Thông tư 151/2009/TT-BTC của Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán

Căn cứ Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29 tháng 06 năm 2006;

Căn cứ Nghị định số 14/2007/NĐ-CP ngày 19/01/2007 của Chính phủ quy định chi tiết một số điều của Luật Chứng khoán số 70/2006/QH11 ngày 29/06/2006;

Căn cứ Nghị định số 36/2007/NĐ-CP ngày 08/03/2007 của Chính phủ về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực chứng khoán và thị trường chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 118/2008/NĐ-CP ngày 27/11/2008 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính;

Căn cứ Quyết định số 63/2007/QĐ-TTg ngày 10/5/2007 của Thủ tướng Chính phủ về việc quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước thuộc Bộ Tài chính;

Bộ Tài chính hướng dẫn về công tác giám sát của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm Lưu ký Chứng khoán, như sau:

KT.BỘ TRƯỞNG

THỨ TRƯỞNG

Trần Xuân Hà

PHỤ LỤC 01: Báo cáo hoạt động của SGDCK

(Ban hành kèm theo Thông tư số 151/2009/TT-BTC ngày 23/7/2009 của Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực
chứng khoán của Sở Giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán)

I. Về hoạt động của Sở giao dịch chứng khoán

1. Báo cáo đánh giá chung tình hình hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán

2. Về việc ban hành các văn bản

- Tên văn bản ban hành mới, số văn bản

- Tên văn bản cũ, số văn bản

- Tóm tắt nội dung văn bản mới ban hành, nội dung sửa đổi chính

3. Về quản lý, giám sát thành viên giao dịch

3.1. Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên

Biểu 1: Thống kê thành viên giao dịch

Biểu 2: Hoạt động chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên

- Thuyết minh về nguyên nhân của việc hủy bỏ tư cách thành viên;

- Thuyết minh về việc số ngày xử lý (chấp thuận hoặc hủy bỏ tư cách thành viên) vượt số ngày quy định theo quy định hiện hành.

3.2. Quản lý đại diện giao dịch của thành viên

Biểu 3: Quản lý đại diện giao dịch của thành viên

3.3. Giám sát thành viên

- Giám sát hoạt động của thành viên.

- Giám sát việc thực hiện chế độ báo cáo, công bố thông tin của thành viên.

Biểu 4: Thống kê vi phạm chế độ báo cáo, công bố thông tin của thành viên

Ghi chú:

+ Giải trình về việc chậm hoặc không thực hiện công bố thông tin hoặc báo cáo của thành viên (nếu có);

+ Xử lý của Sở giao dịch chứng khoán đối với các vi phạm này (nếu có);

- Giám sát hoạt động của đại diện giao dịch của thành viên

- Kiểm tra thành viên trong năm (định kỳ/bất thường): Số lượng, tên công ty, thời gian kiểm tra.

3.4. Xử lý các hành vi vi phạm của thành viên

Biểu 5: Thống kê xử lý vi phạm của thành viên và đại diện giao dịch của thành viên

4. Về quản lý, giám sát niêm yết/đăng ký giao dịch

4.1. Cấp phép, hủy bỏ niêm yết

Biểu 6: Hoạt động chấp thuận niêm yết/đăng ký giao dịch, thay đổi niêm yết/đăng ký giao dịch

Ghi chú: Giải trình về việc xử lý chậm cấp phép niêm yết/đăng ký giao dịch lần đầu, thay đổi niêm yết/đăng ký giao dịch, hủy bỏ niêm yết/đăng ký giao dịch (nếu có) so với thời gian quy định hiện hành.

