Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 06 năm 2006;

Căn cứ Luật Chứng khoán sửa đổi, bổ sung số 62/2010/QH12 ngày 24 tháng 11 năm 2010;

Căn cứ Luật Doanh nghiệp ngày 29 tháng 11 năm 2005;

Căn cứ Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27 tháng 11 năm 2008 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Bộ Tài chính hướng dẫn về công bố thông tin trên thị trường chứng khoán như sau.

GIẤY UỶ QUYỀN THỰC HIỆN CÔNG BỐ THÔNG TIN

Kính gửi:   -  Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước

          -  Sở Giao dịch chứng khoán

Tên giao dịch của tổ chức, công ty/ Tên công ty quản lý quỹ:------------------------

Tên quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng (trường hợp công ty quản lý quỹ đăng ký

 người được ủy quyền công bố thông tin cho quỹ đại chúng)-------------------------

Địa chỉ  liên lạc:-----------------------------------------------------------------------------

Điện thoại :--------------------------Fax:-----------------Email:--------------------------

Website:--------------------------------------------------------------------------------------

                                                   (Tên nhân viên)

Sau đây chứng nhận: Ông (Bà)------------------------------- 

Số CMND (hoặc số hộ chiếu): -----------------------------------------------------------

Địa chỉ thường trú:----------------------------------------------------------------------------

Chức vụ tại tổ chức, công ty/công ty quản lý quỹ:---------------------------------------

                        ( Tên tổ chức, công ty/ Tên công ty quản lý quỹ)

Là người được :------------------------- uỷ quyền làm “ Người công bố thông

             ( Tên tổ chức, công ty/ Tên quỹ đầu tư chứng khoán đại chúng)

tin” của ­­-------------------------------------------------------------------------------.

Giấy uỷ quyền này có hiệu lực kể từ ngày ……..và cho đến khi có thông báo huỷ bỏ bằng văn bản của -- ---( Tên tổ chức, công ty/ Tên công ty quản lý quỹ) -------------------------- .

Người đại diện theo pháp luật

(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

Tài liệu đính kèm:

• Sơ yếu lý lịch người được ủy quyền công bố thông tin
• Danh sách người có liên quan với người được ủy quyền công bố thông tin.

Phụ lục số II

   BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN

(Ban hành kèm theo Thông tư số .... /2012/TT-BTC ngày ... tháng ... năm 2012 của

Bộ Tài chính hướng dẫn về việc Công bố thông tin trên thị trường chứng khoán)

BÁO CÁO THƯỜNG NIÊN

Tên Công ty đại chúng:

Năm báo cáo..

1. Thông tin chung

1. Thông tin khái quát

• Tên giao dịch:
• Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp số:
• Vốn điều lệ:
• Vốn đầu tư của chủ sở hữu:
• Địa chỉ:
• Số điện thoại:
• Số fax:
• Website:
• Mã cổ phiếu (nếu có):

2. Quá trình hình thành và phát triển

•  Quá trình hìnhthành và phát triển: (ngày thành lập, thời điểm niêm yết, thời gian các mốc sự kiện quan trọng kể từ khi thành lập đến nay).
• Các sự kiện khác.

3. Ngành nghề và địa bàn kinh doanh

• Ngành nghề kinh doanh: (Nêu các ngành nghề kinh doanh hoặc sản phẩm, dịch vụ chính chiếm trên 10% tổng doanh thu trong 02 năm gần nhất).
• Địa bàn kinh doanh: (Nêu các địa bàn hoạt động kinh doanh chính, chiếm trên 10% tổng doanh thu trong 02 năm gần nhất).

4. Thông tin về mô hình quản trị, tổ chức kinh doanh và bộ máy quản lý

• Mô hình quản trị.
• Cơ cấu bộ máy quản lý.
• Các công ty con, công ty liên kết: (Nêu danh sách, địa chỉ, lĩnh vực sản xuất kinh doanh chính, vốn điều lệ thực góp, tỷ lệ sở hữu của Công ty tại các công ty con, công ty liên kết).

