Quyết định 84/QĐ-VSD 2022 Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh

Quy chế thành viên bù trừ chứng khoán phái sinh tại VSD

Cụ thể, thành viên bù trừ phải báo cáo cho Trung tâm Lưu ký Chứng khoán (VSD) trong thời hạn 01 ngày làm việc kể từ khi xảy ra các sự kiện sau đây: Hệ thống phục vụ cho hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh tại thành viên bù trừ gặp sự cố; Xảy ra các sự cố liên quan đến hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh mà không khắc phục được ngay trong ngày; Bị đình chỉ hoạt động kinh doanh chứng khoán phái sinh; Bị hủy hỏ tư cách thành viên giao dịch chứng khoán phái sinh;…

Đáng chú ý, VSD ban hành quyết định khiển trách đối với thành viên bù trừ trong các trường hợp sau: Không đóng góp đủ và/hoặc không đóng góp đúng hạn vào Quỹ bù trừ theo yêu cầu trong thời hạn 05 ngày làm việc kể từ ngày hết hạn đóng góp theo thông báo của VSD; Trong thời hạn 01 tháng để xảy ra từ 03 lần trở lên vi phạm quy định giới hạn vị thế trên tài khoản nhà đầu tư;…

Trong trường hợp cần thiết, VSD có thể yêu cầu thành viên bù trừ cung cấp các thông tin về vị thế mở, tài sản ký quỹ của thành viên bù trừ, khách hàng của thành viên bù trừ và các tài liệu khác liên quan tới hoạt động bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán phái sinh tại thành viên bù trừ.

Quyết định này có hiệu lực từ ngày ký.

Xem chi tiết Quyết định84/QĐ-VSD tại đây