Quyết định 428/QĐ-UBCK 2013 hướng dẫn thiết lập, vận hành hệ thống quản trị rủi ro cho công ty quản lý quỹ, công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ

Ngày 11/7/2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra Quyết định 428/QĐ-UBCK về việc ban hành Quy chế hướng dẫn thiết lập, vận hành hệ thống quản trị rủi ro cho công ty quản lý quỹ và công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ tự quản lý.

Theo đó, công ty thiết lập hệ thống quản trị rủi ro hiệu quả, toàn diện, và đồng bộ; hệ thống quản trị rủi ro bao gồm các cấu thành bởi cơ cấu tổ chức về quản trị rủi ro và chiến lược và chính sách quản trị rủi ro. Trong thời hạn 07 ngày, kể từ ngày thiết lập hoặc có sự thay đổi hoặc bổ sung cán bộ, nhân viên quản trị rủi ro, công ty có trách nhiệm cung cấp cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước danh sách theo mẫu kèm theo hồ sơ cá nhân của những cán bộ, nhân viên này.

Định kỳ 06 tháng, công ty phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về hoạt động quản trị rủi ro của công ty và của các quỹ, danh mục đầu tư do công ty quản lý, đính kèm báo cáo tài chính bán niên và báo cáo tài chính năm đã được soát xét và kiểm toán bởi tổ chức kiểm toán được chấp nhận. Báo cáo này bao gồm tối thiểu các nội dung chính sau: Thông tin về hoạt động quản trị, điều hành của công ty; Thông tin về hệ thống quản trị rủi ro; Các chỉ tiêu báo cáo định lượng; Các tài liệu kèm theo.

Ngoài ra, chiến lược quản trị rủi ro được đánh giá lại định kỳ, tối thiểu một lần trong một năm, bảo đảm phù hợp với kế hoạch kinh doanh của công ty và bối cảnh thực tế của thị trường.

Quyết định có hiệu lực từ ngày ký.

Xem chi tiết Quyết định 428/QĐ-UBCK có hiệu lực kể từ ngày 11/07/2013