Tổng quan
Nội dung
Dự thảo PDF
Hồ sơ dự án
Lược đồ
Tải về

Báo lỗi

Dự thảo Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa

Ngày cập nhật: Thứ Hai, 24/11/2025 11:16 (GMT+7)

Lĩnh vực:	Vi phạm hành chính	Nhóm dự thảo:	Dự thảo văn bản Trung ương
Lần ban hành:	Đang cập nhật...	Loại dự thảo:	Nghị định
Hạn gửi góp ý:	Đang cập nhật...	Link góp ý:	Đang cập nhật...
Cơ quan chủ trì dự thảo:	Bộ Tài chính	Trạng thái:	Chưa thông qua
Ngày cập nhật:	Đang cập nhật...

Phạm vi điều chỉnh

Dự thảo Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa.

Tải Dự thảo Nghị định

Tình trạng hiệu lực:

Tình trạng: Chưa thông qua

CHÍNH PHỦ

CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Số: /2025/NĐ-CP

Hà Nội, ngày tháng năm 2025

NGHỊ ĐỊNH

Quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa

và thị trường tài sản mã hóa

Căn cứ Luật Tổ chức Chính phủ số 63/2025/QH15;

Căn cứ Luật Xử lý vi phạm hành chính số 15/2012/QH13 được sửa đổi, bổ

sung bởi Luật số 67/2020/QH14 và Luật số 88/2025/QH15;

Căn cứ Luật Công nghiệp công nghệ số số 71/2025/QH15;

Căn cứ Luật Phòng, chống rửa tiền số 14/2022/QH15;

Căn cứ Luật Phòng, chống khủng bố số 28/2013/QH13;

Căn cứ Nghị quyết số 05/NQ-CP ngày 9 tháng 9 năm 2025 của Chính phủ

về việc triển khai thí điểm thị trường tài sản mã hóa tại Việt Nam;

Theo đề nghị của Bộ trưởng Bộ Tài chính;

Chính phủ ban hành Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong

lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa.

Chương I

NHỮNG QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

1. Nghị định này quy định các hành vi vi phạm hành chính, hình thức xử

phạt, mức xử phạt, biện pháp khắc phục hậu quả, việc thi hành các hình thức xử

phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục hậu quả, thm quyn lập biên

bản và thm quyn xử phạt vi phạm hành chnh trong lĩnh vực tài sản mã hóa và

thị trường tài sản mã hóa.

2. Vi phạm hành chnh trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản

mã hóa quy định tại Nghị định này bao gồm:

DỰ THẢO

a) Vi phạm quy định v chào bán, phát hành tài sản mã hóa;

b) Vi phạm quy định v tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa;

c) Vi phạm quy định v trách nhiệm của tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã

hóa;

d) Vi phạm quy định v chuyển tin của nhà đầu tư nước ngoài;

đ) Vi phạm quy định v phòng, chống rửa tin, tài trợ khủng bố, tài trợ phổ

biến vũ kh hủy diệt hàng loạt trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản

mã hóa;

e) Các vi phạm khác trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã

hóa được quy định tại Nghị định này.

Điều 2. Đối tượng áp dụng

1. Tổ chức thành lập theo pháp luật Việt Nam, cá nhân có quốc tịch Việt

Nam và tổ chức thành lập theo pháp luật nước ngoài, cá nhân có quốc tịch nước

ngoài (sau đây gọi chung là tổ chức, cá nhân) thực hiện hành vi vi phạm hành

chnh trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa quy định tại Nghị

định này.

2. Tổ chức là đối tượng bị xử phạt vi phạm hành chnh trong lĩnh vực tài sản

mã hóa và thị trường tài sản mã hóa quy định tại Khoản 1 Điu này bao gồm quy

định tại Khoản 1 Điu này bao gồm:

a) Tổ chức phát hành tài sản mã hóa;

b) Tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa;

c) Tổ chức thành lập theo pháp luật Việt Nam và tổ chức thành lập theo pháp

luật nước ngoài tham gia đầu tư tài sản mã hóa và hoạt động trên thị trường tài

sản mã hóa tại Việt Nam trong phạm vi quy định tại Nghị quyết số 05/NQ-CP

ngày 09/9/2025 của Chính phủ v việc triển khai th điểm thị trường tài sản mã

hóa tại Việt Nam;

d) Tổ chức khác có liên quan đến hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã

hóa, tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa tại Việt Nam.

3. Người có thm quyn lập biên bản vi phạm hành chính, người có thm

quyn xử phạt vi phạm hành chính và tổ chức, cá nhân có liên quan đến việc xử

phạt vi phạm hành chnh trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã

hóa theo quy định tại Nghị định này.

