English
- Tổng quan
- Nội dung
- VB gốc
- Tiếng Anh
- Hiệu lực
- VB liên quan
- Lược đồ
-
Nội dung hợp nhất
Tính năng này chỉ có tại LuatVietnam.vn. Nội dung hợp nhất tổng hợp lại tất cả các quy định còn hiệu lực của văn bản gốc và các văn bản sửa đổi, bổ sung, đính chính... trên một trang. Việc hợp nhất văn bản gốc và những văn bản, Thông tư, Nghị định hướng dẫn khác không làm thay đổi thứ tự điều khoản, nội dung.
Khách hàng chỉ cần xem Nội dung hợp nhất là có thể nắm bắt toàn bộ quy định hiện hành đang áp dụng, cho dù văn bản gốc đã qua nhiều lần chỉnh sửa, bổ sung.
- Tải về
Văn bản hợp nhất 11/VBHN-BTC 2026 hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán
| Số hiệu: | 11/VBHN-BTC | Ngày ký xác thực: | 22/04/2026 |
| Loại văn bản: | Văn bản hợp nhất | Cơ quan hợp nhất: | Bộ Tài chính |
|
Ngày đăng công báo:
|
Đã biết
|
Người ký:
|
Nguyễn Đức Chi |
| Trích yếu: | Thông tư hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam | ||
|
Số công báo:
Số công báo là mã số ấn phẩm được đăng chính thức trên ấn phẩm thông tin của Nhà nước. Mã số này do Chính phủ thống nhất quản lý.
|
Đã biết
|
Ngày hết hiệu lực:
Ngày hết hiệu lực là ngày, tháng, năm văn bản chính thức không còn hiệu lực (áp dụng).
|
Đang cập nhật |
TÓM TẮT VĂN BẢN HỢP NHẤT 11/VBHN-BTC
Nội dung tóm tắt đang được cập nhật, Quý khách vui lòng quay lại sau!
Tải văn bản hợp nhất 11/VBHN-BTC
Văn bản hợp nhất 11/VBHN-BTC PDF (Bản có dấu đỏ)
Văn bản hợp nhất 11/VBHN-BTC DOC (Bản Word)
|
| CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
|
THÔNG TƯ[1]
Hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, có hiệu lực thi hành kể từ ngày 24 tháng 03 năm 2022 được sửa đổi, bổ sung bởi:
Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;
Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Nghị định số 158/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh;
Căn cứ Nghị định số 87/2017/NĐ-CP ngày 26 tháng 07 năm 2017 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;
Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.[2]
Chương I
QUY ĐỊNH CHUNG
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng
Thông tư này hướng dẫn về việc thực hiện công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với việc tuân thủ các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con[3] gồm Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội; Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con[4] trong việc tổ chức, thực hiện nghiệp vụ chứng khoán.
Điều 2. Quyền hạn và trách nhiệm của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
1. Xây dựng các văn bản quy phạm pháp luật về giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con[5], Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con[6] trình cấp có thẩm quyền ban hành và ban hành văn bản hướng dẫn chuyên môn, nghiệp vụ theo thẩm quyền.
2.[7] Chấp thuận các quy chế nghiệp vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; yêu cầu Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam sửa đổi quy chế nghiệp vụ.
3. Thực hiện giám sát đối với việc tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán trong hoạt động nghiệp vụ chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con[8], Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con[9] (sau đây gọi tắt là giám sát tuân thủ).
4. Đình chỉ, hủy bỏ quyết định liên quan đến hoạt động nghiệp vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con[10], Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con[11]; chỉ đạo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con[12], Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con[13] thực hiện các nhiệm vụ liên quan đến hoạt động nghiệp vụ trong trường hợp cần thiết để bảo vệ quyền và lợi ích hợp pháp của nhà đầu tư theo quy định của pháp luật.
5. Xây dựng kế hoạch thanh tra, kiểm tra giám sát tuân thủ hàng năm, tổ chức thanh tra, kiểm tra định kỳ theo kế hoạch hoặc kiểm tra đột xuất khi cần thiết đối với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con[14], Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con[15].
6. Xử lý theo thẩm quyền hoặc chuyển cơ quan có thẩm quyền xử lý đối với vi phạm quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con[16], Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con[17].
7. Báo cáo Bộ Tài chính kết quả thực hiện công tác giám sát tuân thủ theo yêu cầu của Bộ Tài chính.
Điều 3. Phương thức giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện giám sát tuân thủ trên cơ sở báo cáo của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con[18], Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con[19] theo quy định tại khoản 3 Điều 5 và Chương IV Thông tư này; phản ánh của các tổ chức, cá nhân hoạt động trên thị trường chứng khoán và các nguồn tin trên phương tiện thông tin đại chúng liên quan đến việc tuân thủ quy định pháp luật trong việc tổ chức và thực hiện các hoạt động nghiệp vụ chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con[20], Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con[21].
2. Trên cơ sở kế hoạch thanh tra, kiểm tra giám sát tuân thủ hàng năm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện thanh tra, kiểm tra định kỳ đối với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con[22], Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con[23] và tổ chức kiểm tra đột xuất khi cần thiết.
Điều 4. Nghĩa vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
1. Chịu sự kiểm tra, giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với các hoạt động nghiệp vụ chứng khoán quy định tại Thông tư này; báo cáo giải trình và kế hoạch khắc phục đối với các nội dung kết luận, kiến nghị của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả giám sát tuân thủ; báo cáo, kiến nghị Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các biện pháp ứng phó, khắc phục sự cố, sự kiện, biến động ảnh hưởng đến an toàn, ổn định và tính toàn vẹn của thị trường giao dịch chứng khoán.
2. Kiến nghị, đề xuất Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc ban hành, sửa đổi, bổ sung các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
3. Thực hiện chế độ báo cáo theo quy định tại Chương IV Thông tư này và thực hiện phân cấp nghĩa vụ báo cáo đối với Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
4. Lưu trữ và bảo mật đối với hồ sơ, tài liệu, chứng từ và dữ liệu về nghiệp vụ chứng khoán theo quy định của pháp luật; cung cấp đầy đủ, chính xác, kịp thời các thông tin, tài liệu, dữ liệu theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để phục vụ công tác giám sát tuân thủ.
Điều 5. Nghĩa vụ của Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội
1. Chịu sự kiểm tra, giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với các hoạt động nghiệp vụ chứng khoán quy định tại Thông tư này; báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam về nội dung giải trình và kế hoạch khắc phục đối với các kết luận, kiến nghị của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả giám sát tuân thủ để Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
2. Kiến nghị, đề xuất Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam để Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam tổng hợp, báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước việc quy định, sửa đổi, bổ sung các quy định pháp luật về giám sát trên thị trường chứng khoán.
3. Thực hiện chế độ báo cáo bất thường gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước khi có yêu cầu, đồng thời báo cáo Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.
4. Thực hiện nghĩa vụ báo cáo theo phân cấp của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam để Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam tổng hợp, báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.
5. Lưu trữ và bảo mật đối với hồ sơ, tài liệu, chứng từ và dữ liệu về nghiệp vụ chứng khoán theo quy định của pháp luật; cung cấp đầy đủ, chính xác, kịp thời các thông tin, tài liệu, dữ liệu theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để phục vụ công tác giám sát tuân thủ.
Điều 6. Nghĩa vụ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam
1. Chịu sự kiểm tra, giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với các hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán quy định tại Thông tư này; báo cáo giải trình và kế hoạch khắc phục đối với các nội dung kết luận, kiến nghị của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về kết quả giám sát tuân thủ.
2. Kiến nghị, đề xuất Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc ban hành, sửa đổi, bổ sung các quy định pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
3.[24] Thực hiện chế độ báo cáo theo quy định tại Chương IV Thông tư này và thực hiện phân cấp nghĩa vụ báo cáo đối với công ty con của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
4. Lưu trữ và bảo mật đối với hồ sơ, tài liệu, chứng từ và dữ liệu về nghiệp vụ theo quy định của pháp luật; cung cấp đầy đủ, chính xác, kịp thời các thông tin, tài liệu, dữ liệu theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước để phục vụ công tác giám sát tuân thủ.
Chương II
NỘI DUNG GIÁM SÁT TUÂN THỦ ĐỐI VỚI SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM VÀ CÁC CÔNG TY CON
Điều 7. Giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện giám sát đối với các nội dung sau:
1. Giám sát việc ban hành, bổ sung, sửa đổi, hủy bỏ nội dung của các quy chế và các văn bản khác điều chỉnh hoạt động nghiệp vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con[25].
2. Giám sát việc phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con[26].
Điều 8. Giám sát hoạt động nghiệp vụ tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam về các hoạt động nghiệp vụ sau:
1. Xây dựng và ban hành các quy chế về niêm yết chứng khoán, giao dịch chứng khoán, công bố thông tin, thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các quy chế nghiệp vụ khác liên quan đến tổ chức và hoạt động thị trường giao dịch chứng khoán; ban hành tiêu chí giám sát giao dịch; ban hành chỉ tiêu báo cáo giám sát giao dịch áp dụng cho thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
2. Tổ chức thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật chứng khoán.
3. Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam; quản lý, giám sát, kiểm tra, xử lý vi phạm của thành viên theo quy định của pháp luật chứng khoán và làm trung gian hòa giải theo yêu cầu của thành viên khi phát sinh tranh chấp liên quan đến hoạt động giao dịch chứng khoán.
4.[27] Việc thực hiện nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định pháp luật; Giám sát tuân thủ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam đối với Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội trong việc thực hiện các quy chế hoạt động nghiệp vụ; giám sát chung hoạt động giao dịch chứng khoán, giao dịch liên thị trường, hoạt động công bố thông tin của tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch và nhà đầu tư thuộc đối tượng công bố thông tin; giám sát tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch và nhà đầu tư hoạt động trên các thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật.
5. Bảo đảm hoạt động giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán được tiến hành liên tục, công khai, công bằng, trật tự, an toàn và hiệu quả; các biện pháp ứng phó, khắc phục sự cố, sự kiện, biến động ảnh hưởng đến an toàn, ổn định và tính toàn vẹn của thị trường giao dịch chứng khoán; báo cáo vi phạm của thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam; báo cáo vi phạm của nhà đầu tư, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo quy định của pháp luật.
6. Tổ chức và triển khai hoạt động kiểm soát tuân thủ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam đối với các hoạt động nghiệp vụ về chứng khoán.
7. Lưu trữ, bảo mật hồ sơ, chứng từ, dữ liệu gốc liên quan tới việc thực hiện nghiệp vụ chứng khoán.
8. Các hoạt động khác của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con[28] có liên quan đến hoạt động nghiệp vụ.
Điều 9. Giám sát hoạt động nghiệp vụ tại Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Sở giao dịch Chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh và Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội về các hoạt động nghiệp vụ sau:
1. Tổ chức, vận hành thị trường giao dịch chứng khoán theo quy định pháp luật và trong phạm vi nhiệm vụ được giao.
2. [29] Việc thực hiện nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin của Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội; giám sát hoạt động giao dịch chứng khoán; giám sát hoạt động công bố thông tin của tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch và nhà đầu tư thuộc đối tượng công bố thông tin; giám sát việc tuân thủ nghĩa vụ của thành viên của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam theo quy định của pháp luật chứng khoán và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.
3. Cảnh báo, kiểm soát, hạn chế giao dịch chứng khoán theo quy định của pháp luật và quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.
4. [30] Chấp thuận, thay đổi, hủy bỏ niêm yết, đăng ký giao dịch chứng khoán.
5. Kiểm tra, xử lý vi phạm đối với tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo quy chế của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam.
6. [31] Tổ chức đấu giá, đấu thầu chứng khoán.
