Quyết định 458/QĐ-UBCK 2021 Hệ thống quản lý Công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư

Quy chế sử dụng Hệ thống cơ sở dữ liệu quản lý Công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư

Ngày 15/07/2021, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Quyết định 458/QĐ-UBCK về việc ban hành Quy chế sử dụng Hệ thống cơ sở dữ liệu quản lý Công ty quản lý quỹ và Quỹ đầu tư. Quyết định này có hiệu lực từ ngày ký và thay thế Quyết định số 14/QĐ-UBCK ngày 09/01/2015.

Quy chế này áp dụng cho các Công ty quản lý quỹ, Văn phòng đại diện và Chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, Ngân hàng lưu ký, giám sát và các tổ chức, cá nhân có liên quan.

Hệ thống FMS và Tài khoản sử dụng

Hệ thống FMS (Fund Management System) là nền tảng quản lý dữ liệu của các công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư, có địa chỉ truy cập tại https://fms.ssc.gov.vn. Mỗi thành viên được cấp một tài khoản chính để thực hiện tất cả các chức năng và có thể đăng ký thêm tài khoản phụ để tạo lập báo cáo nhưng không được gửi báo cáo.

Quy định về bảo mật và an toàn dữ liệu

Thành viên phải đảm bảo thông tin báo cáo là đầy đủ, chính xác và bảo mật trước khi gửi qua Hệ thống FMS. Việc gửi báo cáo và công bố thông tin phải sử dụng chứng thư số công cộng đã được đăng ký với Ủy ban Chứng khoán Nhà nước. Thành viên không được thay đổi định dạng biểu mẫu báo cáo và phải tuân thủ quy định về phân quyền sử dụng.

Quy trình gửi báo cáo và công bố thông tin

Thành viên thực hiện gửi báo cáo và công bố thông tin qua Hệ thống FMS theo các bước: đăng nhập hệ thống, tải biểu mẫu báo cáo, nhập thông tin và gửi báo cáo. Thời điểm báo cáo và công bố thông tin được xác định theo thời điểm hệ thống ghi nhận trên màn hình gửi báo cáo và công bố thông tin.

Xử lý sự cố và hỗ trợ kỹ thuật

Trong trường hợp Hệ thống FMS gặp sự cố, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước sẽ thông báo cho thành viên qua cổng thông tin điện tử hoặc email. Thành viên có thể gửi báo cáo bằng văn bản hoặc file điện tử có chữ ký số trong thời gian hệ thống gặp sự cố. Sau khi sự cố được khắc phục, thành viên phải gửi lại báo cáo điện tử qua Hệ thống FMS.

Danh sách báo cáo

Phụ lục III của Quyết định liệt kê danh sách các báo cáo mà thành viên phải thực hiện, bao gồm báo cáo tài chính, báo cáo hoạt động định kỳ, báo cáo quản lý danh mục đầu tư, và các báo cáo khác liên quan đến hoạt động của công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư.

Xem chi tiết Quyết định 458/QĐ-UBCK có hiệu lực kể từ ngày 15/07/2021