Quyết định 379/QĐ-UBCK 2021 Tiêu chuẩn cơ sở kỹ thuật hệ thống CNTT cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Tiêu chuẩn cơ sở kỹ thuật hệ thống công nghệ thông tin trong hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến trên thị trường chứng khoán, cụ thể như sau:

- Tên tiêu chuẩn: Tiêu chuẩn cơ sở kỹ thuật hệ thống công nghệ thông tin trong hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến trên thị trường chứng khoán.

- Ký hiệu: TCCS 01:2021/UBCK.

- Quy chuẩn kỹ thuật Quốc gia tham chiếu: TCVN 11930:2017 công nghệ thông tin - các kỹ thuật an toàn - yêu cầu cơ bản về an toàn hệ thống thông tin theo cấp độ; TCVN 9250:2012 Trung tâm dữ liệu - yêu cầu về hạ tầng kỹ thuật viễn thông.

Điều 2. Trách nhiệm của các đơn vị:

1. Cục Công nghệ thông tin: Chủ trì hướng dẫn, kiểm tra, giám sát công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ và các tổ chức, cá nhân có liên quan đến hoạt động cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến trên thị trường chứng khoán trong việc chấp hành Tiêu chuẩn này.

2. Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán và Vụ Quản lý các công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán - Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam: Phối hợp với Cục Công nghệ thông tin trong quá trình giám sát, kiểm tra các đối tượng chấp hành theo Tiêu chuẩn này.

Điều 3. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký và bãi bỏ Quyết định số 106/QĐ-UBCK ngày 08/02/2010 của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quy định hướng dẫn về yêu cầu hệ thống công nghệ thông tin của công ty chứng khoán.

Điều 4. Chánh Văn phòng, Cục trưởng Cục Công nghệ thông tin, Vụ trưởng Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán, Vụ trưởng Vụ Quản lý các công ty quản lý quỹ và quỹ đầu tư chứng khoán, Thủ trưởng các đơn vị liên quan thuộc, trực thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam, Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội, Tổng Giám đốc Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh, Tổng Giám đốc Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam, công ty chứng khoán, công ty quản lý quỹ, đại lý phân phối chứng chỉ quỹ và các tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.