7. Tổ chức và triển khai hoạt động kiểm soát tuân thủ đối với các hoạt động nghiệp vụ về chứng khoán.
Chương III
NỘI DUNG GIÁM SÁT TUÂN THỦ ĐỐI VỚI TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Điều 10. Giám sát hoạt động ban hành văn bản và phổ biến, tuyên truyền
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện giám sát đối với các nội dung sau:
1. Giám sát việc ban hành, bổ sung, sửa đổi, hủy bỏ nội dung của các quy chế, quy trình và các văn bản khác điều chỉnh hoạt động nghiệp vụ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con[32].
2. Giám sát việc phối hợp thực hiện công tác tuyên truyền, phổ biến kiến thức về chứng khoán và thị trường chứng khoán cho nhà đầu tư của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con[33].
Điều 11. Giám sát hoạt động nghiệp vụ[34]
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện giám sát tuân thủ pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán đối với Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con về các hoạt động nghiệp vụ sau:
1. Xây dựng và ban hành các quy chế về đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán và các quy chế nghiệp vụ khác theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.
2. Chấp thuận, thu hồi Giấy chứng nhận thành viên lưu ký; chấp thuận, thu hồi giấy chứng nhận thành viên bù trừ cơ sở; chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh; giám sát việc duy trì điều kiện đăng ký thành viên lưu ký; giám sát việc thực hiện quyền của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đối với công ty con, thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; hoạt động giám sát của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đối với công ty con, thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong việc tuân thủ pháp luật về chứng khoán và quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; việc xử lý vi phạm đối với thành viên lưu ký, thành viên bù trừ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam theo quy định của pháp luật chứng khoán và theo quy chế của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
3. Đăng ký chứng khoán, điều chỉnh thông tin số lượng chứng khoán, hủy đăng ký chứng khoán; cấp, quản lý mã chứng khoán; thực hiện quyền của người sở hữu chứng khoán; chuyển quyền sở hữu chứng khoán không qua hệ thống giao dịch chứng khoán.
4. Mở, quản lý tài khoản lưu ký chứng khoán; ký gửi, rút, chuyển khoản, phong tỏa, giải tỏa chứng khoán.
5. Cấp, quản lý mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài.
6. Việc thực hiện nghĩa vụ báo cáo, công bố thông tin của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, công ty con theo quy định pháp luật; hoạt động giám sát của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam đối với công ty con, thành viên lưu ký, thành viên bù trừ trong việc thực hiện nghĩa vụ báo cáo theo quy chế nghiệp vụ của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
7. Việc tổ chức thực hiện hoạt động bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán; sửa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ thanh toán giao dịch; từ chối thế vị giao dịch của thành viên bù trừ, loại bỏ thanh toán giao dịch, chuyển sang thanh toán bằng tiền; lập, quản lý, sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán; lập, quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ; sử dụng Quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ để đảm bảo thanh toán giao dịch chứng khoán.
8. Việc thiết lập hệ thống bảo đảm quản lý tách biệt tài khoản, tài sản của thành viên bù trừ với tài khoản, tài sản của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam; tách biệt tài khoản, tài sản của từng thành viên bù trừ; tách biệt tài khoản, tài sản ký quỹ của thành viên bù trừ và các khách hàng của chính thành viên bù trừ đó.
9. Việc quản lý hệ thống vay và cho vay chứng khoán (SBL), quản lý hệ thống giao dịch hoán đổi chứng chỉ quỹ của quỹ hoán đổi danh mục (quỹ ETF).
10. Việc giám sát tỷ lệ sở hữu nước ngoài tại công ty đại chúng, quỹ đại chúng theo quy định của pháp luật:
a) Giám sát các công ty đại chúng, quỹ đại chúng đã đăng ký chứng khoán tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam không thực hiện đăng ký hoặc hủy mã số giao dịch chứng khoán theo đúng quy định pháp luật;
b) Giám sát tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài tại công ty đại chúng, quỹ đại chúng đã đăng ký chứng khoán tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
11. Bảo đảm hoạt động liên tục của hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán; việc thực hiện giám sát an ninh, an toàn đối với hệ thống đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán chứng khoán theo quy định của pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán; giám sát công ty con, thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam trong việc thực hiện hoạt động này.
12. Việc thực hiện đăng ký biện pháp bảo đảm, quản lý đăng ký biện pháp bảo đảm đối với chứng khoán đăng ký tập trung tại Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam.
13. Lưu trữ bảo mật hồ sơ, chứng từ, dữ liệu gốc liên quan tới việc thực hiện nghiệp vụ chứng khoán.
14. Hoạt động kiểm soát nội bộ và quản lý rủi ro theo từng nghiệp vụ.
15. Hoạt động đền bù thiệt hại cho khách hàng khi cung cấp dịch vụ liên quan đến hoạt động nghiệp vụ.
16. Các hoạt động khác của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, công ty con của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam có liên quan đến hoạt động nghiệp vụ chứng khoán.
Chương IV
CHẾ ĐỘ BÁO CÁO
Điều 12. Báo cáo của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con[35]
1. Báo cáo định kỳ
a) Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo định kỳ hằng tháng và năm theo mẫu quy định tại Phụ lục I và Phụ lục IV ban hành kèm theo Thông tư này;
b) Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con[36]gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước báo cáo định kỳ hằng tháng và năm theo mẫu quy định tại Phụ lục II và Phụ lục III ban hành kèm theo Thông tư này.
2. Thời hạn nộp các báo cáo định kỳ quy định tại Khoản 1 Điều này như sau:
a) Đối với báo cáo tháng: Trong thời hạn 15 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc tháng;
b) Đối với báo cáo năm: Trong thời hạn 25 ngày làm việc kể từ ngày kết thúc năm.
3. Thời gian chốt số liệu đối với báo cáo định kỳ quy định tại Khoản 1 Điều này như sau:
a) Đối với báo cáo tháng: Tính từ ngày đầu tiên của tháng báo cáo đến ngày cuối cùng của tháng báo cáo;
b) Đối với báo cáo năm: Tính từ ngày 01 tháng 01 năm báo cáo đến ngày 31 tháng 12 năm báo cáo.
4. Báo cáo theo yêu cầu
Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con[37], Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con[38] có trách nhiệm báo cáo theo yêu cầu của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước liên quan đến công tác giám sát tuân thủ.
5. Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con[39], Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con[40] gửi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các báo cáo dưới hình thức văn bản điện tử và văn bản giấy.
Điều 13. Báo cáo của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước
Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực hiện báo cáo Bộ Tài chính kết quả thực hiện công tác giám sát tuân thủ theo yêu cầu của Bộ Tài chính.
Chương V
ĐIỀU KHOẢN THI HÀNH[41]
Điều 14. Hiệu lực thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 24 tháng 03 năm 2022.
2. Thông tư này bãi bỏ toàn bộ các văn bản quy phạm pháp luật sau đây:
a) Thông tư số 116/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam;
b) Thông tư số 35/2019/TT-BTC ngày 12 tháng 06 năm 2019 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 115/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 116/2017/TT-BTC ngày 25 tháng 10 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán, Trung tâm lưu ký chứng khoán Việt Nam.
Điều 15. [42] (được bãi bỏ)
Điều 16. Tổ chức thực hiện
1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch Chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh, Sở giao dịch Chứng khoán Hà Nội, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam chịu trách nhiệm thực hiện Thông tư này.
2. Trong quá trình thực hiện, trường hợp có vướng mắc, đề nghị các đơn vị phản ánh kịp thời để Bộ Tài chính nghiên cứu sửa đổi, bổ sung cho phù hợp./.
| BỘ TÀI CHÍNH Số: 11/VBHN-BTC | XÁC THỰC VĂN BẢN HỢP NHẤT
Hà Nội, ngày 22 tháng 4 năm 2026
KT. BỘ TRƯỞNG |
Phụ lục I[43]
BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THÁNG CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (SGDCKVN)
(Kèm theo Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
| SỞ GIAO DỊCH | CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
| Số: ……. | …, ngày… tháng… năm 20…. |
1. Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động nghiệp vụ của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con
2. Về việc xây dựng văn bản
| Phân loại theo hoạt động | Ban hành mới | Sửa đổi, bổ sung | Hủy bỏ |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Quản lý thành viên |
|
|
|
| Quản lý giao dịch |
|
|
|
| Thẩm định và quản lý niêm yết |
|
|
|
| Đấu giá, đấu thầu |
|
|
|
| Giám sát giao dịch |
|
|
|
| Kiểm soát nội bộ |
|
|
|
| Công bố thông tin |
|
|
|
| Khác |
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
Cột 1: thể hiện cụ thể nội dung phân loại các văn bản do SGDCKVN ban hành theo thẩm quyền (phân loại này có thể thay đổi theo các nội dung nghiệp vụ của SGDCKVN và công ty con)
Cột 2: thể hiện số lượng văn bản do SGDCKVN đã ban hành mới trong kỳ báo cáo
Cột 3: thể hiện số lượng văn bản do SGDCKVN đã sửa đổi, bổ sung trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số lượng văn bản do SGDCKVN đã hủy bỏ trong kỳ báo cáo.
3. Quản lý, giám sát thành viên
3.1. Xử lý hồ sơ đăng ký, hủy bỏ tư cách, đình chỉ giao dịch của thành viên
| Thành viên | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước | Tổng số hồ sơ đăng ký thành viên | Tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách thành viên | Tổng số hồ sơ đình chỉ giao dịch thành viên | Tổng số hồ sơ đăng ký thành viên đã giải quyết | Tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách thành viên đã giải quyết | Tổng số hồ sơ đình chỉ giao dịch thành viên đã giải quyết | Số hồ sơ giải quyết quá hạn | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| Thành viên giao dịch |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Thị trường niêm yết, đăng ký giao dịch |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Thị trường chứng khoán phái sinh |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Thị trường công cụ nợ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Thành viên giao dịch đặc biệt |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Thị trường chứng khoán phái sinh |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Thị trường công cụ nợ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Tổng số |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện thành viên giao dịch và thành viên giao dịch đặc biệt trên các thị trường
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký, hủy bỏ tư cách, đình chỉ giao dịch của thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện tổng số hồ đăng ký thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ đình chỉ hoạt động giao dịch của thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký thành viên SGDCKVN đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch SGDCKVN đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 8: thể hiện tổng số hồ sơ đình chỉ giao dịch thành viên SGDCKVN đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 9: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn
Cột 10: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký, hủy bỏ tư cách, đình chỉ giao dịch của thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số hồ sơ chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số hồ sơ phát sinh trong kỳ báo cáo - số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo.
3.2. Xử lý hồ sơ vi phạm của thành viên
| Nội dung | Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo | Tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm phát hiện trong kỳ báo cáo | Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/xử lý tại SGDCK Việt Nam | Tổng số vụ việc đã xử lý theo thẩm quyền của SGDCK Việt Nam | Tổng số vụ việc đã báo cáo UBCK | Tổng số vụ việc giải quyết quá hạn | Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| Vi phạm chế độ công bố thông tin |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm chế độ báo cáo |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm quy định về hạ tầng công nghệ thông tin |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện nội dung vi phạm
Cột 2: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN phát hiện trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN phát hiện nhưng chưa đến mức xử lý vi phạm.
Cột 5: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN đã xử lý theo thẩm quyền của SGDCKVN trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN đã báo cáo UBCKNN
Cột 7: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN giải quyết bị quá hạn
Cột 8: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số vụ việc chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số vụ việc phát sinh trong kỳ báo cáo - số vụ việc đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 9: giải thích rõ vi phạm/vụ việc (nếu cần thiết).
4. Quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch
4.1. Xử lý hồ sơ chấp thuận, hủy bỏ chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch
| Nội dung | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước | Tổng số hồ sơ đã nhận/phát hiện trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Số hồ sơ giải quyết quá hạn | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| SGDCKTP.HCM |
|
|
|
|
|
|
| Niêm yết cổ phiếu lần đầu |
|
|
|
|
|
|
| Thay đổi niêm yết cổ phiếu |
|
|
|
|
|
|
| Hủy bỏ niêm yết cổ phiếu |
|
|
|
|
|
|
| Niêm yết CCQ ETF lần đầu |
|
|
|
|
|
|
| Thay đổi niêm yết CCQ ETF |
|
|
|
|
|
|
| Hủy bỏ niêm yết CCQ ETF |
|
|
|
|
|
|
| Niêm yết CW lần đầu |
|
|
|
|
|
|
| Thay đổi niêm yết CW |
|
|
|
|
|
|
| Hủy bỏ niêm yết CW |
|
|
|
|
|
|
| SGDCKHN |
|
|
|
|
|
|
| Niêm yết lần đầu cổ phiếu |
|
|
|
|
|
|
| Thay đổi niêm yết cổ phiếu |
|
|
|
|
|
|
| Hủy bỏ niêm yết cổ phiếu |
|
|
|
|
|
|
| ĐKGD lần đầu |
|
|
|
|
|
|
| Thay đổi ĐKGD |
|
|
|
|
|
|
| Hủy bỏ ĐKGD |
|
|
|
|
|
|
| Niêm yết sản phẩm CKPS |
|
|
|
|
|
|
| Hủy bỏ sản phẩm CKPS |
|
|
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện nội dung xử lý
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ SGDCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCK đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn
Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ SGDCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số hồ sơ chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số hồ sơ phát sinh trong kỳ báo cáo - số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo.
4.2. Xử lý vi phạm tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch
| Nội dung | Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước | Tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm đã phát hiện trong kỳ báo cáo | Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/xử lý tại SGDCK | Tổng số vụ việc xử lý theo thẩm quyền của SGDCK | Tổng số vụ việc báo cáo UBCK | Tổng số hồ sơ giải quyết quá hạn | Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| SGDCKTP.HCM |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Chế độ báo cáo |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Chế độ công bố thông tin |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Giao dịch cổ phiếu quỹ |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác |
|
|
|
|
|
|
|
|
| SGDCKHN |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Chế độ báo cáo |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Chế độ công bố thông tin |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Giao dịch cổ phiếu quỹ |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại vi phạm
Cột 2: thể hiện tổng số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCK phát hiện trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCK phát hiện nhưng chưa đến mức xử lý vi phạm
Cột 5: thể hiện tổng số vụ việc SGDCK đã xử lý theo thẩm quyền của SGDCK trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số vụ việc SGDCK đã báo cáo UBCKNN
Cột 7: thể hiện tổng số vụ việc SGDCK giải quyết bị quá hạn
Cột 8: thể hiện tổng số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số vụ việc chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số vụ việc phát sinh trong kỳ báo cáo - số vụ việc đã giải quyết trong kỳ báo cáo.
5. Tiếp nhận, xử lý hồ sơ đăng ký/hủy giao dịch trái phiếu
| Nội dung | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước | Tổng số hồ sơ đã nhận trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ giải quyết quá hạn | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Niêm yết TPCP |
|
|
|
|
|
|
| Hủy niêm yết TPCP |
|
|
|
|
|
|
| Niêm yết TP được Chính phủ bảo lãnh |
|
|
|
|
|
|
| Hủy niêm yết TP được chính phủ bảo lãnh |
|
|
|
|
|
|
| Niêm yết TP địa phương |
|
|
|
|
|
|
| Hủy niêm yết TP địa phương |
|
|
|
|
|
|
| Niêm yết TP doanh nghiệp |
|
|
|
|
|
|
| Hủy niêm yết TP doanh nghiệp |
|
|
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện nội dung xử lý
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ đã đăng ký niêm yết/hủy niêm yết trái phiếu theo quy định nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký niêm yết/ hủy niêm yết trái phiếu SGDCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký niêm yết/hủy niêm yết trái phiếu SGDCK đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn
Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ đã lập theo quy định nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số hồ sơ chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số hồ sơ phát sinh trong kỳ báo cáo - số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo.
6. Xử lý vi phạm của cổ đông lớn, người nội bộ, người liên quan của người nội bộ, người liên quan của người được ủy quyền công bố thông tin của công ty đại chúng (gồm tổ chức niêm yết và tổ chức đăng ký giao dịch)
| Loại vi phạm | Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước | Tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm phát hiện trong kỳ báo cáo | Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/xử lý tại SGDCK | Tổng số vụ việc đã xử lý theo thẩm quyền của SGDCK | Tổng số vụ việc báo cáo UBCK | Tổng số vụ việc giải quyết quá hạn | Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| SGDCKTP.HCM |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm chế độ Công bố thông tin của cổ đông lớn |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác của cổ đông lớn |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm chế độ Công bố thông tin của người nội bộ |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác của người nội bộ |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm chế độ công bố thông tin của người liên quan |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác của người liên quan |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm chế độ công bố thông tin của đối tượng liên quan khác |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác của đối tượng liên quan khác |
|
|
|
|
|
|
|
|
| SGDCKHN |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm chế độ công bố thông tin của cổ đông lớn |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác của cổ đông lớn |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm chế độ Công bố thông tin của người nội bộ |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác của người nội bộ |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm chế độ công bố thông tin của người liên quan |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác của người liên quan |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm chế độ công bố thông tin của đối tượng liên quan khác |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác của đối tượng liên quan khác |
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: Thể hiện loại vi phạm
Cột 2: Thể hiện tổng số vụ việc phát hiện nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: Thể hiện tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCK đã phát hiện để xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCK phát hiện nhưng chưa đến mức xử lý vi phạm.
Cột 5: Thể hiện tổng số vụ việc SGDCK đã xử lý theo thẩm quyền
Cột 6: Thể hiện tổng số vụ việc SGDCK đã báo cáo UBCKNN
Cột 7: Thể hiện tổng số vụ việc đã giải quyết quá hạn
Cột 8: Thể hiện tổng số vụ việc phát hiện nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 9: Giải thích rõ vi phạm/vụ việc (nếu cần thiết).
7. Hoạt động đấu giá, đấu thầu chứng khoán
| Loại chứng khoán | Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước | Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo | Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK đã thực hiện trong kỳ báo cáo | Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK giải quyết quá hạn | Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| SGDCKTP.HCM |
|
|
|
|
|
|
| Cổ phiếu |
|
|
|
|
|
|
| SGDCKHN |
|
|
|
|
|
|
| Cổ phiếu |
|
|
|
|
|
|
| Trái phiếu |
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại chứng khoán
Cột 2: thể hiện tổng số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCK chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện tổng số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCK đã nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCK thực hiện trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCK đã giải quyết quá hạn
Cột 6: thể hiện tổng số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCK chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số đợt đấu giá, đấu thầu chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số đợt đấu giá, đấu thầu phát sinh trong kỳ báo cáo - số đợt đấu giá, đấu thầu đã giải quyết trong kỳ báo cáo.
8. Hoạt động trung gian hòa giải tại Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam
| Tổng số hồ sơ làm trung gian hòa giải về giao dịch chứng khoán phát sinh trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ làm trung gian hòa giải khác phát sinh trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ làm trung gian hòa giải về giao dịch chứng khoán đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ làm trung gian hòa giải khác đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Số cuối kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực chứng khoán của SGDCKVN trong kỳ báo cáo
Cột 2: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực khác của SGDCKVN phát sinh trong kỳ báo cáo
Cột 3: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực chứng khoán của SGDCKVN đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực khác của SGDCKVN đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện số hồ sơ đang giải quyết và chưa giải quyết làm trung gian hòa giải của SGDCKVN trong kỳ báo cáo.
9. Hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán
| Nội dung | Số hồ sơ/vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước | Tổng số vụ việc đã phát sinh trong kỳ báo cáo | Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/xử lý tại SGDCK trong kỳ báo cáo | Tổng số vụ việc đã báo cáo UBCKNN trong kỳ báo cáo | Tổng số vụ việc đang tiếp tục theo dõi/xử lý tại SGDCK trong kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| SGDCKTP.HCM |
|
|
|
|
|
|
| Chạm tiêu chí giám sát |
|
|
|
|
|
|
| Chạm tiêu chí giám sát có báo cáo phân tích * |
|
|
|
|
|
|
| Báo cáo phân tích theo yêu cầu |
|
|
|
|
|
|
| SGDCKHN |
|
|
|
|
|
|
| Chạm tiêu chí giám sát |
|
|
|
|
|
|
| Chạm tiêu chí giám sát có báo cáo phân tích* |
|
|
|
|
|
|
| Báo cáo phân tích theo yêu cầu |
|
|
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện nội dung giám sát
Cột 2: thể hiện số hồ sơ/vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện tổng số vụ việc SGDCK đã phát hiện để xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số vụ việc có dấu hiệu bất thường về giao dịch, đã kết thúc theo dõi, xử lý tại SGDCK
Cột 5: thể hiện tổng số vụ việc SGDCK đã báo cáo và chuyển hồ sơ để UBCKNN xử lý theo thẩm quyền
Cột 6: thể hiện tổng số vụ việc đang tiếp tục theo dõi/xử lý tại SGDCK trong kỳ báo cáo.
Ghi chú: * thể hiện các vụ việc chạm tiêu chí giám sát có báo cáo phân tích theo quy định tại khoản 02 điều 14 Thông tư 95/2020/TT-BTC hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán (được sửa đổi tại khoản 3 Điều 14 Thông tư này).
10. Công bố thông tin
| Thông tin công bố | Số thông tin chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước | Tổng số thông tin đã tiếp nhận trong kỳ báo cáo | Tổng số thông tin đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Số thông tin giải quyết quá hạn | Số thông tin chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| SGDCKVN |
|
|
|
|
|
|
| Thông tin công bố từ SDGCKVN |
|
|
|
|
|
|
| Thông tin công bố từ thành viên |
|
|
|
|
|
|
| SGDCKTP.HCM |
|
|
|
|
|
|
| Thông tin công bố từ SGDCK |
|
|
|
|
|
|
| Thông tin công bố từ tổ chức NY |
|
|
|
|
|
|
| Thông tin công bố từ cổ đông lớn, người nội bộ và người có liên quan. |
|
|
|
|
|
|
| SGDCKHN |
|
|
|
|
|
|
| Thông tin công bố từ SGDCK |
|
|
|
|
|
|
| Thông tin công bố từ tổ chức NY/ĐKGD |
|
|
|
|
|
|
| Thông tin công bố từ cổ đông lớn, người nội bộ và người có liên quan. |
|
|
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại tổ chức công bố thông tin
Cột 2: thể hiện tổng số thông tin đã tiếp nhận nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện tổng số thông tin SGDCKVN và công ty con đã tiếp nhận trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số thông tin SGDCKVN và công ty con đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số thông tin đã giải quyết quá hạn
Cột 6: thể hiện tổng số thông tin đã tiếp nhận nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số thông tin chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số thông tin đã tiếp nhận trong kỳ báo cáo - số thông tin đã giải quyết trong kỳ báo cáo.
Phụ lục II[44]
BÁO CÁO ĐỊNH KỲ THÁNG CỦA TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (TCTLKCK)
(Kèm theo Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
1. Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động nghiệp vụ của TCTLKCK
2. Về việc xây dựng văn bản
| Lĩnh vực điều chỉnh | Ban hành mới | Sửa đổi, bổ sung | Hủy bỏ |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Quản lý thành viên |
|
|
|
| Đăng ký chứng khoán |
|
|
|
| Lưu ký chứng khoán |
|
|
|
| Bù trừ thanh toán |
|
|
|
| Cấp mã giao dịch |
|
|
|
| Chế độ báo cáo |
|
|
|
| Lĩnh vực điều chỉnh khác |
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
*Ghi chú: TCTLKCK liệt kê các văn bản ban hành mới, sửa đổi, bổ sung hoặc hủy bỏ so với các văn bản gốc trong kỳ báo cáo
Cột 1: thể hiện lĩnh vực điều chỉnh của các loại văn bản do TCTLKCK ban hành theo thẩm quyền (các loại này có thể thay đổi theo các nội dung nghiệp vụ của TCTLKCK)
Cột 2: thể hiện số lượng văn bản TCTLKCK đã ban hành mới trong kỳ báo cáo
Cột 3: thể hiện số lượng văn bản TCTLKCK đã sửa đổi, bổ sung trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số lượng văn bản TCTLKCK đã hủy bỏ trong kỳ báo cáo.