5. Định hướng phát triển

• Các mục tiêu chủ yếu của Công ty.
• Chiến lược phát triển trung và dài hạn.
• Các mục tiêu đối với môi trường, xã hội và cộng đồng của Công ty.

6. Các rủi ro: (Nêu các rủi ro có thể ảnh hưởng đến hoạt động sản xuất kinh doanh hoặc đối với việc thực hiện các mục tiêu của của Công ty).

2. Tình hình hoạt động trong năm

1. Tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh

• Kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh trong năm: Nêu các kết quả đạt được trong năm. Nêu những thay đổi, biến động lớn về chiến lược kinh doanh, doanh thu, lợi nhuận, chi phí, thị trường, sản phẩm, nguồn cung cấp…vvv.

-Tình hình thực hiện so với kế hoạch: So sánh kết quả đạt được trong năm so với các chỉ tiêu kế hoạch và các chỉ tiêu năm liền kề. Phân tích cụ thể nguyên nhân dẫn đến việc không đạt/ đạt/vượt các chỉ tiêu so với kế hoạch và so với năm liền kề.  

2. Tổ chức và nhân sự

• Danh sách Ban điều hành: (Danh sách, tóm tắt lý lịch và tỷ lệ sở hữu cổ phần có quyền biểu quyết và các chứng khoán khác do công ty phát hành của Tổng Giám đốc, các Phó Tổng giám đốc, Kế toán trưởng và các cán bộ quản lý khác).
• Những thay đổi trong ban điều hành: (Liệt kê các thay đổi trong Ban điều hành trong năm).
• Số lượng cán bộ, nhân viên. Tóm tắt chính sách và thay đổi trong chính sách đối với người lao động.

3. Tình hình đầu tư, tình hình thực hiện các dự án

a) Các khoản đầu tư lớn: Nêu các khoản đầu tư lớn được thực hiện trong năm (bao gồm các khoản đầu tư tài chính và các khoản đầu tư dự án), tình hình thực hiện các dự án lớn. Đối với trường hợp công ty đã chào bán chứng khoán để thực hiện các dự án, cần nêu rõ tiến độ thực hiện các dự án này và phân tích nguyên nhân dẫn đến việc đạt/không đạt tiến độ đã công bố và cam kết). 

2. Các công ty con, công ty liên kết: (Tóm tắt về hoạt động và tình hình tài chính của các công ty con, công ty liên kết).

4. Tình hình tài chính

1. Tình hình tài chính

• Các chỉ tiêu khác: (tùy theo đặc điểm riêng của ngành, của công ty để làm rõ kết quả hoạt động kinh doanh trong hai năm gần nhất).

2. Các chỉ tiêu tài chính chủ yếu

Đối với tổ chức tín dụng và tổ chức tài chính phi ngân hàng:

          5. Cơ cấu cổ đông, thay đổi vốn đầu tư của chủ sở hữu

1. Cổ phần: Nêu tổng số cổ phần và loại cổ phần đang lưu hành, số lượng cổ phần chuyển nhượng tự do và số lượng cổ phần bị hạn chế chuyển nhượng theo quy định của pháp luật, Điều lệ công ty hay cam kết của người sở hữu. Trường hợp công ty có chứng khoán giao dịch tại nước ngoài hay bảo trợ việc phát hành và niêm yết chứng khoán tại nước ngoài, cần nêu rõ thị trường giao dịch, số lượng chứng khoán được giao dịch hay được bảo trợ và các thông tin quan trọng liên quan đến quyền, nghĩa vụ của công ty liên quan đến chứng khoán giao dịch hoặc được bảo trợ tại nước ngoài. 
2. Cơ cấu cổ đông: Nêu cơ cấu cổ đông phân theo các tiêu chí tỷ lệ sở hữu (cổ đông lớn, cổ đông nhỏ); cổ đông tổ chức và cổ đông cá nhân; cổ đông trong nước và cổ đông nước ngoài, cổ đông nhà nước và các cổ đông khác.
3. Tình hình thay đổi vốn đầu tư của chủ sở hữu: Nêu các đợt tăng vốn cổ phần trong năm bao gồm các đợt chào bán ra công chúng, chào bán riêng lẻ, chuyển đổi trái phiếu, chuyển đổi chứng quyền, phát hành cổ phiếu thưởng, trả cổ tức bằng cổ phiếu...vvv thành cổ phần.
4. Giao dịch cổ phiếu quỹ: Nêu số lượng cổ phiếu quỹ hiện tại, liệt kê các giao dịch cổ phiếu quỹ đã thực hiện trong năm bao gồm thời điểm thực hiện giao dịch, giá giao dịch và đối tượng giao dịch.
5. Các chứng khoán khác: nêu các đợt phát hành chứng khoán khác đã thực hiện trong năm. Nêu số lượng, đặc điểm các loại chứng khoán khác hiện đang lưu hành và các cam kết chưa thực hiện của công ty với cá nhân, tổ chức khác (bao gồm cán bộ công nhân viên, người quản lý của công ty) liên quan đến việc phát hành chứng khoán.   