Điều 3. Hình thức xử phạt vi phạm hành chính và biện pháp khắc phục

hậu quả

1. Đối với mỗi hành vi vi phạm hành chnh trong lĩnh vực tài sản mã hóa và

thị trường tài sản mã hóa, cá nhân, tổ chức vi phạm phải chịu một trong các hình

thức xử phạt chính sau đây:

a) Cảnh cáo;

b) Phạt tin.

2. Căn cứ vào tính chất, mức độ vi phạm, cá nhân, tổ chức vi phạm hành

chnh trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa còn có thể bị áp

dụng một hoặc nhiu hình thức xử phạt bổ sung sau đây:

a) Tước quyn sử dụng giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao

dịch tài sản mã hóa có thời hạn từ 01 tháng đến 06 tháng;

b) Đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa; hoạt động cung

cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa có thời hạn từ 01 tháng

đến 12 tháng.

3. Biện pháp khắc phục hậu quả:

Tùy theo tính chất, mức độ vi phạm, tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm

hành chnh trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa có thể bị

áp dụng một hoặc một số biện pháp khắc phục hậu quả sau đây theo quy định cụ

thể tại Chương II Nghị định này:

a) Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin hoặc buộc công bố thông tin

theo quy định; Buộc cung cấp thông tin chnh xác, đầy đủ;

b) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp hoặc khoản thu trái pháp luật có được

do thực hiện hành vi vi phạm;

c) Buộc g bỏ hoặc buộc ngừng một phần hoặc toàn bộ trang thông tin điện

tử, phần mm, hệ thống giao dịch và các trang thiết bị khác được sử dụng để thực

hiện hành vi vi phạm.

Điều 4. Nguyên tắc xử phạt vi phạm hành chính về tài sản mã hóa và thị

trường tài sản mã hóa

1. Tổ chức, cá nhân chỉ bị xử phạt vi phạm hành chính v tài sản mã hóa và

thị trường tài sản mã hóa khi có hành vi vi phạm hành chính v tài sản mã hóa và

thị trường tài sản mã hóa quy định tại Nghị định này.

2. Tổ chức, cá nhân vi phạm nhiu lần các hành vi vi phạm quy định tại Nghị

định này thì bị xử phạt v từng hành vi, trừ các hành vi vi phạm quy định tại điểm

a khoản 4 Điu 9 Nghị định này thì áp dụng tình tiết tăng nặng vi phạm hành

chính nhiu lần.

3. Nguyên tắc áp dụng mức phạt tin:

a) Mức phạt tin tối đa đối với hành vi vi phạm quy định tại Nghị định này

là 200.000.000 đồng đối với tổ chức, 100.000.000 đồng đối với cá nhân.

d) Mức phạt tin quy định tại Chương II Nghị định này được áp dụng đối

với tổ chức. Trường hợp cá nhân có hành vi vi phạm như của tổ chức thì mức

phạt tin bằng 1/2 mức phạt tin đối với tổ chức.

Điều 5. Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã

hóa và thị trường tài sản mã hóa

1. Thời hiệu xử phạt vi phạm hành chnh trong lĩnh vực tài sản mã hóa và

thị trường tài sản mã hóa thực hiện theo quy định tại Điu 6 Luật Xử lý vi phạm

hành chính.

2. Thời điểm tính thời hiệu xử phạt vi phạm hành chnh trong lĩnh vực tài

sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa được quy định như sau:

a) Đối với hành vi vi phạm hành chnh đang được thực hiện thì thời hiệu

được tính từ thời điểm người có thm quyn thi hành công vụ phát hiện hành vi

vi phạm;

b) Đối với hành vi vi phạm hành chnh đã kết thúc thì thời hiệu được tính từ

thời điểm chấm dứt hành vi vi phạm.

Điều 6. Chuyển hồ sơ vụ vi phạm

1. Trong quá trình xem xét, xử lý hành vi vi phạm quy định tại khoản 1 và

khoản 5 Điu 8 và Điu 11 Nghị định này, nếu xét thấy hành vi vi phạm có dấu

hiệu tội phạm thì người có thm quyn đang giải quyết vụ việc phải chuyển hồ

sơ liên quan đến hành vi có dấu hiệu tội phạm cho cơ quan có thm quyn tiến

hành tố tụng hình sự theo quy định tại Điu 62 Luật Xử lý vi phạm hành chính.

Trường hợp hành vi vi phạm có dấu hiệu tội phạm nhưng không bị truy cứu trách

nhiệm hình sự thì bị xử phạt vi phạm hành chnh theo quy định tại Nghị định này.

2. Trường hợp cơ quan tiến hành tố tụng hình sự có quyết định không khởi tố

vụ án hình sự thì cơ quan tiến hành tố tụng trả lại hồ sơ vụ việc cho người có thm

quyn xử phạt đã chuyển hồ sơ đến theo quy định tại khoản 3 Điu 62 Luật Xử lý

vi phạm hành chnh để xử phạt vi phạm hành chnh theo quy định tại Nghị định này.