3. Quản lý, giám sát thành viên
3.1. Xử lý hồ sơ đăng ký, thu hồi giấy chứng nhận thành viên/hủy bỏ tư cách thành viên (không bao gồm trường hợp TCTLKCK xử lý vi phạm đối với thành viên)
| Loại thành viên | Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang | Tổng số hồ sơ đăng ký đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ thu hồi giấy chứng nhận thành viên/hủy bỏ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo | Khác | Tổng số hồ sơ đăng ký đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ thu hồi giấy chứng nhận thành viên/hủy bỏ đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Khác | Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có) | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| 1. Thành viên lưu ký |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Công ty chứng khoán |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Ngân hàng lưu ký |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 2. Thành viên bù trừ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| -Thành viên bù trừ cơ sở |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| -Thành viên bù trừ phái sinh |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 3. Khác |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Tổng số |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
*Ghi chú: TCTLKCK nêu rõ tên thành viên được đăng ký, thu hồi giấy chứng nhận thành viên và hủy bỏ tư cách thành viên. Đối với các trường hợp thu hồi giấy chứng nhận thành viên/hủy bỏ tư cách thành viên, TCTLKCK nêu lý do thu hồi giấy chứng nhận thành viên/hủy bỏ tư cách thành viên.
Cột 1: thể hiện loại thành viên
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3 và 4: thể hiện tổng số hồ sơ đề nghị đăng ký tư cách thành viên, hồ sơ thu hồi giấy chứng nhận thành viên/hủy bỏ tư cách thành viên TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ để giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ khác liên quan đến nội dung đăng ký, thu hồi giấy chứng nhận thành viên/hủy bỏ tư cách thành viên TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ để giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 6 và 7: thể hiện tổng số hồ sơ đề nghị đăng ký tư cách thành viên, thu hồi giấy chứng nhận thành viên/hủy bỏ tư cách thành viên TCTLKCK đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 8: thể hiện tổng số hồ sơ khác liên quan đến nội dung đăng ký, thu hồi giấy chứng nhận thành viên/hủy bỏ tư cách thành viên TCTLKCK đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 9: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 10: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).
3.2. Xử lý hồ sơ vi phạm của thành viên
| Loại vi phạm | Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang | Tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm phát hiện trong kỳ báo cáo | Tổng số vụ việc chưa đến mức xử lý | Tổng số hồ sơ đã xử lý theo thẩm quyền của TCTLKCK | Tổng số hồ sơ đã báo cáo UBCKNN | Số vụ việc giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có) | Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Chế độ báo cáo của CTCK |
|
|
|
|
|
|
|
| Nghiệp vụ của CTCK |
|
|
|
|
|
|
|
| Khác |
|
|
|
|
|
|
|
| Chế độ báo cáo của NHLK |
|
|
|
|
|
|
|
| Nghiệp vụ của NHLK |
|
|
|
|
|
|
|
| Khác |
|
|
|
|
|
|
|
| Chế độ báo cáo của TVBT |
|
|
|
|
|
|
|
| -Thành viên bù trừ cơ sở |
|
|
|
|
|
|
|
| -Thành viên bù trừ phái sinh |
|
|
|
|
|
|
|
| Nghiệp vụ của TVBT |
|
|
|
|
|
|
|
| -Thành viên bù trừ cơ sở |
|
|
|
|
|
|
|
| -Thành viên bù trừ phái sinh |
|
|
|
|
|
|
|
| Khác |
|
|
|
|
|
|
|
*Ghi chú:
- Đối với các hồ sơ xử lý theo thẩm quyền của TCTLKCK, đề nghị TCTLKCK nêu chi tiết các trường hợp có hình thức xử lý từ khiển trách trở lên.
- Đối với các hồ sơ đã báo cáo, chuyển thẩm quyền cho UBCKNN xử lý, TCTLKCK gửi kèm hồ sơ liên quan.
Cột 1: thể hiện loại vi phạm
Cột 2: thể hiện số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm TCTLKCK phát hiện trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số vụ việc chưa đến mức xử lý theo quy chế của TCTLKCK
Cột 5: thể hiện tổng số vụ việc TCTLKCK đã xử lý theo thẩm quyền của TCTLKCK trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số vụ việc TCTLKCK đã báo cáo UBCKNN
Cột 7: thể hiện tổng số vụ việc TCTLKCK giải quyết bị quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có)
Cột 8: thể hiện tổng số vụ việc TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).
4. Đăng ký chứng khoán
4.1. Đăng ký, hủy đăng ký chứng khoán
| Loại nghiệp vụ | Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang | Tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo | Số lượng hồ sơ đã giải quyết trong kỳ | Số lượng chứng khoán tương ứng với hồ sơ đã giải quyết | Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có) | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Đăng ký lần đầu |
|
|
|
|
|
|
| Điều chỉnh thông tin số lượng chứng khoán đăng ký |
|
|
|
|
|
|
| - Điều chỉnh tăng số lượng |
|
|
|
|
|
|
| - Điều chỉnh giảm, hủy một phần số lượng chứng khoán đăng ký |
|
|
|
|
|
|
| Hủy đăng ký toàn bộ |
|
|
|
|
|
|
| Hủy đăng ký một phần |
|
|
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện nội dung hồ sơ
Cột 2: thể hiện số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số chứng khoán tương ứng với tổng số hồ sơ đã ghi tại cột 4
Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 7: thể hiện tsổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).
4.2. Xử lý hồ sơ điều chỉnh thông tin
| Đối tượng yêu cầu điều chỉnh thông tin đăng ký | Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang | Tổng số hồ sơ điều chỉnh thông tin đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ điều chỉnh sai sót về số lượng chứng khoán đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ điều chỉnh loại chứng khoán đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ điều chỉnh thông tin đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ điều chỉnh sai sót về số lượng chứng khoán đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ điều chỉnh loại chứng khoán đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có) | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| Nhà đầu tư |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Tổ chức phát hành |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Tổng số |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện tên đối tượng yêu cầu TCTLKCK điều chỉnh thông tin đăng ký
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3, 4 và 5: thể hiện tổng số hồ sơ đề nghị điều chỉnh thông tin, điều chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu, điều chỉnh loại chứng khoán TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 6, 7 và 8: thể hiện tổng số hồ sơ đề nghị điều chỉnh thông tin, điều chỉnh sai sót số lượng sở hữu, điều chỉnh loại chứng khoán TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 9: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 10: thể hiện tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).
4.3. Xử lý hồ sơ chuyển quyền sở hữu chứng khoán ngoài hệ thống giao dịch của SGDCK
| Loại chuyển quyền | Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang | Tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Tổng số chứng khoán tương ứng với hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có) | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| 1. Tặng cho |
|
|
|
|
|
|
| 2. Thừa kế |
|
|
|
|
|
|
| 3. Giao dịch lô lẻ |
|
|
|
|
|
|
| 4. TCPH mua lại của người lao động/CBCNV |
|
|
|
|
|
|
| 5.Phân chia tài sản chung của vợ chồng trong thời kỳ hôn nhân |
|
|
|
|
|
|
| 6. TCPH thưởng/phân phối/bán lại cho CBCVN |
|
|
|
|
|
|
| 7. Chuyển nhượng cổ phiếu của cổ đông sáng lập trong thời gian hạn chế chuyển nhượng |
|
|
|
|
|
|
| 8. Chuyển quyền sở hữu giữa nhà đầu tư ủy thác và công ty quản lý quỹ hoặc ngược lại và giữa các công ty quản lý quỹ với nhau |
|
|
|
|
|
|
| 9. Chuyển quyền sở hữu theo bản án, quyết định của Tòa án, quyết định của Trọng tài hoặc quyết định của cơ quan thi hành án |
|
|
|
|
|
|
| 10. Chuyển quyền sở hữu do chia, tách, sáp nhập, hợp nhất doanh nghiệp |
|
|
|
|
|
|
| 11. Chuyển quyền sở hữu do góp vốn bằng cổ phiếu vào doanh nghiệp |
|
|
|
|
|
|
| 12. Chuyển quyền sở hữu do tổ chức lại các đơn vị sự nghiệp công lập |
|
|
|
|
|
|
| 13. Chuyển quyền sở hữu trong trường hợp giải thể doanh nghiệp, hộ kinh doanh |
|
|
|
|
|
|
| 14. Chuyển quyền sở hữu do chuyển nhượng vốn nhà nước, doanh nghiệp nhà nước đầu tư tại tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch theo phương thức đấu giá/chào bán cạnh tranh/thỏa thuận/dựng sổ theo quy định của pháp luật |
|
|
|
|
|
|
| 15. Chuyển quyền sở hữu chứng khoán do thực hiện chào mua công khai |
|
|
|
|
|
|
| 16. Chuyển quyền sở hữu do cổ đông của công ty đại chúng chào bán chứng khoán ra công chúng thông qua hình thức đấu giá qua các SGDCK |
|
|
|
|
|
|
| 17. Chuyển quyền sở hữu trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ đã đăng ký chứng khoán tại TCTLKCK nhưng không thuộc đối tượng phải giao dịch trên SGDCK |
|
|
|
|
|
|
| 18. Chuyển quyền sở hữu do xử lý tài sản bảo đảm |
|
|
|
|
|
|
| 19. Chuyển quyền sở hữu trong trường hợp chuyển nhượng cổ phiếu ưu đãi không bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định của Luật Doanh nghiệp |
|
|
|
|
|
|
| 20. Chuyển quyền sở hữu khi thực hiện chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, giải thể quỹ đầu tư chứng khoán; thành lập, tăng vốn điều lệ công ty đầu tư chứng khoán riêng lẻ; tăng, giảm vốn điều lệ quỹ thành viên; chuyển quyền sở hữu chứng khoán khi quỹ trả bằng chứng khoán trong hoạt động mua bán lại của quỹ mở |
|
|
|
|
|
|
| 21. Chuyển quyền sở hữu cổ phiếu giữa các nhà đầu tư nước ngoài với nhau trong trường hợp đã đạt mức tối đa về tỷ lệ sở hữu nước ngoài đối với cổ phiếu đó và mức giá thỏa thuận giữa các bên cao hơn giá trần của cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán tại thời điểm thực hiện giao dịch |
|
|
|
|
|
|
| 22. Chuyển quyền sở hữu chứng khoán đăng ký tại TCTLKCK là tài sản được dùng để thanh toán gốc, lãi trái phiếu khi đến hạn do doanh nghiệp phát hành TPRL không thể thanh toán đầy đủ, đúng hạn nợ gốc, lãi trái phiếu bằng tiền |
|
|
|
|
|
|
| 23. Các trường hợp chuyển quyền sở hữu khác sau khi có ý kiến chấp thuận của UBCKNN |
|
|
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại chuyển quyền
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ về chuyển quyền sở hữu ngoài hệ thống giao dịch của SGDCK trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ về chuyển quyền sở hữu ngoài hệ thống TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số chứng khoán tương ứng với tổng số hồ sơ đã ghi tại cột 4
Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).
4.4. Xử lý hồ sơ thực hiện quyền
| Loại chứng khoán | Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang | Tổng số hồ sơ thực hiện bằng tiền đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ thực hiện bằng chứng khoán đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ quyền tham dự đại hội cổ đông đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ thực hiện bằng tiền đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ thực hiện bằng chứng khoán đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ quyền tham dự đại hội cổ đông đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có) | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 |
| Cổ phiếu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Chứng quyền có bảo đảm |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Trái phiếu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Tín phiếu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Chứng chỉ quỹ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại chứng khoán thực hiện quyền
Cột 2: thể hiện số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ về việc thực hiện quyền bằng tiền TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ về việc thực hiện quyền bằng chứng khoán TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ về việc thực hiện quyền tham dự đại hội cổ đông TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ về việc thực hiện quyền bằng tiền TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ về việc thực hiện quyền bằng chứng khoán TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 8: thể hiện tổng số hồ sơ về việc thực hiện quyền tham dự đại hội cổ đông TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 9: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 10: thể hiện tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).
