Thông tư 04/1999/TT-NHNN5 của Ngân hàng Nhà nước về việc hướng dẫn việc thành lập Công ty chứng khoán của Ngân hàng thương mại

Thông tư 04/1999/TT-NHNN5: Hướng dẫn thành lập Công ty chứng khoán của Ngân hàng thương mại

Thông tư số 04/1999/TT-NHNN5 được Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành ngày 02/11/1999 và có hiệu lực sau 15 ngày kể từ ngày ký. Thông tư này hướng dẫn việc thành lập Công ty chứng khoán của Ngân hàng thương mại theo Nghị định số 48/1998/NĐ-CP và Quyết định số 172/1999/QĐ-TTg.

Ngân hàng thương mại, bao gồm ngân hàng thương mại nhà nước và ngân hàng thương mại cổ phần, được phép thành lập Công ty chứng khoán trực thuộc với 100% vốn của ngân hàng. Việc thành lập phải có sự chấp thuận bằng văn bản của Ngân hàng Nhà nước.

Để thành lập Công ty chứng khoán, ngân hàng thương mại cần đáp ứng các điều kiện như: hoạt động tối thiểu 5 năm, kinh doanh có lãi, nợ quá hạn dưới 5%, và có vốn điều lệ không thấp hơn mức vốn pháp định. Ngoài ra, ngân hàng cần có cơ sở vật chất và kỹ thuật phục vụ cho kinh doanh chứng khoán.

Hồ sơ xin chấp thuận thành lập Công ty chứng khoán bao gồm văn bản đề nghị, nghị quyết của Đại hội đồng cổ đông, văn bản chấp thuận của UBND tỉnh/thành phố, đề án thành lập, dự thảo điều lệ, và các báo cáo tài chính gần nhất. Ngân hàng Nhà nước sẽ xem xét hồ sơ trong vòng 30 ngày và có thể từ chối với lý do rõ ràng.

Ngân hàng thương mại có thể sử dụng vốn tự có để thành lập Công ty chứng khoán, dựa trên mức vốn pháp định và khả năng kinh doanh của mình. Thông tư này quy định rõ trách nhiệm của các bên liên quan trong việc thực hiện và hướng dẫn triển khai. Trong quá trình thực hiện, nếu có vướng mắc, ngân hàng thương mại cần phản ánh kịp thời để Ngân hàng Nhà nước xem xét sửa đổi, bổ sung.

Xem chi tiết Thông tư 04/1999/TT-NHNN5 có hiệu lực kể từ ngày 17/11/1999