Chương II

HÀNH VI VI PHẠM HÀNH CHÍNH, HÌNH THỨC XỬ PHẠT

VÀ BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC HẬU QUẢ

Điều 7. Vi phạm quy định về chào bán, phát hành tài sản mã hóa

1. Phạt tin từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức phát

hành tài sản mã hóa vi phạm quy định pháp luật v sở hữu nước ngoài đối với tài

sản làm cơ sở cho phát hành tài sản mã hóa.

2. Phạt tin từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với tổ chức phát

hành tài sản mã hóa không bảo đảm tnh chnh xác, đầy đủ, kịp thời, không gây

hiểu nhầm v các thông tin cung cấp cho cơ quan quản lý nhà nước, tổ chức cung

cấp dịch vụ tài sản mã hóa.

3. Phạt tin từ 150.000.000 đồng đến 180.000.000 đồng đối với tổ chức phát

hành tài sản mã hóa không thực hiện đúng theo các thông tin công bố tại Bản cáo

bạch chào bán, phát hành tài sản mã hóa.

4. Phạt tin từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với tổ chức phát

hành tài sản mã hóa thực hiện một số hành vi vi phạm sau:

a) Chào bán, phát hành tài sản mã hóa cho đối tượng không đúng quy định;

b) Chào bán, phát hành tài sản mã hóa khi không đáp ứng đủ điu kiện theo

quy định tại Điu 5 Nghị quyết số 05/2025/NQ-CP ngày 09/9/2025 của Chính

phủ;

c) Không công bố thông tin Bản cáo bạch chào bán, phát hành tài sản mã

hóa và các tài liệu khác có liên quan trên trang thông tin điện tử của tổ chức cung

cấp dịch vụ tài sản mã hóa, trang thông tin của tổ chức phát hành theo quy định.

5. Hình thức xử phạt bổ sung:

a) Đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa có thời hạn từ 01

tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 2 và khoản 3

Điu này;

b) Đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa có thời hạn từ 03

tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại Khoản 4 Điu này.

6. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc cung cấp thông tin chnh xác, đầy đủ đối với hành vi vi phạm quy

định tại khoản 2 Điu này;

b) Buộc công bố thông tin theo quy định đối với hành vi vi phạm quy định

tại điểm c khoản 4 Điu này.

Điều 8. Vi phạm quy định về tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa

1. Phạt tin từ 10.000.000 đồng đến 30.000.000 đồng đối với nhà đầu tư

trong nước giao dịch tài sản mã hóa không thông qua tổ chức cung cấp dịch vụ

tài sản mã hóa do Bộ Tài chính cấp phép.

2. Phạt tin từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức đăng

ký cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa tại Việt Nam không thực hiện công bố thông

tin v ngày chính thức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa cho nhà đầu tư trên trang

thông tin điện tử của Bộ Tài chính, trên 01 tờ báo điện tử hoặc báo in trong 03 số

liên tiếp trong thời hạn quy định.

3. Phạt tin từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với tổ chức cung

cấp dịch vụ tài sản mã hóa tại Việt Nam không thực hiện hoặc thực hiện không

đầy đủ nghĩa vụ quy định tại các điểm a, b, c khoản 4 Điu 12 Nghị quyết số

05/NQ-CP ngày 09/9/2025 của Chính phủ khi bị Bộ Tài chính thu hồi Giấy phép

cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa.

4. Phạt tin từ 150.000.000 đồng đến 180.000.000 đồng đối với tổ chức cung

cấp dịch vụ tài sản mã hóa tại Việt Nam không thực hiện nộp hồ sơ điu chỉnh

Giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa theo quy

định tại Điu 11 Nghị quyết số 05/NQ-CP ngày 09/9/2025 của Chính phủ.

5. Phạt tin từ 180.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với một trong

các hành vi vi phạm sau:

a) Thực hiện hoạt động cung cấp dịch vụ liên quan đến tài sản mã hóa tại

Việt Nam khi chưa được cấp giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao

dịch tài sản mã hóa;

b) Quảng cáo, tiếp thị liên quan đến tài sản mã hóa khi chưa được cấp giấy

phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa;

c) Hoạt động không đúng nội dung quy định trong giấy phép cung cấp dịch

vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa.

6. Hình thức xử phạt bổ sung:

Tước quyn sử dụng giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch

tài sản mã hóa có thời hạn từ 01 tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm quy

định tại điểm b khoản 5 Điu này.

7. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm

quy định tại điểm a khoản 5 Điu này;

b) Buộc g bỏ hoặc buộc ngừng một phần hoặc toàn bộ trang thông tin điện

tử, phần mm, hệ thống giao dịch và các trang thiết bị khác được sử dụng để thực

hiện hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản 5 Điu này.

c) Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy

định tại điểm b khoản 5 Điu này.

Điều 9. Vi phạm quy định về trách nhiệm của tổ chức cung cấp dịch vụ

tài sản mã hóa

1. Cảnh cáo đối với tổ chức đăng ký cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa không

thực hiện trách nhiệm của tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa quy định tại

điểm i khoản 2 Điu 15 Nghị quyết số 05/NQ-CP ngày 09/9/2025 của Chính phủ.

2. Phạt tin từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với tổ chức đăng

ký cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không đăng tải các quy trình quy định tại các điểm b, c, d, g và k khoản

6 Điu 8 Nghị quyết số 05/NQ-CP ngày 09/9/2025 của Chính phủ, báo cáo tài

chnh năm được kiểm toán hoặc báo cáo vốn điu lệ đã góp được kiểm toán tại

thời điểm gần nhất quy định tại khoản 8 Điu 9 Nghị quyết số 05/NQ-CP ngày

09/9/2025 của Chính phủ trên trang thông tin điện tử của doanh nghiệp, trang

thông tin điện tử của Bộ Tài chính trong thời hạn quy định;

b) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy định v trách nhiệm của

tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa quy định tại các điểm d, đ và e khoản 2

Điu 15 Nghị quyết số 05/NQ-CP ngày 09/9/2025 của Chính phủ.

3. Phạt tin từ 50.000.000 đồng đến 70.000.000 đồng đối với tổ chức cung

cấp dịch vụ tài sản mã hóa không thực hiện xác minh danh tnh nhà đầu tư mở tài

khoản.

4. Phạt tin từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức cung

cấp dịch vụ tài sản mã hóa thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy định v trách nhiệm của

tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa tại khoản 3 Điu 15 Nghị quyết số

05/NQ-CP ngày 09/9/2025 của Chính phủ;

b) Không bảo đảm thông tin quảng cáo, tiếp thị chnh xác, đầy đủ, rõ ràng,

không gây hiểu lầm.

5. Phạt tin từ 100.000.000 đồng đến 150.000.000 đồng đối với tổ chức cung

cấp dịch vụ tài sản mã hóa thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không quản lý tách biệt tin, tài sản mã hóa của khách hàng với tin, tài

sản mã hóa của tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa;

b) Không giám sát hoạt động giao dịch tài sản mã hóa; không báo cáo Bộ

Tài chnh trong trường hợp có thông tin liên quan đến doanh nghiệp ảnh hưởng

nghiêm trọng đến quyn và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư;

c) Không bảo đảm an ninh, an toàn hệ thống công nghệ thông tin; không bảo

vệ tài sản của khách hàng;

d) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy định v trách nhiệm của

tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa quy định tại các điểm k, l, n, o, p và q

khoản 2 Điu 15 Nghị quyết số 05/NQ-CP ngày 09/9/2025 của Chính phủ.

6. Phạt tin từ 150.000.000 đồng đến 200.000.000 đồng đối với tổ chức cung

cấp dịch vụ tài sản mã hóa thực hiện một trong các hành vi vi phạm sau:

a) Không thực hiện hoặc thực hiện không đúng quy định v trách nhiệm của

tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa quy định tại điểm c khoản 2 Điu 15

Nghị quyết số 05/NQ-CP ngày 09/9/2025 của Chính phủ;

b) Không đảm bảo tính chính xác, trung thực, đầy đủ của các hồ sơ nộp cho

cơ quan quản lý.

7. Hình thức xử phạt bổ sung:

a) Đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa có thời hạn từ 01

tháng đến 03 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 5 Điu này;

b) Đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa có thời hạn từ 03

tháng đến 06 tháng đối với hành vi vi phạm quy định tại khoản 6 Điu này.

8. Biện pháp khắc phục hậu quả:

a) Buộc công bố thông tin đối với hành vi vi phạm quy định tại điểm a khoản

4 Điu này;

b) Buộc hủy bỏ thông tin, cải chính thông tin đối với hành vi vi phạm quy

định tại điểm b khoản 4 Điu này.

Điều 10. Vi phạm quy định về chuyển tiền của nhà đầu tư nước ngoài

1. Phạt tin từ 30.000.000 đồng đến 50.000.000 đồng đối với nhà đầu tư

nước ngoài vi phạm quy định v việc mở, sử dụng tài khoản thanh toán để thực

hiện các giao dịch thu, chi liên quan đến mua, bán tài sản mã hóa tại Việt Nam

quy định tại các khoản 1, 2 và 5 Điu 13 Nghị quyết số 05/NQ-CP ngày 09/9/2025

của Chính phủ.