3. Báo cáo và đánh giá của Ban Giám đốc (Ban Giám đốc báo cáo và đánh giá về tình hình mọi mặt của công ty)

 Báo cáo và đánh giá của Ban Giám đốc tối thiểu phải bao gồm các nội dung sau:

1. Đánh giá kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh

• Phân tích tổng quan về hoạt động của công ty so với kế hoạch/dự tính và các kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh trước đây. Trường hợp kết quả sản xuất kinh doanh không đạt kế hoạch thì nêu rõ nguyên nhân và trách nhiệm của Ban Giám đốc đối với việc không hoàn thành kế hoạch sản xuất kinh doanh (nếu có).
• Những tiến bộ công ty đã đạt được .

2. Tình hình tài chính

1.  Tình hình tài sản

Phân tích tình hình tài sản, biến động tình hình tài sản (phân tích, đánh giá hiệu quả sử dụng tài sản, nợ phải thu xấu, tài sản xấu ảnh hưởng đến kết quả hoạt động kinh doanh).

2. Tình hình nợ phải trả

• Tình hình nợ hiện tại, biến động lớn về các khoản nợ.
• Phân tích nợ phải trả xấu, ảnh hưởng chênh lệch của tỉ lệ giá hối đoái đến kết quả hoạt động sản xuất kinh doanh của công ty, ảnh hưởng chênh lệch lãi vay.

3. Những cải tiến về cơ cấu tổ chức, chính sách, quản lý
4. Kế hoạch phát triển trong tương lai
5. Giải trình của Ban Giám đốc đối với ý kiến kiểm toán (nếu có)- (Trường hợp ý kiến kiểm toán không phải là ý kiến chấp thuận toàn phần).

4. Đánh giá của Hội đồng quản trị về hoạt động của Công ty

1. Đánh giá của Hội đồng quản trị về các mặt hoạt động của Công ty
2. Đánh giá của Hội đồng quản trị về hoạt động của Ban Giám đốc công ty
3. Các kế hoạch, định hướng của Hội đồng quản trị

5. Quản trị công ty (Tổ chức chào bán trái phiếu ra công chúng hoặc niêm yết trái phiếu không phải là công ty đại chúng không bắt buộc phải công bố các thông tin tại Mục này).

1. Hội đồng quản trị

1. Thành viên và cơ cấu của Hội đồng quản trị: (danh sách thành viên Hội đồng quản trị, tỷ lệ sở hữu cổ phần có quyền biểu quyết và các chứng khoán khác do công ty phát hành, nêu rõ thành viên độc lập, thành viên không điều hành và các thành viên khác; số lượng chức danh thành viên hội đồng quản trị do từng thành viên Hội đồng quản trị của công ty nắm giữ tại các công ty khác).
2. Các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị: (Liệt kê các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị và thành viên trong từng tiểu ban).
3. Hoạt động của Hội đồng quản trị: đánh giá hoạt động của Hội đồng quản trị, nêu cụ thể số lượng các cuộc họp Hội đồng quản trị, nội dung và kết quả của các cuộc họp.
4. Hoạt động của thành viên Hội đồng quản trị độc lập không điều hành.
5. Hoạt động của các tiểu ban trong Hội đồng quản trị: (đánh giá hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị, nêu cụ thể số lượng các cuộc họp của từng tiểu ban, nội dung và kết quả của các cuộc họp).
6. Danh sách các thành viên Hội đồng quản trị có chứng chỉ đào tạo về quản trị công ty. Danh sách các thành viên Hội đồng quản trị tham gia các chương trình về quản trị công ty trong năm.

