Công văn 2649/UBCK-PTTT của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc tuân thủ quy định giao dịch chứng khoán

Công văn 2649/UBCK-PTTT: Quy định mới về giao dịch chứng khoán cho các công ty chứng khoán

Công văn 2649/UBCK-PTTT do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành ngày 24/11/2009, có hiệu lực từ ngày 01/12/2009, nhằm đảm bảo tính công bằng và công khai trong hoạt động kinh doanh chứng khoán. Công văn này đưa ra các quy định cụ thể mà các công ty chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán cần tuân thủ.

Đối với các công ty chứng khoán:

• Chấm dứt giao dịch trước ngày T+4: Từ ngày 01/12/2009, các công ty chứng khoán phải ngừng cho phép khách hàng bán chứng khoán trước ngày T+4. Điều này nhằm ngăn chặn việc bán khống chứng khoán, đảm bảo tính minh bạch và công bằng trong giao dịch.
• Ngừng cho vay chứng khoán để bán: Các công ty chứng khoán không được phép cho khách hàng vay chứng khoán để thực hiện bán, nhằm hạn chế rủi ro và bảo vệ quyền lợi của các nhà đầu tư.

Đối với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán:

• Giám sát và báo cáo vi phạm: Trong quá trình thực hiện thanh toán và bù trừ giao dịch, nếu phát hiện các thành viên lưu ký vi phạm quy định, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán phải báo cáo ngay cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để xử lý nghiêm theo quy định pháp luật.

Xử lý vi phạm:

• Công khai các trường hợp vi phạm: Các trường hợp vi phạm quy định giao dịch chứng khoán đã bị phát hiện sẽ tiếp tục bị xử lý và công bố công khai trên Website của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, nhằm tăng cường tính minh bạch và răn đe các hành vi vi phạm.

Công văn này yêu cầu các công ty chứng khoán thực hiện nghiêm túc các quy định của Luật Chứng khoán, đảm bảo hoạt động giao dịch chứng khoán diễn ra minh bạch và công bằng.

Xem chi tiết Công văn 2649/UBCK-PTTT có hiệu lực kể từ ngày 24/11/2009