2. Phạt tin từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với nhà đầu tư

nước ngoài không đảm bảo tính xác thực, hợp lệ, hợp pháp của hồ sơ, tài liệu,

thông tin, dữ liệu cung cấp cho ngân hàng được phép nơi nhà đầu tư nước ngoài

mở tài khoản chuyên dùng; không đảm bảo kê khai trung thực, đầy đủ nội dung

giao dịch liên quan đến mua, bán tài sản mã hóa tại Việt Nam.

3. Phạt tin từ 70.000.000 đồng đến 100.000.000 đồng đối với ngân hàng

được phép nơi nhà đầu tư nước ngoài mở tài khoản chuyên dùng không thực hiện

hoặc thực hiện không đúng quy định v trách nhiệm quy định tại các điểm a, b

và c khoản 7, khoản 9 Điu 13 Nghị quyết số 05/NQ-CP ngày 09/9/2025 của

Chính phủ.

Điều 11. Hành vi vi phạm quy định về phòng, chống rửa tiền, tài trợ

khủng bố và tài trợ phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt liên quan đến tài sản

mã hóa và thị trường tài sản mã hóa

Tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, ngân hàng được phép nơi nhà đầu

tư nước ngoài mở tài khoản chuyên dụng thực hiện hành vi vi phạm quy định

pháp luật v phòng, chống rửa tin, tài trợ khủng bố và tài trợ phổ biến vũ kh

hủy diệt hàng loạt liên quan đến tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa thì

bị xử phạt theo quy định tại Nghị định của Chính phủ v xử phạt vi phạm hành

chnh trong lĩnh vực tin tệ và ngân hàng.

Chương III

THẨM QUYỀN XỬ PHẠT, LẬP BIÊN BẢN VI PHẠM HÀNH CHÍNH,

ÁP DỤNG HÌNH THỨC XỬ PHẠT BỔ SUNG, BIỆN PHÁP KHẮC PHỤC

HẬU QUẢ ĐỐI VỚI VI PHẠM HÀNH CHÍNH TRONG LĨNH VỰC

TÀI SẢN MÃ HÓA VÀ THỊ TRƯỜNG TÀI SẢN MÃ HÓA

Điều 12. Thẩm quyền xử phạt vi phạm hành chính

1. Trưởng đoàn thanh tra Thanh tra Chứng khoán Nhà nước có quyn:

a) Cảnh cáo;

b) Phạt tin tối đa đến 100.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tin tối đa

đến 50.000.000 đồng đối với cá nhân;

c) Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 3 Điu 3 Nghị

định này.

2. Giám đốc Sở Tài chính, Chánh Thanh tra Chứng khoán Nhà nước, Chánh

Thanh tra Ngân hàng Nhà nước khu vực, Trưởng đoàn kiểm tra do Chủ tịch Ủy

ban Chứng khoán Nhà nước thành lập có quyn:

a) Cảnh cáo;

b) Phạt tin tối đa đến 160.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tin tối đa

đến 80.000.000 đồng đối với cá nhân;

c) Tước quyn sử dụng giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao

dịch tài sản mã hóa có thời hạn từ 01 tháng đến 06 tháng;

d) Đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa; hoạt động cung

cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa có thời hạn từ 01 tháng

đến 12 tháng;

đ) Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 3 Điu 3 Nghị

định này.

3. Trưởng phòng nghiệp vụ thuộc Cục An ninh kinh tế gồm: Trưởng phòng

An ninh tin tệ, Trưởng phòng An ninh tài chnh, đầu tư, Trưởng phòng An ninh

khoa học, công nghệ và tài nguyên, môi trường; Trưởng phòng nghiệp vụ thuộc

Cục An ninh mạng và phòng, chống tội phạm sử dụng công nghệ cao gồm: Trưởng

phòng Phòng, chống tội phạm sử dụng không gian mạng xâm phạm trật tự quản

lý kinh tế, Trưởng phòng An ninh thông tin mạng, Trưởng phòng Bảo vệ an ninh

hệ thống mạng thông tin quốc gia, Trưởng phòng Giám sát thông tin mạng và

phòng, chống hoạt động sử dụng không gian mạng xâm phạm an ninh quốc gia;

Trưởng phòng Công an cấp tỉnh gồm: Trưởng phòng Cảnh sát điu tra tội phạm

v tham nhũng, kinh tế, buôn lậu, môi trường, Trưởng phòng An ninh mạng và

phòng, chống tội phạm sử dụng công nghệ cao, Trưởng phòng An ninh kinh tế,

Chánh Văn phòng Cơ quan Cảnh sát điu tra Công an cấp tỉnh có quyn:

a) Cảnh cáo;

b) Phạt tin tối đa đến 160.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tin tối đa

đến 80.000.000 đồng đối với cá nhân;

c) Tước quyn sử dụng giấy phép cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao

dịch tài sản mã hóa có thời hạn từ 01 tháng đến 06 tháng;

d) Đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa; hoạt động cung

cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa có thời hạn từ 01 tháng

đến 12 tháng;

đ) Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 3 Điu 3 Nghị

định này.

4. Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước có quyn:

a) Cảnh cáo;

b) Phạt tin tối đa đến 200.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tin tối đa

đến 100.000.000 đồng đối với cá nhân;

c) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy

định tại khoản 2 và khoản 3 Điu 3 Nghị định này.

5. Chủ tịch Ủy ban nhân dân cấp tỉnh có quyn:

a) Cảnh cáo;

b) Phạt tin tối đa đến 200.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tin tối đa

đến 100.000.000 đồng đối với cá nhân;

c) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy

định tại khoản 2 và khoản 3 Điu 3 Nghị định này.

6. Cục trưởng Cục An ninh kinh tế, Chánh Văn phòng Cơ quan Cảnh sát điu

tra Bộ Công an, Cục trưởng Cục Cảnh sát điu tra tội phạm v tham nhũng, kinh

tế, buôn lậu, Cục trưởng Cục An ninh mạng và phòng, chống tội phạm sử dụng

công nghệ cao, Giám đốc công an cấp tỉnh; Chánh Thanh tra các Bộ, cơ quan

ngang Bộ: Công an, Ngân hàng Nhà nước Việt Namcó quyn:

a) Cảnh cáo;

b) Phạt tin tối đa đến 200.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tin tối đa

đến 100.000.000 đồng đối với cá nhân;

c) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy

định tại khoản 2 và khoản 3 Điu 3 Nghị định này.

7. Trưởng đoàn kiểm tra do Bộ trưởng Bộ Tài chính, Bộ trưởng Bộ Công an,

Thống đốc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam thành lập; Chánh Thanh tra các Bộ,

cơ quan ngang Bộ: Công an, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam; Trưởng đoàn thanh

tra do Chánh Thanh tra các Bộ, cơ quan ngang Bộ: Công an, Ngân hàng Nhà nước

Việt Nam thành lập có quyn:

a) Cảnh cáo;

b) Phạt tin tối đa đến 200.000.000 đồng đối với tổ chức và phạt tin tối đa

đến 100.000.000 đồng đối với cá nhân;

c) Áp dụng hình thức xử phạt bổ sung và biện pháp khắc phục hậu quả quy

định tại khoản 2 và khoản 3 Điu 3 Nghị định này.

Điều 13. Nguyên tắc xác định và phân định thẩm quyền xử phạt vi phạm

hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa

1. Trưởng đoàn Thanh tra, kiểm tra có thm quyn xử phạt đối với hành vi

vi phạm hành chnh thuộc phạm vi, nội dung cuộc thanh tra, kiểm tra trong thời

hạn thanh tra, kiểm tra. Trường hợp hết thời hạn thanh tra, kiểm tra mà chưa thể

ra quyết định xử phạt vì lý do khách quan, thì phải chuyển vụ vi phạm đến người

có thm quyn để xử phạt.

2. Trường hợp vi phạm hành chnh trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường

tài sản mã hóa thuộc thm quyn xử phạt của nhiu người thì việc xử phạt vi phạm

hành chnh do người thụ lý đầu tiên thực hiện.

3. Trường hợp hình thức, mức tin phạt, hình thức xử phạt bổ sung, biện

pháp khắc phục hậu quả được quy định đối với một trong các hành vi vượt quá

thm quyn xử phạt theo quy định tại Nghị định này thì người có thm quyn xử

phạt đang xử lý vụ việc phải chuyển ngay hồ sơ vụ vi phạm đến cơ quan, người

có thm quyn để xử phạt.

4. Phân định thm quyn xử phạt vi phạm hành chnh đối với các chức danh

quy định tại Điu 12 Nghị định này cụ thể như sau:

a) Chủ tịch UBND cấp tỉnh, Giám đốc Sở Tài chính, Chánh Thanh tra Chứng

khoán Nhà nước, Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và các chức danh thuộc

lực lượng Công an nhân dân có thm quyn xử phạt đối với hành vi vi phạm quy

định tại Nghị định này; trừ hành vi vi phạm quy định tại Điu 10 Nghị định này;

b) Các chức danh thuộc Ngân hàng Nhà nước Việt Nam có thm quyn xử

phạt đối với hành vi vi phạm quy định tại Điu 10 và Điu 11 Nghị định này.