2. Ban Kiểm soát

1. Thành viên và cơ cấu của Ban kiểm soát: (danh sách thành viên Ban kiểm soát, tỷ lệ sở hữu cổ phần có quyền biểu quyết và các chứng khoán khác do công ty phát hành).
2. Hoạt động của Ban kiểm soát: (đánh giá hoạt động của Ban kiểm soát, nêu cụ thể số lượng các cuộc họp của Ban kiểm soát, nội dung và kết quả của các cuộc họp).

3. Các giao dịch, thù lao và các khoản lợi ích của Hội đồng quản trị, Ban giám đốc và Ban kiểm soát

1. Lương, thưởng, thù lao, các khoản lợi ích: (Lương,thưởng, thù lao, các khoản lợi ích khác và chi phí cho từng thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc hoặc Tổng Giám đốc và các cán bộ quản lý. Giá trị các khoản thù lao, lợi ích và chi phí này phải được công bố chi tiết cho từng người, ghi rõ số tiền cụ thể. Các khoản lợi ích phi vật chất hoặc các khoản lợi ích chưa thể/không thể lượng hoá bằng tiền cần được liệt kê và giải trình đầy đủ).
2. Giao dịch cổ phiếu của cổ đông nội bộ: (Thông tin về các giao dịch cổ phiếu của các thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc), Kế toán trưởng, các cán bộ quản lý, Thư ký công ty, cổ đông lớn và những người liên quan tới các đối tượng nói trên).
3. Hợp đồng hoặc giao dịch với cổ đông nội bộ: (Thông tin về hợp đồng, hoặc giao dịch đã được ký kết hoặc đã được thực hiện trong năm với công ty, các công ty con, các công ty mà công ty nắm quyền kiểm soát của thành viên Hội đồng quản trị, thành viên Ban kiểm soát, Giám đốc (Tổng Giám đốc), các cán bộ quản lý và những người liên quan tới các đối tượng nói trên).
4.  Việc thực hiện các quy định về quản trị công ty: (Nêu rõ những nội dung chưa thực hiện được theo quy định của pháp luật về quản trị công ty. Nguyên nhân, giải pháp và kế hoạch khắc phục/kế hoạch tăng cường hiệu quả trong hoạt động quản trị công ty).

6. Báo cáo tài chính

1. Ý kiến kiểm toán
2. Báo cáo tài chính được kiểm toán (Báo cáo tài chính năm đã được kiểm toán bao gồm: Bảng cân đối kế toán; Báo cáo kết quả hoạt động kinh doanh; Báo cáo lưu chuyển tiền tệ; Bản thuyết minh Báo cáo tài chính theo quy định của pháp luật về kế toán và kiểm toán. Trường hợp theo quy định của pháp luật về kế toán và kiểm toán, công ty phải lập Báo cáo tài chính hợp nhất hoặc Báo cáo tài chính tổng hợp thì Báo cáo tài chính trình bày trong Báo cáo thường niên là Báo cáo tài chính hợp nhất đồng thời nêu địa chỉ công bố, cung cấp báo cáo tài chính của công ty mẹ hoặc Báo cáo tài chính tổng hợp).