4.5. Xử lý hồ sơ cấp mã chứng khoán
| Chứng khoán | Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang | Tổng số hồ sơ cấp mới đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ hủy mã đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ cấp mới đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ hủy mã đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có) | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Cổ phiếu |
|
|
|
|
|
|
|
| Chứng quyền có bảo đảm |
|
|
|
|
|
|
|
| Trái phiếu |
|
|
|
|
|
|
|
| Tín phiếu |
|
|
|
|
|
|
|
| Chứng chỉ quỹ |
|
|
|
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại chứng khoán
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ về cấp mã chứng khoán TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số số hồ sơ về hủy mã chứng khoán TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ về cấp mã chứng khoán TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số số hồ sơ về hủy mã chứng khoán TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 8: thể hiện tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).
5. Hoạt động lưu ký chứng khoán
| Loại nghiệp vụ | Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang | Tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Số lượng chứng khoán tương ứng với tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có) | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Mở tài khoản lưu ký |
|
|
|
|
|
|
| Đóng tài khoản lưu ký |
|
|
|
|
|
|
| Ký gửi chứng khoán |
|
|
|
|
|
|
| Rút chứng khoán |
|
|
|
|
|
|
| Phong tỏa, giải tỏa chứng khoán |
|
|
|
|
|
|
| Chuyển khoản chứng khoán |
|
|
|
|
|
|
| Tổng số |
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại nghiệp vụ lưu ký
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ về lưu ký chứng khoán TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ về lưu ký chứng khoán TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số chứng khoán tương ứng với tổng số hồ sơ đã ghi tại cột 4
Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).
6. Hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán
6.1. Xử lý hồ sơ sửa lỗi sau giao dịch, xử lý lỗi giao dịch tự doanh, lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ thanh toán giao dịch/chuyển sang thanh toán bằng tiền
| Loại thành viên | Tổng số thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp | Tổng số giao dịch sửa lỗi của thành viên | Tổng số giao dịch xử lý lỗi tự doanh của thành viên | Lùi thời hạn thanh toán do thiếu tiền thanh toán | Lùi thời hạn thanh toán do thiếu chứng khoán thanh toán | Loại bỏ thanh toán do thiếu chứng khoán thanh toán | Loại bỏ thanh toán do thiếu tiền thanh toán |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| 1. Thành viên lưu ký |
|
|
|
|
|
|
|
| - Công ty chứng khoán |
|
|
|
|
|
|
|
| - Ngân hàng lưu ký |
|
|
|
|
|
|
|
| 2. Tổ chức mở tài khoản trực tiếp |
|
|
|
|
|
|
|
| -Thành viên bù trừ cơ sở |
|
|
|
|
|
|
|
| -Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh |
|
|
|
|
|
|
|
| 3. Khác |
|
|
|
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại thành viên có giao dịch cần sửa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ thanh toán giao dịch
Cột 2: thể hiện số lượng thành viên, tổ chức mở tài khoản trực tiếp cần sửa lỗi, xử lý lỗi, lùi thời hạn thanh toán, loại bỏ thanh toán giao dịch
Cột 3: thể hiện số lượng giao dịch sửa lỗi của thành viên
Cột 4: thể hiện số lượng giao dịch xử lý lỗi tự doanh của thành viên
Cột 5: thể hiện số lượng giao dịch lùi thời hạn thanh toán do thiếu tiền thanh toán
Cột 6: thể hiện số lượng giao dịch lùi thời hạn thanh toán do thiếu chứng khoán thanh toán
Cột 7: thể hiện số lượng giao dịch loại bỏ thanh toán giao dịch do thiếu chứng khoán thanh toán
Cột 8: thể hiện số lượng giao dịch loại bỏ thanh toán giao dịch do thiếu tiền thanh toán.
6.2. Sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán (QHTTT)
| Mã thành viên | Tên thành viên | Số tiền đóng góp QHTTT | Tổng số lần sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán | Tổng số tiền sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán | Tổng số tiền đã trả Quỹ hỗ trợ thanh toán |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện mã thành viên
Cột 2: thể hiện tên thành viên
Cột 3: thể hiện tổng số tiền đóng góp quỹ tại thời điểm báo cáo của thành viên
Cột 4: thể hiện tổng số lần QHTTT phát vay cho thành viên lưu ký tương ứng tại cột 1, 2 tính đến thời điểm báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số tiền phát vay của QHTTT cho thành viên lưu ký tương ứng tại cột 1, 2 tính đến thời điểm báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số tiền thành viên lưu ký tương ứng tại cột 1, 2 trả cho QHTTT tính đến thời điểm báo cáo
6.3. Hoạt động quản lý, sử dụng Quỹ bù trừ
| STT | Mã TVBT | Tên TVBT | Giá trị đóng góp quỹ bù trừ | Tổng số lần sử dụng quỹ bù trừ | Giá trị sử dụng quỹ bù trừ | Giá trị hoàn trả quỹ bù trừ | ||
| Tiền | Chứng khoán (tính theo mệnh giá) |
| Tiền | Chứng khoán (tính theo mệnh giá) |
| |||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện số thứ tự các thành viên bù trừ
Cột 2: thể hiện mã thành viên bù trừ
Cột 3: thể hiện tên thành viên bù trừ
Cột 4: thể hiện giá trị tiền đóng góp vào quỹ bù trừ của thành viên bù trừ
Cột 5: thể hiện giá trị chứng khoán đóng góp vào quỹ bù trừ của thành viên bù trừ
Cột 6: thể hiện tổng số lần sử dụng quỹ bù trừ của thành viên bù trừ
Cột 7: thể hiện giá trị sử dụng tiền từ quỹ bù trừ của thành viên bù trừ
Cột 8: thể hiện giá trị sử dụng chứng khoán từ quỹ bù trừ của thành viên bù trừ
Cột 9: thể hiện giá trị hoàn trả quỹ bù trừ của thành viên bù trừ.
7. Hoạt động cấp mã số giao dịch cho nhà đầu tư nước ngoài, tổ chức phát hành chứng chỉ lưu ký tại nước ngoài, tổ chức kinh tế có vốn đầu tư nước ngoài
| Loại hình nhà đầu tư | Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang | Tổng số hồ sơ cấp đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ hủy bỏ đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ cấp đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ hủy bỏ đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có) | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 |
| Cá nhân |
|
|
|
|
|
|
|
| Tổ chức |
|
|
|
|
|
|
|
| Tổng số |
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại chủ thể đăng ký
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ về cấp mã số giao dịch TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ về hủy bỏ mã số giao dịch TCTLKCK đã nhận đầy đủ, hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ về cấp mã số giao dịch TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ về hủy bỏ mã số giao dịch TCTLKCK đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 8: thể hiện tổng số hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng số hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng số hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).
8. Hoạt động công bố thông tin
| Thông tin công bố | Số thông tin chưa công bố kỳ trước chuyển sang | Tổng số thông tin phát sinh trong kỳ báo cáo | Tổng số thông tin đã công bố trong kỳ báo cáo | Số thông tin công bố quá hạn hoặc có vi phạm khác (nếu có) | Số thông tin chưa công bố trong kỳ báo cáo |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
| Liên quan đến tổ chức phát hành |
|
|
|
|
|
| Liên quan đến thành viên |
|
|
|
|
|
| -Thành viên lưu ký |
|
|
|
|
|
| -Thành viên bù trừ cơ sở |
|
|
|
|
|
| -Thành viên bù trừ phái sinh |
|
|
|
|
|
| Cấp mã số giao dịch |
|
|
|
|
|
| Khác |
|
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện thông tin công bố
Cột 2: thể hiện số thông tin chưa công bố kỳ trước chuyển sang
Cột 3: thể hiện tổng số thông tin phát sinh trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số thông tin đã công bố trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số thông tin đã giải quyết quá hạn hoặc có vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 6: thể hiện tổng số thông tin phát sinh nhưng chưa công bố trong kỳ báo cáo.
9. Hoạt động kiểm soát nội bộ
| Hoạt động phải kiểm tra | Số lượng nội dung kiểm tra | Số lượng hồ sơ/vụ việc kiểm tra | Số lượng hồ sơ còn chưa đạt hoặc cần chấn chỉnh, rút kinh nghiệm |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Lưu ký chứng khoán và quản lý thành viên |
|
|
|
| Đăng ký chứng khoán |
|
|
|
| Bù trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán |
|
|
|
| Dịch vụ quỹ và sản phẩm mới |
|
|
|
| Nghiên cứu phát triển và hợp tác quốc tế |
|
|
|
| Công nghệ thông tin |
|
|
|
| Hành chính quản trị |
|
|
|
| Tổng hợp và pháp chế |
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
Cột 1: thể hiện hoạt động nghiệp vụ đã tiến hành kiểm tra trong kỳ báo cáo
Cột 2: thể hiện tổng số lượng nội dung kiểm tra
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ đã kiểm tra đối với hoạt động nghiệp vụ thể hiện tại cột 1
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ còn chưa đạt hoặc cần chấn chỉnh, rút kinh nghiệm (nếu có).
10. Hoạt động vay và cho vay chứng khoán
| STT | Mục đích vay | Số lượng TVLK, tổ chức vay trong kỳ báo cáo | Số lượng hợp đồng vay phát sinh trong kỳ báo cáo | Số lượng hợp đồng vay tất toán trong kỳ | Số lượng hợp đồng vay cuối kỳ chưa tất toán |
|
|
| ||||||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 |
|
| 1 | Hỗ trợ thanh toán |
|
|
|
|
|
| 2 | Hỗ trợ ETF |
|
|
|
|
|
| 3 | Vay TPCP để bán |
|
|
|
|
|
| 4 | Vay TPCP để chuyển giao tài sản cơ sở |
|
|
|
|
|
| 5 | Khác |
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện số thứ tự
Cột 2: thể hiện mục đích vay chứng khoán
Cột 3: thể hiện số lượng thành viên lưu ký, tổ chức vay chứng khoán trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số lượng hợp đồng vay phát sinh trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện số lượng hợp đồng vay đã tất toán hợp đồng trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện số lượng hợp đồng vay chưa tất toán trong kỳ báo cáo.
11. Hoạt động hoán đổi chứng chỉ quỹ ETF
| Nghiệp vụ | Số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang | Tổng số hồ sơ nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Số lượng CCQ | Số hồ sơ giải quyết quá hạn hoặc vi phạm khác (nếu có) | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Đăng ký bổ sung |
|
|
|
|
|
|
| Hủy đăng ký một phần |
|
|
|
|
|
|
| Khác |
|
|
|
|
|
|
| Tổng |
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại nghiệp vụ
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK nhận đầy đủ và hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện số lượng chứng chỉ quỹ tương ứng với tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo (cột 4)
Cột 6: thể hiện số lượng hồ sơ TCTLKCK giải quyết quá hạn hoặc vi phạm khác theo quy định (nếu có)
Cột 7: thể hiện số lượng hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo (bằng tổng số hồ sơ chưa giải quyết kỳ trước chuyển sang + tổng hồ sơ phát sinh kỳ báo cáo - tổng hồ sơ đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo).