Điều 14. Thẩm quyền lập biên bản vi phạm hành chính

Những người sau đây có thm quyn lập biên bản vi phạm hành chính trong

lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa:

1. Người có thm quyn xử phạt quy định tại Điu 12 Nghị định này.

2. Công chức ngành tài chính, công chức ngành ngân hàng, người thuộc lực

lượng Công an nhân dân đang thi hành công vụ, nhiệm vụ.

Điều 15. Áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động chào bán, phát hành tài

sản mã hóa

1. Khi áp dụng hình thức đình chỉ có thời hạn hoạt động chào bán, phát hành

tài sản mã hóa tại Việt Nam quy định tại khoản 5 Điu 7 Nghị định này, người có

thm quyn quy định tại Điu 12 Nghị định này ra quyết định đình chỉ có thời hạn

đối với toàn bộ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa trên thị trường tài

sản mã hóa tại Việt Nam của tổ chức vi phạm. Tổ chức vi phạm phải dừng ngay

toàn bộ hoạt động chào bán, phát hành tài sản mã hóa đang thực hiện và không

được thực hiện các đợt chào bán, phát hành tài sản mã hóa mới tại Việt Nam trong

thời hạn bị đình chỉ hoạt động.

2. Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày ra quyết định xử phạt, người

có thm quyn đã ra quyết định xử phạt phải gửi quyết định xử phạt cho tổ chức

bị xử phạt, các tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, Bộ Tài chính, Bộ Công

an, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

Điều 16. Áp dụng hình thức đình chỉ hoạt động cung cấp dịch vụ tổ chức

thị trường giao dịch tài sản mã hóa

1. Khi áp dụng hình thức xử phạt bổ sung là đình chỉ hoạt động cung cấp

dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa quy định tại khoản 7 Điu 9

Nghị định này, người có thm quyn quy định tại Điu 12 Nghị định này có quyn

ra quyết định đình chỉ có thời hạn một, một số hoặc toàn bộ hoạt động cung cấp

dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa của tổ chức vi phạm.

2. Trường hợp chỉ ra quyết định đình chỉ có thời hạn một hoặc một số hoạt

động cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa thì người có

thm quyn quy định tại Điu 12 Nghị định này phải ghi rõ trong quyết định xử

phạt v hoạt động bị đình chỉ, thời hạn đình chỉ và hiệu lực thi hành của quyết

định đình chỉ.

3. Trường hợp bị đình chỉ có thời hạn hoạt động cung cấp dịch vụ tổ chức thị

trường giao dịch tài sản mã hóa, tổ chức bị xử phạt phải dừng ngay một phần hoặc

toàn bộ hoạt động cung cấp dịch vụ tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa

được ghi trong quyết định xử phạt, kể từ ngày quyết định xử phạt có hiệu lực thi

hành.

4. Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày ra quyết định xử phạt, người

có thm quyn đã ra quyết định xử phạt phải gửi quyết định xử phạt cho tổ chức

bị xử phạt, các tổ chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa, Bộ Tài chính, Bộ Công

an, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam.

Điều 17. Áp dụng biện pháp khắc phục hậu quả

1. Thời hạn thực hiện các biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 3

Điu 4 Nghị định này là tối đa 03 ngày làm việc, kể từ ngày quyết định áp dụng

biện pháp khắc phục hậu quả có hiệu lực thi hành. Trong trường hợp bị áp dụng

biện pháp khắc phục hậu quả là buộc hủy bỏ thông tin, cải chnh thông tin, tổ chức

vi phạm phải công bố v việc hủy bỏ thông tin, cải chnh thông tin trên 01 tờ báo

điện tử và trên trang thông tin điện tử của mình. Tổ chức vi phạm khi thực hiện

hủy bỏ thông tin, cải chnh thông tin phải đồng thời báo cáo Bộ Tài chnh v thông

tin hủy bỏ và thông tin được cải chnh.

2. Số lợi bất hợp pháp có được do thực hiện hành vi vi phạm quy định tại

điểm a khoản 5 Điu 8 Nghị định này là số lợi mà tổ chức, cá nhân có được từ

việc hoạt động tổ chức thị trường giao dịch tài sản mã hóa thông qua việc cung

cấp nn tảng hoặc hệ thống cơ sở hạ tầng để trao đổi thông tin, tập hợp lệnh mua,

bán, giao dịch tài sản mã hóa và thanh toán giao dịch tài sản mã hóa khi chưa được

cấp giấy phép hoặc có được từ việc mua hoặc bán tài sản mã hóa cho chính tổ

chức cung cấp dịch vụ tài sản mã hóa khi chưa được cấp giấy phép hoặc có được

từ việc cung cấp các dịch vụ tài sản mã hóa khi chưa được cấp giấy phép, được

xác định trên cơ sở hợp đồng hoặc thỏa thuận giữa tổ chức, cá nhân cung cấp dịch

vụ và tổ chức, cá nhân khác.