BÁO CÁO TÌNH HÌNH QUẢN TRỊ CÔNG TY

(6 tháng/năm)

                - Tên công ty đại chúng:     

                - Địa chỉ trụ sở chính:         Điện thoại:            Fax:          Email:

                - Vốn điều lệ:

                - Mã chứng khoán (nếu có):

I. Hoạt động của Hội đồng quản trị (Báo cáo 6 tháng/năm):

1. Các cuộc họp của Hội đồng quản trị:

2.  Hoạt động giám sát của HĐQT đối với Giám đốc (Tổng Giám đốc):

3.  Hoạt động của các tiểu ban thuộc Hội đồng quản trị:

II. Các Nghị quyết/Quyết định của Hội đồng quản trị (Báo cáo 6 tháng/năm):

­­­­­­

III. Thay đổi danh sách về người có liên quan của công ty đại chúng theo quy định tại khoản 34 Điều 6 Luật Chứng khoán (Báo cáo 6 tháng/năm):

IV. Giao dịch của cổ đông nội bộ và người liên quan (Báo cáo 6 tháng/năm):

1. Danh sách cổ đông nội bộ và người có liên quan

2. Giao dịch cổ phiếu:

3. Các giao dịch khác: (các giao dịch của cổ đông nội bộ/ cổ đông lớn và người liên quan với chính Công ty).

V. Các vấn đề cần lưu ý khác (Báo cáo 6 tháng/năm)

   Chủ tịch HĐQT

(Ký tên và đóng dấu)

BÁO CÁO VỀ SỞ HỮU CỦA CỔ ĐÔNG LỚN

1. Cá nhân/tổ chức đầu tư:                                                                   

• Trường hợp là nhà đầu tư cá nhân:

- Họ và tên:

- Quốc tịch:                            - Năm sinh:

- Số CMND/Hộ chiếu....................... ngày cấp.................nơi cấp...................

- Nghề nghiệp:

- Địa chỉ liên lạc:

- Điện thoại: .........................Fax:............................Email:................................

• Trường hợp là nhà đầu tư tổ chức:

- Tên tổ chức:

- Quốc tịch:

- Số GPĐKDN:

- Ngành nghề kinh doanh chính:

- Địa chỉ trụ sở chính:

- Điện thoại:......................Fax:..............................Email:..................................

2. Người có liên quan (đang nắm giữ cùng loại cổ phiếu/ chứng chỉ quỹ):

- Họ và tên cá nhân/tổ chức có liên quan:

- Số CMND/Hộ chiếu... ngày cấp....nơi cấp.../Số chứng nhận đăng ký kinh doanh:

- Chức vụ hiện nay tại công ty đại chúng/ công ty quản lý quỹ (nếu có):

- Mối quan hệ với cá nhân/tổ chức đầu tư:

3. Tên cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/mã chứng khoán sở hữu:

4.  Số tài khoản giao dịch có cổ phiếu nêu tại mục 3:           Tại công ty chứng khoán:

5. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch:

6. Số lượng cổ phiếu/chứng chỉ quỹ đã mua/bán:        

7. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch:

8. Ngày giao dịch làm thay đổi tỷ lệ sở hữu và trở thành cổ đông lớn/không còn là cổ đông lớn:

9. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ người có liên quan đang nắm giữ:

10. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ cùng người có liên quan nắm giữ sau khi giao dịch:

                                                                             Cá nhân/tổ chức báo cáo 

                                                                 (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu – nếu là tổ chức)

­­­­­­

BÁO CÁO VỀ THAY ĐỔI SỞ HỮU CỦA CỔ ĐÔNG LỚN

1. Cá nhân/tổ chức đầu tư:                                                                   

• Trường hợp là nhà đầu tư cá nhân:

- Họ và tên:

- Quốc tịch:                            - Năm sinh:

- Số CMND/Hộ chiếu....................... ngày cấp.................nơi cấp...................

- Nghề nghiệp:

- Địa chỉ liên lạc:

- Điện thoại: .........................Fax:............................Email:................................

• Trường hợp là nhà đầu tư tổ chức:

- Tên tổ chức:

- Quốc tịch:

- Số GPĐKDN:

- Ngành nghề kinh doanh chính:

- Địa chỉ trụ sở chính:

- Điện thoại:......................Fax:..............................Email:..................................