4.2. Giám sát niêm yết/đăng ký giao dịch

- Giám sát hoạt động của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch;

- Giám sát việc thực hiện chế độ báo cáo, công bố thông tin của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch

Biểu 7: Thống kê vi phạm chế độ báo cáo, công bố thông tin của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch

Ghi chú:

+ Giải trình về việc chậm hoặc không thực hiện công bố thông tin hoặc báo cáo của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch (nếu có);

+ Xử lý của Sở giao dịch chứng khoán đối với các vi phạm này (nếu có);

4.3. Xử lý vi phạm

Biểu 8: Thống kê xử lý vi phạm của tổ chức niêm yết/đăng ký giao dịch và người liên quan

5. Về tổ chức đấu giá cổ phần, đấu thầu trái phiếu

6. Các hoạt động khác do Sở Giao dịch Chứng khoán tổ chức liên quan đến chứng khoán.

II. Báo cáo của kiểm soát nội bộ về hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán tuân thủ quy định của pháp luật, Điều lệ và quy định của Sở Giao dịch Chứng khoán

III. Đánh giá ưu điểm, hạn chế của các hoạt động nêu tại phần I và II

IV. Kiến nghị

1. Về chính sách chế độ

2. Kiến nghị khác (nếu có)

Ghi chú:

- Báo cáo tại Phụ lục 1 được thực hiện theo quy định tại Điểm 2 Mục IV Thông tư của Bộ Tài Chính hướng dẫn công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán.

- Báo cáo được lập dưới hình thức dữ liệu điện tử và văn bản, font chữ unicode Time New Roman.

PHỤ LỤC 02: Báo cáo hoạt động của TTLKCK

(Ban hành kèm theo Thông Tư số 151/2009/TT-BTC ngày 23 /7/2009 của Bộ Tài chính
hướng dẫn công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong
lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán)

V. Về việc tổ chức hoạt động của TTLKCK

7. Báo cáo đánh giá chung tình hình tổ chức hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán

8. Về việc ban hành các văn bản

- Tên văn bản ban hành mới, số văn bản

- Tên văn bản cũ, số văn bản

- Tóm tắt nội dung sửa đổi chính

9. Về quản lý, giám sát thành viên lưu ký

3.5. Chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên

Biểu 1: Hoạt động chấp thuận, hủy bỏ tư cách thành viên lưu ký

- Thuyết minh về việc hủy bỏ tư cách thành viên (nếu có);

- Thuyết minh về việc số ngày xử lý (chấp thuận hoặc hủy bỏ tư cách thành viên) vượt số ngày quy định theo quy định của pháp luật.

3.6. Quản lý mã số giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài

Biểu 2: Hoạt động cấp mã số giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài

Ghi chú: Giải trình về việc số ngày xử lý vượt số ngày quy định theo Quy chế thành viên giao dịch tại Sở/Trung tâm giao dịch chứng khoán (nếu có).

3.7. Quản lý giao dịch ngoài hệ thống giao dịch

Biểu 3: Thống kê giao dịch ngoài hệ thống giao dịch

3.8. Giám sát thành viên

- Giám sát hoạt động của thành viên

- Giám sát việc thực hiện chế độ báo cáo, công bố thông tin của thành viên

Biểu 4: Thống kê vi phạm chế độ báo cáo, công bố thông tin của thành viên lưu ký

Ghi chú:

+ Giải trình về việc chậm hoặc không thực hiện công bố thông tin hoặc báo cáo của thành viên (nếu có);

+ Xử lý của Trung tâm lưu ký chứng khoán đối với các vi phạm này (nếu có);

+ Kiến nghị.

3.9. Xử lý vi phạm

Biểu 5: Thống kê xử lý vi phạm của thành viên lưu ký

10. Các hoạt động khác do Trung tâm Lưu ký Chứng khoán tổ chức.

VI. Báo cáo của kiểm soát nội bộ về hoạt động của Trung tâm Lưu ký khoán tuân thủ quy định của pháp luật, Điều lệ và quy định của Trung tâm lưu ký chứng khoán

VII. Đánh giá ưu điểm, hạn chế của các hoạt động nêu tại phần I và II

VIII. Kiến nghị

3. Về chính sách chế độ

4. Kiến nghị khác (nếu có)

Ghi chú:

Báo cáo tại Phụ lục 2 được thực hiện theo quy định tại Điểm 2 Mục IV Thông tư của Bộ Tài chính hướng dẫn công tác giám sát của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đối với hoạt động trong lĩnh vực chứng khoán của Sở Giao dịch Chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán.

Báo cáo được lập dưới hình thức dữ liệu điện tử và văn bản, font chữ unicode Time New Roman.