Phụ lục III[45]
BÁO CÁO ĐỊNH KỲ NĂM CỦA TỔNG CÔNG TY LƯU KÝ VÀ BÙ TRỪ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (TCTLKCK)
(Kèm theo Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
1. Hoạt động đăng ký, lưu ký chứng khoán
| STT | Hoạt động nghiệp vụ | Năm T-1 | Năm T | So sánh | Ghi chú | |||||
| Số lượng hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ | Số lượng hồ sơ đã giải quyết | Số lượng hồ sơ chưa giải quyết xong | Số lượng hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ | Số lượng hồ sơ đã giải quyết | Số lượng hồ sơ chưa giải quyết xong | Số lượng hồ sơ đã nhận đầy đủ và hợp lệ | Số lượng hồ sơ đã giải quyết |
| ||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| 1 | Đăng ký, hủy đăng ký chứng khoán |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Đăng ký chứng khoán |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Hủy đăng ký chứng khoán |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| + Hủy đăng ký chứng khoán toàn bộ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| + Hủy đăng ký chứng khoán một phần |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 2 | Điều chỉnh thông tin |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Điều chỉnh thông tin |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Điều chỉnh sai sót số lượng chứng khoán sở hữu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Điều chỉnh loại chứng khoán |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 3 | Thực hiện quyền |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Cổ phiếu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Chứng quyền có bảo đảm |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Trái phiếu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Tín phiếu |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Chứng chỉ quỹ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 4 | Cấp, hủy mã chứng khoán |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Cấp mới |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Hủy mã |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 5 | Mở/đóng tài khoản |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Mở tài khoản |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Đóng tài khoản |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 6 | Ký gửi chứng khoán |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 7 | Rút chứng khoán |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 8 | Phong tỏa, giải tỏa chứng khoán |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 9 | Chuyển khoản |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 10 | Chấp thuận/chấm dứt /hủy bỏ tư cách TV |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 10.1 Thành viên lưu ký |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Chấp thuận |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Chấm dứt tư cách thành viên |
|
|
|
|
|
|
|
| Nêu rõ tên TVLK và lý do chấm dứt tư cách thành viên |
|
| 10.2 Thành viên bù trừ cơ sở |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Chấp thuận |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Chấm dứt tư cách thành viên |
|
|
|
|
|
|
|
| Nêu rõ tên TVBT và lý do chấm dứt tư cách thành viên |
|
| 10.3 Thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Chấp thuận |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| - Hủy bỏ tư cách thành viên |
|
|
|
|
|
|
|
| Nêu rõ tên TVBT và lý do hủy bỏ tư cách thành viên |
| 11 | Cấp/hủy mã số giao dịch cho NĐT nước ngoài |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Cấp mã cho NĐT cá nhân |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Cấp mã cho NĐT tổ chức |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Hủy cấp mã cho NĐT cá nhân |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Hủy cấp mã cho NĐT tổ chức |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 12 | Chuyển quyền sở hữu ngoài hệ thống giao dịch của SGDCK |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 13 | Hoạt động hoán đổi chứng chỉ ETF |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Đăng ký bổ sung |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Hủy đăng ký một phần |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Khác |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện số thứ tự các hoạt động nghiệp vụ
Cột 2: thể hiện loại hoạt động nghiệp vụ
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để giải quyết trong năm T-1
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã giải quyết trong năm T-1
Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong năm T-1
Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để giải quyết trong năm T
Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK đã giải quyết trong năm T
Cột 8: thể hiện tổng số hồ sơ TCTLKCK chưa giải quyết xong trong năm T
Cột 9: thể hiện sự tăng giảm (%) số lượng hồ sơ TCTLKCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định của năm T so với năm T-1
Cột 10: thể hiện sự tăng giảm số lượng hồ sơ TCTLKCK đã giải quyết năm T so với năm T-1
Cột 11: thể hiện những ghi chú nhằm làm rõ nội dung các hoạt động nghiệp vụ (nếu có).
2. Hoạt động xử lý vi phạm của thành viên
| Hình thức xử lý vi phạm | Năm T-1 | Năm T | So sánh |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| 1. Thành viên lưu ký |
|
|
|
| Nhắc nhở |
|
|
|
| Khiển trách |
|
|
|
| Đình chỉ hoạt động lưu ký/trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ |
|
|
|
| Đình chỉ hoạt động thanh toán giao dịch chứng khoán/trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ |
|
|
|
| Đình chỉ việc sử dụng hệ thống đăng ký mã số giao dịch chứng khoán trực tuyến |
|
|
|
| Chấm dứt tham gia hoạt động thanh toán trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ bắt buộc |
|
|
|
| Thu hồi giấy chứng nhận TVLK |
|
|
|
| 2. Thành viên bù trừ |
|
|
|
| Nhắc nhở |
|
|
|
| Khiển trách |
|
|
|
| Đình chỉ hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán |
|
|
|
| Thu hồi giấy chứng nhận/Hủy bỏ tư cách thành viên bù trừ bắt buộc |
|
|
|
*Ghi chú:
- Đối với các hồ sơ xử lý theo thẩm quyền của TCTLKCK (từ khiển trách trở lên) và hồ sơ đã báo cáo, chuyển thẩm quyền cho UBCKNN xử lý, đề nghị TCTLKCK ghi chú chi tiết các trường hợp.
Cột 1: thể hiện số thứ tự các nội dung cần báo cáo
Cột 2: thể hiện số vụ việc xử lý năm T-1
Cột 3: thể hiện số vụ việc xử lý năm T
Cột 4: thể hiện số vụ việc tăng, giảm so với năm T.
3. Hoạt động bù trừ, thanh toán sau giao dịch
| STT | Hoạt động nghiệp vụ | Năm T-1 | Năm T | Tăng/giảm | Ghi chú | |||
| Số TVLK/TVBT | Số giao dịch | Số TVLK/TVBT | Số giao dịch | Số TVLK/TVBT | Số giao dịch |
| ||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| 1 | Sửa lỗi sau giao dịch, xử lý lỗi giao dịch tự doanh |
|
|
|
|
|
|
|
| 2 | Lùi thời hạn thanh toán |
|
|
|
|
|
|
|
| 3 | Loại bỏ thanh toán giao dịch/chuyển sang thanh toán bằng tiền |
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện số thứ tự các hoạt động nghiệp vụ
Cột 2: thể hiện loại hoạt động nghiệp vụ
Cột 3: thể hiện số thành viên thực hiện hoạt động nghiệp vụ trong năm T-1
Cột 4: thể hiện số giao dịch được thực hiện liên quan đến các hoạt động sửa lỗi, loại bỏ không thanh toán, vay và cho vay chứng khoán trong năm T-1
Cột 5: thể hiện số thành viên thực hiện hoạt động nghiệp vụ trong năm T
Cột 6: thể hiện số giao dịch được thực hiện liên quan đến các hoạt động sửa lỗi, loại bỏ không thanh toán, vay và cho vay chứng khoán trong năm T
Cột 7: thể hiện sự thay đổi số lượng thành viên thực hiện hoạt động nghiệp vụ năm T so với năm T-1
Cột 8: thể hiện sự thay đổi số lượng giao dịch được thực hiện liên quan đến các hoạt sửa lỗi, loại bỏ không thanh toán, vay và cho vay chứng khoán
Cột 9: thể hiện những ghi chú nhằm làm rõ thêm nội dung các hoạt động nghiệp vụ (nếu có).
4. Hoạt động vay và cho vay chứng khoán
| STT | Hoạt động nghiệp vụ | Năm T-1 | Năm T | Tăng/giảm | Ghi chú | |||
| Số TVLK/TVBT | Số giao dịch | Số TVLK/TVBT | Số giao dịch | Số TVLK/TVBT | Số giao dịch |
| ||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
|
| Hỗ trợ thanh toán giao dịch |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Hoán đổi ETF |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vay TPCP để bán |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vay TPCP để chuyển giao tài sản cơ sở |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Khác |
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện số thứ tự các hoạt động nghiệp vụ
Cột 2: thể hiện loại hoạt động nghiệp vụ
Cột 3: thể hiện số thành viên thực hiện hoạt động nghiệp vụ trong năm T-1
Cột 4: thể hiện số giao dịch được thực hiện liên quan đến các hoạt động sửa lỗi, loại bỏ không thanh toán, vay và cho vay chứng khoán trong năm T-1
Cột 5: thể hiện số thành viên thực hiện hoạt động nghiệp vụ trong năm T
Cột 6: thể hiện số giao dịch được thực hiện liên quan đến các hoạt động sửa lỗi, loại bỏ không thanh toán, vay và cho vay chứng khoán trong năm T
Cột 7: thể hiện sự thay đổi số lượng thành viên thực hiện hoạt động nghiệp vụ năm T so với năm T-1
Cột 8: thể hiện sự thay đổi số lượng giao dịch được thực hiện liên quan đến các hoạt sửa lỗi, loại bỏ không thanh toán, vay và cho vay chứng khoán
Cột 9: thể hiện những ghi chú nhằm làm rõ thêm nội dung các hoạt động nghiệp vụ (nếu có).
5. Sử dụng Quỹ hỗ trợ thanh toán, Quỹ bù trừ
| STT | Nguồn hỗ trợ | Năm T-1 | Năm T | Tăng/giảm | ||||||
| Số TV | Số lần sử dụng | Số tiền sử dụng | Số TV | Số lần sử dụng | Số tiền sử dụng | Số TV | Số lần sử dụng | Số tiền sử dụng | ||
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| 1 | Sử dụng quỹ hỗ trợ thanh toán |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 2 | Sử dụng quỹ bù trừ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| 3 | Khác |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện số thứ tự các nguồn hỗ trợ thanh toán
Cột 2: thể hiện loại nguồn hỗ trợ thanh toán
Cột 3: thể hiện số thành viên sử dụng các nguồn hỗ trợ trong năm T-1
Cột 4: thể hiện số lần sử dụng các nguồn hỗ trợ trong năm T-1 của các thành viên
Cột 5: thể hiện số tiền vay sử dụng từ các nguồn hỗ trợ trong năm T-1
Cột 6: thể hiện số thành viên sử dụng các nguồn hỗ trợ trong năm T
Cột 7: thể hiện số lần sử dụng các nguồn hỗ trợ trong năm T của các thành viên
Cột 8: thể hiện số tiền vay sử dụng từ các nguồn hỗ trợ trong năm T
Cột 9: thể hiện sự thay đổi số lượng thành viên sử dụng các nguồn hỗ trợ năm T so với năm T-1
Cột 10: thể hiện sự thay đổi số lần thành viên sử dụng các nguồn hỗ trợ năm T so với năm T-1
Cột 11: thể hiện sự thay đổi số tiền thành viên sử dụng từ các nguồn hỗ trợ năm T so với năm T-1.
6. Quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ
| STT | Nội dung | Thời điểm phát sinh | Số lần sử dụng | Mục đích sử dụng |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện số thứ tự các lần sử dụng quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ
Cột 2: thể hiện rõ loại chứng khoán liên quan đến việc sử dụng quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ
Cột 3: thể hiện thời điểm phát sinh việc sử dụng quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ
Cột 4: thể hiện số lần sử dụng quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ
Cột 5: thể hiện mục đích sử dụng quỹ phòng ngừa rủi ro nghiệp vụ.
Phụ lục IV
BÁO CÁO ĐỊNH KỲ NĂM CỦA SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM (SGDCKVN)
(Ban hành kèm theo Thông tư số: 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính)
| SỞ GIAO DỊCH | CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
| Số: ……. | …, ngày… tháng… năm 20…. |
1. Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động nghiệp vụ
a. SGDCKVN
b. SGDCKTP.HCM
c. SGDCKHN
2. Về việc xây dựng văn bản
| Phân loại theo hoạt động | Ban hành mới | Sửa đổi, bổ sung | Hủy bỏ |
| 1 | 2 | 3 | 4 |
| Quản lý thành viên |
|
|
|
| Quản lý giao dịch |
|
|
|
| Thẩm định và quản lý niêm yết |
|
|
|
| Đấu giá, đấu thầu |
|
|
|
| Giám sát giao dịch |
|
|
|
| Kiểm soát nội bộ |
|
|
|
| Công bố thông tin |
|
|
|
| Khác |
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
Cột 1: thể hiện cụ thể nội dung phân loại các văn bản do SGDCKVN ban hành theo thẩm quyền (phân loại này có thể thay đổi theo các nội dung nghiệp vụ của SGDCKVN và công ty con[46])
Cột 2: thể hiện số lượng văn bản do SGDCKVN đã ban hành mới trong kỳ báo cáo
Cột 3: thể hiện số lượng văn bản do SGDCKVN đã sửa đổi, bổ sung trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số lượng văn bản do SGDCKVN đã hủy bỏ trong kỳ báo cáo.