2. Người có liên quan (đang nắm giữ cùng cổ phiếu/chứng chỉ quỹ):

- Họ và tên cá nhân/tổ chức có liên quan:

- Số CMND/Hộ chiếu... ngày cấp....nơi cấp.../Số chứng nhận đăng ký kinh doanh:

- Chức vụ hiện nay tại công ty đại chúng/công ty quản lý quỹ (nếu có):

- Mối quan hệ với cá nhân/tổ chức đầu tư:

3. Tên cổ phiếu/chứng chỉ quỹ/mã chứng khoán sở hữu:

4.  Số tài khoản giao dịch có cổ phiếu nêu tại mục 3:      Tại công ty chứng khoán:

5. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch:

6. Số lượng cổ phiếu/chứng chỉ quỹ đã mua/bán/cho/được cho/tặng/được tặng/thừa kế/chuyển nhượng/nhận chuyển nhượng (làm thay đổi tỷ lệ sở hữu):

7. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch:

8. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ người có liên quan đang nắm giữ: 

9. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ cùng người có liên quan nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch:

10. Lý do thay đổi sở hữu:

11. Ngày thay đổi sở hữu:

12. Các thay đổi quan trọng khác (nếu có):

                                                                       Cá nhân/tổ chức báo cáo 

                                                                        (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu – nếu là tổ chức)

THÔNG BÁO GIAO DỊCH CỦA CỔ ĐÔNG SÁNG LẬP

1. Tên cổ đông sáng lập thực hiện chuyển nhượng:

- Số CMND/số hộ chiếu của người thực hiện chuyển nhượng (Số GPĐKDN - nếu là tổ chức):

- Quốc tịch:

- Địa chỉ:

- Điện thoại liên hệ:                  Fax:                 Email

- Chức vụ hiện nay tại công ty (nếu có):

- Tài khoản đăng ký lưu ký chứng khoán:

2. Tên cổ phiếu/mã chứng khoán giao dịch:

3. Phương thức thực hiện giao dịch:

4. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu của tổ chức/cá nhân thực hiện chuyển nhượng nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch:

5. Số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch:

  6. Tên tổ chức/cá nhân nhận chuyển nhượng (*):

- Số CMND/số hộ chiếu của người thực hiện chuyển nhượng (Số GPĐKDN - nếu là tổ chức):

- Quốc tịch:

- Địa chỉ:

- Điện thoại liên hệ:                  Fax:                 Email:

- Chức vụ hiện nay tại công ty (nếu có):

- Quan hệ với người thực hiện chuyển nhượng (nếu có):

- Tài khoản đăng ký lưu ký chứng khoán:

- Chức vụ của người có liên quan hiện nay tại công ty (nếu có):

- Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu người có liên quan đang nắm giữ:

7. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu bên nhận chuyển nhượng nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch:

8. Thời gian dự kiến thực hiện giao dịch: từ ngày.... đến ngày.....

(*):Trường hợp người được chuyển nhượng không phải là cổ đông sáng lập, người thực hiện giao dịch phải gửi Nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông chấp thuận cho việc chuyển nhượng trên.

                                                                     Cá nhân/tổ chức báo cáo 

                                                                        (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu – nếu là tổ chức)

BÁO CÁO KẾT QUẢ GIAO DỊCH CỦA CỔ ĐÔNG SÁNG LẬP

   1. Tên cổ đông sáng lập thực hiện chuyển nhượng:

- Số CMND/số hộ chiếu của người thực hiện chuyển nhượng (Số GPĐKDN - nếu là tổ chức):

- Quốc tịch:

- Địa chỉ:

- Điện thoại liên hệ:                  Fax:                 Email:

- Chức vụ hiện nay tại công ty (nếu có):

- Tài khoản đăng ký lưu ký chứng khoán:

   2. Tên cổ phiếu/mã chứng khoán giao dịch:

   3. Phương thức thực hiện giao dịch:

   4. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu cổ đông sáng lập thực hiện chuyển nhượng nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch:

            5. Tên tổ chức/cá nhân nhận chuyển nhượng (*):

            - Số CMND/số hộ chiếu của người thực hiện chuyển nhượng (Số GPĐKDN - nếu là tổ chức):

            - Quốc tịch:

- Địa chỉ:

