua:

7. Tên của người có liên quan tại tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch:

8. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức) của người có liên quan:

9. Chức vụ của người có liên quan hiện nay tại tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch (nếu có):

10. Quan hệ của người/tổ chức thực hiện giao dịch với người có liên quan:

11. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu người có liên quan đang nắm giữ;

12. Số lượng quyền mua cổ phiếu đăng ký bán/mua:

13. Số lượng cổ phiếu dự kiến mua tương ứng với số quyền mua sau khi chuyển nhượng, cho, tặng...(*):

14. Số lượng cổ phiếu dự kiến nắm giữ sau khi thực hiện quyền mua:

15. Phương thức giao dịch:

16. Thời gian dự kiến thực hiện: từ ngày ........ đến ngày.........

(*): Là số cổ phiếu dự kiến sẽ mua theo tỷ lệ thực hiện quyền, ví dụ: số quyền mua là 1000, tỷ lệ thực hiện là 5:1 thì số lượng cổ phiếu dự kiến mua là 200.

                                                                                     Người báo cáo

BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH QUYỀN MUA CỔ PHIẾU CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ

1. Tên người/tổ chức thực hiện giao dịch:

2. Số chứng minh thư/số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức) của người/tổ chức thực hiện giao dịch

3. Điện thoại liên hệ:                                           Fax:

4. Chức vụ hiện nay tại tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch:

5. Mã chứng khoán giao dịch:

6. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu nắm giữ trước khi thực hiện quyền mua:

7. Tên của người có liên quan tại tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch:

8. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức) của người có liên quan:

9. Chức vụ của người có liên quan hiện nay tại tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch (nếu có):

10. Quan hệ của người/tổ chức thực hiện giao dịch với người có liên quan:

11. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu người có liên quan đang nắm giữ;

12. Số lượng quyền mua cổ phiếu đăng ký bán/mua:

13. Số lượng quyền mua cổ phiếu đã bán/mua:

14. Số lượng cổ phiếu dự kiến nắm giữ sau khi thực hiện quyền mua:

15. Phương thức giao dịch:

16. Thời gian thực hiện: từ ngày ........ đến ngày.........

* (Trong trường hợp cổ đông nội bộ không thực hiện hết số lượng đăng ký, Cổ đông nội bộ phải giải trình nguyên nhân.).

Người báo cáo

(Ký, ghi rõ họ tên)

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

(Quý../năm....)

I. Hoạt động của Hội đồng quản trị:

- Các cuộc họp của HĐQT:

- Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Ban Giám đốc:

- Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

II. Các nghị quyết của Hội đồng quản trị:

III. Thay đổi thành viên Hội đồng quản trị: (bao gồm lý do thay đổi)

IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan:

- Giao dịch cổ phiếu:

- Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty).

V. Các vấn đề cần lưu ý khác

   Chủ tịch HĐQT

(Ký tên và đóng dấu)

THÔNG BÁO GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ

CỦA CÁC ĐỐI TƯỢNG CÓ LIÊN QUAN

1. Tên người/tổ chức thực hiện giao dịch:

2. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức)

3. Điện thoại liên hệ:                                           Fax:

4. Chức vụ hiện nay tại Quỹ đầu tư (hoặc công ty quản lý quỹ):

5. Mã chứng chỉ quỹ giao dịch:

6. Số lượng, tỷ lệ chứng chỉ quỹ nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch:

7. Số tài khoản giao dịch:

8. Số lượng chứng chỉ quỹ đăng ký bán/mua:

9. Số lượng chứng chỉ quỹ nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch:

10. Phương thức thực hiện giao dịch:

11. Mục đích thực hiện giao dịch:

12. Thời gian dự kiến thực hiện giao dịch: từ ngày ...... đến ngày.......

Người báo cáo

Phụ lục số XVI

BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ

CỦA CÁC ĐỐI TƯỢNG CÓ LIÊN QUAN

(Ban hành kèm theo Thông tư số 09/2010/TT-BTC ngày 15 tháng 01 năm 2010 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)

BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH CHỨNG CHỈ QUỸ

CỦA CÁC ĐỐI TƯỢNG CÓ LIÊN QUAN
 

1. Tên người/tổ chức thực hiện giao dịch:

2. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức)

3. Điện thoại liên hệ:                                           Fax:

4. Chức vụ hiện nay tại Quỹ đầu tư ( hoặc công ty quản lý quỹ):

5. Mã chứng chỉ quỹ giao dịch:

6. Số lượng chứng chỉ quỹ đăng ký bán/mua.

7. Số lượng, tỷ lệ chứng chỉ quỹ trước khi thực hiện giao dịch:

8. Số lượng chứng chỉ quỹ đã bán/mua:

9. Số lượng, tỷ lệ chứng chỉ quỹ sau khi thực hiện giao dịch:

10. Phương thức thực hiện giao dịch:

11. Mục đích thực hiện giao dịch:

12. Thời gian thực hiện giao dịch: từ ngày ....... đến ngày.......

13. Trường hợp các đối tượng có liên quan không mua/bán hết số lượng chứng chỉ quỹ như đã đăng ký phải giải trình nguyên nhân.

Người báo cáo

(Ký, ghi rõ họ tên)

BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH QUYỀN MUA CHỨNG CHỈ QUỸ

CỦA CÁC ĐỐI TƯỢNG CÓ LIÊN QUAN

1. Tên người/tổ chức thực hiện giao dịch:

2. Số chứng minh thư hoặc số hộ chiếu (Số chứng nhận đăng ký kinh doanh nếu là tổ chức)

3. Điện thoại liên hệ:                                           Fax:

4. Chức vụ hiện nay tại Quỹ đầu tư ( hoặc công ty quản lý quỹ):

5. Mã chứng chỉ quỹ giao dịch:

6. Số lượng, tỷ lệ chứng chỉ quỹ trước khi thực hiện giao dịch:

7. Số lượng quyền mua chứng chỉ quỹ đăng ký bán/mua:

8. Số lượng quyền mua chứng chỉ quỹ đã bán/mua:

9. Số lượng, tỷ lệ chứng chỉ quỹ sau khi thực hiện giao dịch:

10. Phương thức thực hiện giao dịch:

11. Mục đích thực hiện giao dịch:

12. Thời gian thực hiện giao dịch: từ ngày ....... đến ngày.......

13. Trường hợp các đối tượng có liên quan không mua/ bán hết số lượng chứng chỉ quỹ như đã đăng ký phải giải trình nguyên nhân.

Người báo cáo

(Ký, ghi rõ họ tên)