Nghị định 161/2004/NĐ-CP của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán

Xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán (SMS: 200198 - Không gửi qua fax) - Ngày 07/9/2004, Chính phủ đã ban hành Nghị định số 161/2004/NĐ-CP về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán. Nghị định quy định mức phạt tối đa là 70 triệu đồng (quy định cũ là 50 triệu) đối với các hành vi: tự ý mua, bán chứng khoán trên tài khoản của khách hàng hoặc mượn danh nghĩa khách hàng để mua, bán chứng khoán, tham gia hoạt động tín dụng và cho vay chứng khoán, sử dụng thông tin nội bộ hoặc tiết lộ, cung cấp thông tin nội bộ họăc tư vấn cho người khác để mua, bán CK cho chính mình họăc cho bên thứ ba,giao dịch chứng khoán mà không thay đổi quyền sở hữu CK, thông đồng để thực hiện việc mua-bán CK nhằm tạo cung, cầu giả tạo, tham gia lôi kéo người khác liên tục mua-bán thao túng giá CK... của công ty chứng khoán... Hành vi công bố thông tin không đầy đủ, kịp thời, đúng định kỳ, Công bố thông tin và báo cáo sai sự thật... có thể bị phạt từ 20 - 50 triệu đồng. Hành vi thông tin sai lệch, che giấu sự thật trong hồ sơ đăng ký phát hành chứng khoán, phân phối CK trước khi công bố phát hành sẽ bị phạt từ 10 đến 20 triệu đồng, Phát hành CK khi chưa có giấy chứng nhận đăng ký phát hành CK, thực hiện bảo lãnh phát hành CK khi chưa được cấp phép với loại hình kinh doanh bảo lãnh CK sẽ bị phạt từ 50 đến 70 triệu đồng... Nghị định này có hiệu lực sau 15 ngày, kể từ ngày đăng Công báo.

Xem chi tiết Nghị định 161/2004/NĐ-CP có hiệu lực kể từ ngày 01/10/2004