- Điện thoại liên hệ:                  Fax:                 Email:

- Chức vụ hiện nay tại công ty (nếu có):

- Quan hệ với người thực hiện chuyển nhượng (nếu có): - Tài khoản đăng ký lưu ký chứng khoán:

   6. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu bên nhận chuyển nhượng nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch:

   7. Số lượng cổ phiếu đăng ký giao dịch:

   8. Số lượng cổ phiếu thực hiện giao dịch:

   9. Số lượng cổ phiếu bên chuyển nhượng nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch:

   10. Số lượng cổ phiếu bên nhận chuyển nhượng nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch:

   11. Thời gian thực hiện giao dịch: từ ngày ........ đến ngày.........

   12. Lý do không hoàn tất giao dịch:

                                                                           Cá nhân/tổ chức báo cáo 

                                                            (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu – nếu là tổ chức)

THÔNG BÁO GIAO DỊCH CỔ PHIẾU/CHỨNG CHỈ QUỸ CỦA CỔ ĐÔNG NỘI BỘ, NGƯỜI ĐƯỢC ỦY QUYỀN CÔNG BỐ THÔNG TIN, NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN

     1. Tên cá nhân/tổ chức thực hiện giao dịch:

  - Số CMND/số hộ chiếu (Số GPĐKDN -nếu là tổ chức):

  - Quốc tịch:

  - Địa chỉ:

  - Điện thoại liên hệ:                Fax:                Email:

   - Chức vụ hiện nay tại tổ chức niêm yết/ đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ/quỹ đầu tư đại chúng (nếu có):

     2. Tên của nhân sự chủ chốt/người được ủy quyền công bố thông tin của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ/quỹ đầu tư đại chúng có liên quan (đối với trường hợp người thực hiện giao dịch là người có liên quan):

  - Số CMND/số hộ chiếu (Số GPĐKDN - nếu là tổ chức):

  - Quốc tịch:

  - Địa chỉ:

  - Điện thoại liên hệ:                Fax:                Email:

   - Chức vụ hiện nay tại tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ/quỹ đầu tư đại chúng:

   - Mối quan hệ của cá nhân/tổ chức thực hiện giao dịch với nhân sự chủ chốt/người được ủy quyền công bố thông tin:

   - Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ nhân sự chủ chốt/người được ủy quyền công bố thông tin đang nắm giữ:

     3. Mã chứng khoán giao dịch:

     4. Số tài khoản giao dịch có cổ phiếu nêu tại mục 3:

     5. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ nắm giữ trước khi thực hiện giao dịch:

     6  Số lượng cổ phiếu/chứng chỉ quỹ đăng ký mua/bán/cho/tặng:

     7. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ dự kiến nắm giữ sau khi thực hiện giao dịch:

     8. Mục đích thực hiện giao dịch:

     9. Phương thức giao dịch:

     10. Thời gian dự kiến thực hiện giao dịch: từ ngày ........ đến ngày.........

                                                                                    Cá nhân/tổ chức báo cáo 

                                                                        (Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu – nếu là tổ chức)

THÔNG  BÁO  GIAO  DỊCH  QUYỀN  MUA  CỔ  PHIẾU/ CHỨNG  CHỈ  QUỸ  CỦA  CỔ  ĐÔNG  NỘI  BỘ,  NGƯỜI  ĐƯỢC  ỦY  QUYỀN  CÔNG  BỐ  THÔNG  TIN, NGƯỜI  CÓ  LIÊN  QUAN

­­­­­­­

            1. Tên cá nhân/tổ chức thực hiện giao dịch:

- Số CMND/số hộ chiếu (Số GPĐKDN - nếu là tổ chức):

- Quốc tịch:

- Địa chỉ:         - Điện thoại liên hệ:                Fax:                Email:

- Chức vụ hiện nay tại tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ/quỹ đại chúng (nếu có):

2. Tên của nhân sự chủ chốt/người được ủy quyền công bố thông tin của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ/quỹ đại chúng có liên quan (đối với trường hợp người thực hiện giao dịch là người có liên quan):