3. Quản lý, giám sát thành viên
3.1 Xử lý hồ sơ đăng ký, hủy bỏ tư cách, đình chỉ giao dịch của thành viên
| Thành viên | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước | Tổng số hồ sơ đăng ký thành viên | Tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách thành viên | Tổng số hồ sơ đình chỉ giao dịch thành viên | Tổng số hồ sơ đăng ký thành viên đã giải quyết | Tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách thành viên đã giải quyết | Tổng số hồ sơ đình chỉ giao dịch thành viên đã giải quyết | Số hồ sơ giải quyết quá hạn | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 | 10 | 11 |
| Thành viên giao dịch |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Thị trường niêm yết, đăng ký giao dịch |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Thị trường chứng khoán phái sinh |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Thị trường công cụ nợ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Thành viên giao dịch đặc biệt |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Thị trường chứng khoán phái sinh |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Thị trường công cụ nợ |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
| Tổng số |
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện thành viên giao dịch và thành viên giao dịch đặc biệt trên các thị trường
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký, hủy bỏ tư cách, đình chỉ giao dịch của thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện tổng số hồ đăng ký thành viên thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo.
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách cách thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số hồ sơ đình chỉ hoạt động giao dịch của thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký thành viên SGDCKVN đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 7: thể hiện tổng số hồ sơ hủy bỏ tư cách thành viên giao dịch SGDCKVN đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 8: thể hiện tổng số hồ sơ đình chỉ giao dịch thành viên SGDCKVN đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 9: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn
Cột 10: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký, hủy bỏ tư cách, đình chỉ giao dịch của thành viên SGDCKVN đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số hồ sơ chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số hồ sơ phát sinh trong kỳ báo cáo -số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo.
3.2 Xử lý hồ sơ vi phạm của thành viên
| Nội dung | Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo | Tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm phát hiện trong kỳ báo cáo | Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/xử lý tại SGDCK | Tổng số vụ việc đã xử lý theo thẩm quyền của SGDCK | Tổng số vụ việc đã báo cáo UBCK | Tổng số vụ việc giải quyết quá hạn | Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| Vi phạm chế độ công bố thông tin |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm chế độ báo cáo |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm quy định về giao dịch chứng khoán |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm quy định về hạ tầng công nghệ thông tin |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện nội dung vi phạm
Cột 2: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và công ty con[47] đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và công ty con[48] phát hiện trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và công ty con[49] phát hiện nhưng chưa đến mức xử lý vi phạm.
Cột 5: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và công ty con[50] đã xử lý theo thẩm quyền của SGDCKVN và Công ty con trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và công ty con[51] đã báo cáo UBCKNN
Cột 7: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và công ty con[52] giải quyết bị quá hạn
Cột 8: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và công ty con[53] đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số vụ việc chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số vụ việc phát sinh trong kỳ báo cáo - số vụ việc đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 9: giải thích rõ vi phạm/vụ việc (nếu cần thiết).
4. Quản lý niêm yết, đăng ký giao dịch
4.1. Xử lý hồ sơ chấp thuận, hủy bỏ chứng khoán niêm yết/đăng ký giao dịch
| Nội dung | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước | Tổng số hồ sơ đã nhận/phát hiện trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Số hồ sơ giải quyết quá hạn | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| SGDCKTP.HCM |
|
|
|
|
|
|
| Niêm yết cổ phiếu lần đầu |
|
|
|
|
|
|
| Thay đổi niêm yết cổ phiếu |
|
|
|
|
|
|
| Hủy bỏ niêm yết cổ phiếu |
|
|
|
|
|
|
| Niêm yết CCQ ETF lần đầu |
|
|
|
|
|
|
| Thay đổi niêm yết CCQ ETF |
|
|
|
|
|
|
| Hủy bỏ niêm yết CCQ ETF |
|
|
|
|
|
|
| Niêm yết CW lần đầu |
|
|
|
|
|
|
| Thay đổi niêm yết CW |
|
|
|
|
|
|
| Hủy bỏ niêm yết CW |
|
|
|
|
|
|
| SGDCKHN |
|
|
|
|
|
|
| Niêm yết lần đầu cổ phiếu |
|
|
|
|
|
|
| Thay đổi niêm yết cổ phiếu |
|
|
|
|
|
|
| Hủy bỏ niêm yết cổ phiếu |
|
|
|
|
|
|
| ĐKGD lần đầu |
|
|
|
|
|
|
| Thay đổi ĐKGD |
|
|
|
|
|
|
| Hủy bỏ ĐKGD |
|
|
|
|
|
|
| Niêm yết sản phẩm CKPS[54] |
|
|
|
|
|
|
| Hủy bỏ sản phẩm CKPS[55] |
|
|
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện nội dung xử lý
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ SGDCKVN và công ty con[56] đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCKVN và công ty con[57] đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ niêm yết/đăng ký giao dịch SGDCKVN và công ty con[58] đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn
Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ SGDCKVN và công ty con[59] đã nhận đầy đủ và hợp lệ nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số hồ sơ chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số hồ sơ phát sinh trong kỳ báo cáo - số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo.
4.2. Xử lý vi phạm tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch[60]
| Nội dung | Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước | Tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm đã phát hiện trong kỳ báo cáo | Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/xử lý tại SGDCK | Tổng số vụ việc xử lý theo thẩm quyền của SGDCK | Tổng số vụ việc báo cáo UBCK | Tổng số hồ sơ giải quyết quá hạn | Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| SGDCKTP.HCM |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Chế độ báo cáo |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Chế độ công bố thông tin |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Giao dịch cổ phiếu quỹ |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác |
|
|
|
|
|
|
|
|
| SGDCKHN |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Chế độ báo cáo |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Chế độ công bố thông tin |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Giao dịch cổ phiếu quỹ |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại vi phạm
Cột 2: thể hiện tổng số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và công ty con[61] phát hiện trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và công ty con[62] phát hiện nhưng chưa đến mức xử lý vi phạm.
Cột 5: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và công ty con[63] đã xử lý theo thẩm quyền của SGDCKVN và Công ty con trong kỳ báo cáo
Cột 6: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và công ty con[64] đã báo cáo UBCKNN
Cột 7: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và công ty con[65] giải quyết bị quá hạn
Cột 8: thể hiện tổng số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số vụ việc chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số vụ việc phát sinh trong kỳ báo cáo - số vụ việc đã giải quyết trong kỳ báo cáo.
5. Tiếp nhận, xử lý hồ sơ đăng ký/hủy giao dịch trái phiếu
| Nội dung | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước | Tổng số hồ sơ đã nhận trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ giải quyết quá hạn | Số hồ sơ chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| Niêm yết TPCP |
|
|
|
|
|
|
| Hủy niêm yết TPCP |
|
|
|
|
|
|
| Niêm yết TP được Chính phủ bảo lãnh |
|
|
|
|
|
|
| Hủy niêm yết TP được chính phủ bảo lãnh |
|
|
|
|
|
|
| Niêm yết TP địa phương |
|
|
|
|
|
|
| Hủy niêm yết TP địa phương |
|
|
|
|
|
|
| Niêm yết TP doanh nghiệp |
|
|
|
|
|
|
| Hủy niêm yết TP doanh nghiệp |
|
|
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện nội dung xử lý
Cột 2: thể hiện tổng số hồ sơ đã đăng ký niêm yết/hủy niêm yết trái phiếu theo quy định nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký niêm yết/ hủy niêm yết trái phiếu SGDCKHN/SGDCKTP.HCM [66] đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định để xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số hồ sơ đăng ký niêm yết/hủy niêm yết trái phiếu SGDCKHN/SGDCKTP.HCM [67] đã giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện số hồ sơ đã giải quyết quá hạn
Cột 6: thể hiện tổng số hồ sơ đã lập theo quy định nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số hồ sơ chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số hồ sơ phát sinh trong kỳ báo cáo - số hồ sơ đã giải quyết trong kỳ báo cáo.
6. Xử lý vi phạm của cổ đông lớn, người nội bộ, người liên quan của người nội bộ, người liên quan của người được ủy quyền công bố thông tin của công ty đại chúng[68] (gồm tổ chức niêm yết và tổ chức đăng ký giao dịch)
| Loại vi phạm | Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước | Tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm phát hiện trong kỳ báo cáo | Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/xử lý tại SGDCK | Tổng số vụ việc đã xử lý theo thẩm quyền của SGDCK | Tổng số vụ việc báo cáo UBCK | Tổng số vụ việc giải quyết quá hạn | Số vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 | 8 | 9 |
| SGDCKTP.HCM[69] |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm chế độ Công bố thông tin của cổ đông lớn |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác của cổ đông lớn |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm chế độ Công bố thông tin của người nội bộ |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác của người nội bộ |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm chế độ công bố thông tin của người liên quan |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác của người liên quan |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm chế độ công bố thông tin của đối tượng liên quan khác |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác của đối tượng liên quan khác |
|
|
|
|
|
|
|
|
| SGDCKHN |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm chế độ Công bố thông tin của cổ đông lớn |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác của cổ đông lớn |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm chế độ Công bố thông tin của người nội bộ |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác của người nội bộ |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm chế độ công bố thông tin của người liên quan |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác của người liên quan |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm chế độ công bố thông tin của đối tượng liên quan khác |
|
|
|
|
|
|
|
|
| Vi phạm khác của đối tượng liên quan khác |
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: Thể hiện loại vi phạm
Cột 2: Thể hiện tổng số vụ việc phát hiện nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: Thể hiện tổng số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và công ty con[70] đã phát hiện để xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số vụ việc có dấu hiệu vi phạm SGDCKVN và công ty con[71] phát hiện nhưng chưa đến mức xử lý vi phạm.
Cột 5: Thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và công ty con[72] đã xử lý theo thẩm quyền
Cột 6: Thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và công ty con[73] đã báo cáo UBCKNN
Cột 7: Thể hiện tổng số vụ việc đã giải quyết quá hạn
Cột 8: Thể hiện tổng số vụ việc phát hiện nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo
Cột 9: Giải thích rõ vi phạm/vụ việc (nếu cần thiết).
7. Hoạt động đấu giá, đấu thầu chứng khoán
| Loại chứng khoán | Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước | Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK đã nhận đầy đủ và hợp lệ theo quy định trong kỳ báo cáo | Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK đã thực hiện trong kỳ báo cáo | Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK giải quyết quá hạn | Tổng số đợt đấu giá/đấu thầu SGDCK chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| SGDCKTP.HCM[74] |
|
|
|
|
|
|
| Cổ phiếu |
|
|
|
|
|
|
| SGDCKHN |
|
|
|
|
|
|
| Cổ phiếu |
|
|
|
|
|
|
| Trái phiếu |
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại chứng khoán
Cột 2: thể hiện tổng số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCKVN và công ty con[75] chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện tổng số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCKVN và công ty con[76] đã nhận hồ sơ đầy đủ và hợp lệ trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCKVN và công ty con[77] thực hiện trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCKVN và công ty con[78] đã giải quyết quá hạn
Cột 6: thể hiện tổng số đợt đấu giá, đấu thầu SGDCKVN và công ty con[79] chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số đợt đấu giá, đấu thầu chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số đợt đấu giá, đấu thầu phát sinh trong kỳ báo cáo-số đợt đấu giá, đấu thầu đã giải quyết trong kỳ báo cáo.