Thời hạn thực hiện biện pháp buộc nộp lại số lợi bất hợp pháp hoặc khoản

thu trái pháp luật có được do thực hiện hành vi vi phạm là tối đa 60 ngày, kể từ

ngày quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

3. Thời hạn thực hiện biện pháp buộc g bỏ hoặc buộc ngừng một phần hoặc

toàn bộ trang thông tin điện tử, phần mm, hệ thống giao dịch và các trang thiết

bị khác được sử dụng để thực hiện hành vi vi phạm là tối đa 30 ngày, kể từ ngày

quyết định áp dụng biện pháp này có hiệu lực thi hành.

4. Tổ chức vi phạm phải báo cáo người có thm quyn đã ra quyết định xử

phạt v kết quả thực hiện biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại các khoản 1,

2 và 3 Điu này trong thời hạn tối đa 03 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc thời

hạn chấp hành biện pháp khắc phục hậu quả.

Điều 18. Công bố công khai việc xử phạt vi phạm hành chính

1. Tổ chức, cá nhân bị xử phạt vi phạm hành chính với mức phạt tin từ

50.000.000 đồng trở lên hoặc bị áp dụng một trong các hình thức xử phạt bổ sung

hoặc biện pháp khắc phục hậu quả quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điu 3 Nghị

định này sẽ bị công bố công khai thông tin v vi phạm hành chính.

2. Trong thời hạn 03 ngày làm việc, kể từ ngày ban hành quyết định xử phạt

vi phạm hành chnh đối với tổ chức, cá nhân có hành vi vi phạm hành chính theo

quy định tại khoản 1 Điu này, quyết định xử phạt phải được công bố trên trang

thông tin điện tử của cơ quan của người có thm quyn xử phạt.

3. Nội dung công bố công khai bao gồm: Họ và tên, ngày, tháng, năm sinh,

số chứng minh nhân dân hoặc căn cước công dân hoặc số định danh cá nhân,

quốc tịch của người vi phạm hoặc tên, địa chỉ của tổ chức vi phạm; hành vi vi

phạm hành chính; hình thức xử phạt; biện pháp khắc phục hậu quả và thời gian

thực hiện.

Chương IV

ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH

Điều 19. Hiệu lực thi hành

1. Nghị định này có hiệu lực thi hành từ ngày ... tháng ... năm 20...

2. Trường hợp các văn bản quy phạm pháp luật được dẫn chiếu để áp dụng

tại Nghị định này được sửa đổi, bổ sung hoặc thay thế thì thực hiện theo các văn

bản sửa đổi, bổ sung, thay thế đó.

Điều 20. Trách nhiệm thi hành

Bộ trưởng Bộ Tài chính, Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang Bộ, Thủ

trưởng cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch Ủy ban nhân dân tỉnh, thành phố trực

thuộc Trung ương và các tổ chức, cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành

Nghị định này./.

Nơi nhận:

- Ban B thư Trung ương Đảng;

- Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chnh phủ;

- Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc CP;

- Văn phòng BCĐ TW v phòng, chống tham nhũng;

- HĐND, UBND các tỉnh, TP trực thuộc TW;

- Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng;

- Văn phòng Tổng B thư; Văn phòng Chủ tịch nước;

- Hội đồng Dân tộc và các Ủy ban của Quốc hội;

- Văn phòng Quốc hội;

- TANDTC; VKSNDTC;

- Kiểm toán Nhà nước;

- Ủy ban Giám sát tài chnh Quốc gia;

- Ngân hàng Chnh sách Xã hội;

- Ngân hàng Phát triển Việt Nam;

- UBTW Mặt trận Tổ quốc Việt Nam;

- Cơ quan Trung ương của các đoàn thể;

- VPCP: BTCN, các PCN, Trợ lý TTg, Cổng TTĐT,

các Vụ, Cục, đơn vị trực thuộc, Công báo;

- Lưu: VT, KTTH (3b).

TM. CHÍNH PHỦ

THỦ TƯỚNG

Phạm Minh Chính

Bạn chưa Đăng nhập thành viên.

Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết. Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!

Hồ sơ dự án

Hồ sơ dự án tổng hợp toàn bộ tài liệu liên quan đến quá trình xây dựng Dự thảo đang xem.

Bạn chưa Đăng nhập thành viên.

Đây là tiện ích dành cho tài khoản Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết Hồ sơ dự án

Nếu chưa có tài khoản, Đăng ký tại đây!

Dự thảo Nghị định quy định xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tài sản mã hóa và thị trường tài sản mã hóa

Bạn chưa Đăng nhập thành viên.

Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết. Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!

* Lưu ý: Để đọc được văn bản tải trên Luatvietnam.vn, bạn cần cài phần mềm đọc file DOC, DOCX và phần mềm đọc file PDF.