       - Số CMND/số hộ chiếu (Số GPĐKDN – nếu là tổ chức):

       - Quốc tịch:

       - Địa chỉ:                 - Điện thoại liên hệ:                Fax:                Email:

       - Chức vụ hiện nay tại tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ/quỹ đại chúng:

              - Mối quan hệ của cá nhân/tổ chức thực hiện giao dịch với nhân sự chủ chốt/người được ủy quyền công bố thông tin:

              - Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ nhân sự chủ chốt/người được ủy quyền công bố thông tin đang nắm giữ:

            3. Mã chứng khoán giao dịch:

            4. Số tài khoản giao dịch có cổ phiếu nêu tại mục 3:

            5. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ nắm giữ trước khi thực hiện quyền mua:

            6  Số lượng quyền mua hiện có sau khi chốt quyền:

            7. Tỷ lệ thực hiện quyền mua:

            8. Số lượng quyền mua đăng ký mua/bán/cho/được cho/tặng/được tặng/thừa kế/chuyển nhượng/nhận chuyển nhượng:

            9. Số lượng cổ phiếu/chứng chỉ quỹ dự kiến mua tương ứng với số quyền mua sau khi mua/bán/cho/được cho/tặng/được tặng/thừa kế/chuyển nhượng/nhận chuyển nhượng(*):

            10. Số lượng cổ phiếu/chứng chỉ quỹ dự kiến nắm giữ sau khi thực hiện quyền mua:

            11. Phương thức giao dịch:

            12. Thời gian dự kiến thực hiện giao dịch: từ ngày ........ đến ngày.........
 

BÁO  CÁO  KẾT  QUẢ  GIAO  DỊCH  QUYỀN  MUA  CỔ  PHIẾU/ CHỨNG  CHỈ  QUỸ  CỦA  CỔ  ĐÔNG  NỘI  BỘ,  NGƯỜI  ĐƯỢC  ỦY  QUYỀN  CÔNG BỐ THÔNG  TIN, NGƯỜI  CÓ  LIÊN  QUAN 

            1. Tên cá nhân/tổ chức thực hiện giao dịch:

       - Số CMND/số hộ chiếu (Số GPĐKDN - nếu là tổ chức):

       - Quốc tịch:

       - Địa chỉ:

       - Điện thoại liên hệ:                Fax:                Email:

       - Chức vụ hiện nay tại tổ chức niêm yết, đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ/quỹ đại chúng (nếu có):

            2. Tên của nhân sự chủ chốt/người được ủy quyền công bố thông tin của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ/quỹ đại chúng có liên quan (đối với trường hợp người thực hiện giao dịch là người có liên quan):

       - Số CMND/số hộ chiếu (Số GPĐKDN - nếu là tổ chức):

       - Quốc tịch:

       - Địa chỉ:

       - Điện thoại liên hệ:                Fax:                Email:

       - Chức vụ hiện nay tại tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch, công ty quản lý quỹ/quỹ đại chúng:

       - Mối quan hệ của cá nhân/tổ chức thực hiện giao dịch với nhân sự chủ chốt/người được ủy quyền công bố thông tin:

       - Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ nhân sự chủ chốt/người được ủy quyền công bố thông tin đang nắm giữ:

            3. Mã chứng khoán giao dịch:

            4. Số tài khoản giao dịch có cổ phiếu nêu tại mục 3:

            5. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu/chứng chỉ quỹ nắm giữ trước khi thực hiện quyền mua:

            7. Tỷ lệ thực hiện quyền mua:

            8. Số lượng quyền mua đăng ký mua/bán/cho/được cho/tặng/được tặng/thừa kế/chuyển nhượng/nhận chuyển nhượng:

            9. Số lượng quyền mua đã mua/bán/cho/được cho/tặng/được tặng/thừa kế/chuyển nhượng/nhận chuyển nhượng:

            10. Số lượng cổ phiếu/chứng chỉ quỹ dự kiến nắm giữ sau khi thực hiện quyền mua:

            11. Phương thức giao dịch:

            12. Thời gian thực hiện giao dịch: từ ngày ........ đến ngày.......