8. Hoạt động trung gian hòa giải tại SGDCKVN
| Tổng số hồ sơ làm trung gian hòa giải về giao dịch chứng khoán phát sinh trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ làm trung gian hòa giải khác phát sinh trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ làm trung gian hòa giải về giao dịch chứng khoán đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Tổng số hồ sơ làm trung gian hòa giải khác đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Số cuối kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
|
|
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực chứng khoán của SGDCKVN trong kỳ báo cáo
Cột 2: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực khác của SGDCKVN phát sinh trong kỳ báo cáo
Cột 3: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực chứng khoán của SGDCKVN đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện số hồ sơ làm trung gian hòa giải trong lĩnh vực khác của SGDCKVN đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện số hồ sơ đang giải quyết và chưa giải quyết làm trung gian hòa giải của SGDCKVN trong kỳ báo cáo.
9. Hoạt động giám sát giao dịch chứng khoán[80]
| Nội dung | Số hồ sơ/vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước | Tổng số vụ việc đã phát sinh trong kỳ báo cáo | Tổng số vụ việc kết thúc theo dõi/xử lý tại SGDCK trong kỳ báo cáo | Tổng số vụ việc đã báo cáo UBCKNN trong kỳ báo cáo | Tổng số vụ việc đang tiếp tục theo dõi/xử lý tại SGDCK trong kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| SGDCKTP.HCM |
|
|
|
|
|
|
| Chạm tiêu chí giám sát |
|
|
|
|
|
|
| Chạm tiêu chí giám sát có báo cáo phân tích* |
|
|
|
|
|
|
| Báo cáo phân tích theo yêu cầu |
|
|
|
|
|
|
| SGDCKHN |
|
|
|
|
|
|
| Chạm tiêu chí giám sát |
|
|
|
|
|
|
| Chạm tiêu chí giám sát có báo cáo phân tích* |
|
|
|
|
|
|
| Báo cáo phân tích theo yêu cầu |
|
|
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện nội dung giám sát
Cột 2: thể hiện số hồ sơ/vụ việc chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và công ty con đã phát hiện để xử lý trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số vụ việc có dấu hiệu bất thường về giao dịch, đã kết thúc theo dõi, xử lý tại SGDCKVN và công ty con
Cột 5: thể hiện tổng số vụ việc SGDCKVN và công ty con đã báo cáo và chuyển hồ sơ để UBCKNN xử lý theo thẩm quyền
Cột 6: thể hiện tổng số vụ việc đang tiếp tục theo dõi/xử lý tại SGDCK trong kỳ báo cáo.
Ghi chú: * thể hiện các vụ việc chạm tiêu chí giám sát có báo cáo phân tích theo quy định tại khoản 02 điều 14 Thông tư 95/2020/TT-BTC hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán (được sửa đổi tại khoản 3 Điều 14 Thông tư này).
10. Công bố thông tin
| Thông tin công bố | Số thông tin chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước | Tổng số thông tin đã tiếp nhận trong kỳ báo cáo | Tổng số thông tin đã giải quyết trong kỳ báo cáo | Số thông tin giải quyết quá hạn | Số thông tin chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 | 6 | 7 |
| SGDCKVN |
|
|
|
|
|
|
| Thông tin công bố từ SDGCKVN |
|
|
|
|
|
|
| Thông tin công bố từ thành viên |
|
|
|
|
|
|
| SGDCKTP.HCM |
|
|
|
|
|
|
| Thông tin công bố từ SGDCK |
|
|
|
|
|
|
| Thông tin công bố từ tổ chức NY |
|
|
|
|
|
|
| Thông tin công bố từ cổ đông lớn, người nội bộ và người có liên quan. |
|
|
|
|
|
|
| SGDCKHN |
|
|
|
|
|
|
| Thông tin công bố từ SGDCK |
|
|
|
|
|
|
| Thông tin công bố từ tổ chức NY/ĐKGD |
|
|
|
|
|
|
| Thông tin công bố từ cổ đông lớn, người nội bộ và người có liên quan. |
|
|
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện loại tổ chức công bố thông tin
Cột 2: thể hiện tổng số thông tin đã tiếp nhận nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo trước
Cột 3: thể hiện tổng số thông tin SGDCKVN và công ty con[81] đã tiếp nhận trong kỳ báo cáo
Cột 4: thể hiện tổng số thông tin SGDCKVN và công ty con[82] đã giải quyết trong kỳ báo cáo
Cột 5: thể hiện tổng số thông tin đã giải quyết quá hạn
Cột 6: thể hiện tổng số thông tin đã tiếp nhận nhưng chưa giải quyết xong trong kỳ báo cáo = số thông tin chưa giải quyết xong của kỳ trước chuyển sang + số thông tin đã tiếp nhận trong kỳ báo cáo - số thông tin đã giải quyết trong kỳ báo cáo.
11.Hoạt động kiểm soát tuân thủ
| Hoạt động | Số đơn vị thực hiện kiểm tra | Số lượng nội dung kiểm tra | Số lượng nội dung hoạt động nghiệp vụ còn chưa đạt hoặc cần chấn chỉnh, rút kinh nghiệm | Ghi chú |
| 1 | 2 | 3 | 4 | 5 |
| SGDCKVN |
|
|
|
|
| Kiểm soát tuân thủ của SGDCKVN đối với các công ty con |
|
|
|
|
| Quản lý thành viên |
|
|
|
|
| Giám sát thị trường |
|
|
|
|
| Khác |
|
|
|
|
| SGDCKTP.HCM |
|
|
|
|
| Giám sát thành viên |
|
|
|
|
| Hoạt động tạo lập thị trường |
|
|
|
|
| Thẩm định và quản lý niêm yết |
|
|
|
|
| Đấu giá |
|
|
|
|
| Giám sát giao dịch |
|
|
|
|
| Công bố thông tin |
|
|
|
|
| Khác |
|
|
|
|
| SGDCKHN |
|
|
|
|
| Giám sát thành viên |
|
|
|
|
| Hoạt động tạo lập thị trường |
|
|
|
|
| Thẩm định và quản lý niêm yết |
|
|
|
|
| Đấu giá, đấu thầu |
|
|
|
|
| Giám sát giao dịch |
|
|
|
|
| Công bố thông tin |
|
|
|
|
| Khác |
|
|
|
|
| Tổng cộng |
|
|
|
|
Cột 1: thể hiện hoạt động chuyên môn đã tiến hành kiểm tra trong kỳ báo cáo (các loại này có thể thay đổi theo các nội dung nghiệp vụ của SGDCKVN và công ty con[83])
Cột 2: thể hiện tổng số đơn vị có liên quan đã kiểm tra
Cột 3: thể hiện tổng số nội dung đã kiểm tra đối với hoạt động chuyên môn thể hiện tại cột 1
Cột 4: thể hiện tổng số nội dung còn chưa đạt hoặc cần chấn chỉnh, rút kinh nghiệm (nếu có)
Cột 5: thể hiện việc kiểm soát chuyên môn hay phối hợp khi tổng hợp báo cáo.
12. Đề xuất, kiến nghị của SGDCKVN và công ty con[84]
- Ý kiến đánh giá việc tuân thủ các quy định của pháp luật;
- Đề xuất, kiến nghị (nếu có).
[1] Văn bản này được hợp nhất từ 02 Thông tư sau:
- Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, có hiệu lực thi hành kể từ ngày 24 tháng 03 năm 2022.
- Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
Văn bản hợp nhất này không thay thế 02 Thông tư nêu trên.
[2] Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con có căn cứ ban hành như sau:
“Căn cứ Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được sửa đổi, bổ sung bởi Luật số 56/2024/QH15;
Căn cứ Nghị định số 29/2025/NĐ-CP của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định số 166/2025/NĐ-CP;
Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;
Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con.”.
[3] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[4] Cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam” được thay thế bằng cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 1 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[5] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[6] Cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam” được thay thế bằng cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 1 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[7] Khoản này được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Điều 15 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[8] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[9] Cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam” được thay thế bằng cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 1 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[10] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[11] Cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam” được thay thế bằng cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 1 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[12] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[13] Cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam” được thay thế bằng cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 1 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[14] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[15] Cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam” được thay thế bằng cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 1 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[16] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[17] Cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam” được thay thế bằng cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 1 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[18] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[19] Cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam” được thay thế bằng cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 1 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[20] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[21] Cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam” được thay thế bằng cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 1 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[22] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[23] Cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam” được thay thế bằng cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 1 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[24] Khoản này được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Điều 16 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[25] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[26] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[27] Khoản này được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Điều 17 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[28] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[29] Khoản này được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 1 Điều 18 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[30] Khoản này được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 2 Điều 18 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[31] Khoản này được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại khoản 3 Điều 18 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[32] Cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam” được thay thế bằng cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 1 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[33] Cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam” được thay thế bằng cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 1 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[34] Điều này được sửa đổi, bổ sung theo quy định tại Điều 19 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[35] Cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam” được thay thế bằng cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 1 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[36] Cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam” được thay thế bằng cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 1 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[37] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[38] Cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam” được thay thế bằng cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 1 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[39] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[40] Cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam” được thay thế bằng cụm từ “Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 1 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[41] Điều 21 Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026 quy định như sau:
“Điều 21. Hiệu lực thi hành
1. Thông tư này có hiệu lực thi hành từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam, Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch chứng khoán thành phố Hồ Chí Minh, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, thành viên giao dịch, thành viên của Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam, tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, quỹ đầu tư chứng khoán, công ty đầu tư chứng khoán và các tổ chức, cá nhân có liên quan chịu trách nhiệm thi hành Thông tư này./.”.
[42] Điều này được bãi bỏ theo quy định tại khoản 5 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[43] Phụ lục này được thay thế bằng Phụ lục III theo quy định tại khoản 4 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[44] Phụ lục này được thay thế bằng Phụ lục IV theo quy định tại khoản 4 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[45] Phụ lục này được thay thế bằng Phụ lục V theo quy định tại khoản 4 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[46] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[47] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[48] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[49] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[50] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[51] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[52] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[53] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[54] Cụm từ “CKPS” được thay thế bằng cụm từ “sản phẩm CKPS” theo quy định tại khoản 3 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[55] Cụm từ “CKPS” được thay thế bằng cụm từ “sản phẩm CKPS” theo quy định tại khoản 3 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[56] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[57] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[58] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[59] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[60] Cụm từ “công ty niêm yết, đăng ký giao dịch” được thay thế bằng cụm từ “tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch” theo quy định tại khoản 3 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[61] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[62] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[63] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[64] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[65] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[66] Cụm từ “SGDCKHCM” được thay thế bằng cụm từ “SGDCKTP.HCM” theo quy định tại khoản 3 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[67] Cụm từ “SGDCKHCM” được thay thế bằng cụm từ “SGDCKTP.HCM” theo quy định tại khoản 3 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[68] Cụm từ “tổ chức đại chúng” được thay thế thành cụm từ “công ty đại chúng” theo quy định tại khoản 3 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[69] Cụm từ “SGDCKHCM” được thay thế bằng cụm từ “SGDCKTP.HCM” theo quy định tại khoản 3 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[70] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[71] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[72] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[73] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[74] Cụm từ “SGDCKHCM” được thay thế bằng cụm từ “SGDCKTP.HCM” theo quy định tại khoản 3 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[75] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[76] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[77] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[78] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[79] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[80] Mục này được thay thế bằng Phụ lục VI theo quy định tại khoản 4 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù trừ chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[81] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[82] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[83] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
[84] Cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và các công ty con” được thay thế bằng cụm từ “Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con” theo quy định tại khoản 2 Điều 20 của Thông tư số 138/2025/TT-BTC ngày 30 tháng 12 năm 2025 của Bộ trưởng Bộ Tài chính sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 95/2020/TT-BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn giám sát giao dịch chứng khoán trên thị trường chứng khoán và Thông tư số 06/2022/TT-BTC ngày 08 tháng 02 năm 2022 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát tuân thủ của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, có hiệu lực kể từ ngày 01 tháng 03 năm 2026.
Bạn chưa Đăng nhập thành viên.
Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết. Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!
Bạn chưa Đăng nhập thành viên.
Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết. Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!
Yêu cầu hỗ trợ