Quyết định 786/QĐ-SGDHN Hà Nội 2023 Bộ Quy trình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trên hệ thống
- Thuộc tính
- Nội dung
- VB gốc
- Tiếng Anh
- Hiệu lực
- VB liên quan
- Lược đồ
- Nội dung MIX
- Tổng hợp lại tất cả các quy định pháp luật còn hiệu lực áp dụng từ văn bản gốc và các văn bản sửa đổi, bổ sung, đính chính…
- Khách hàng chỉ cần xem Nội dung MIX, có thể nắm bắt toàn bộ quy định pháp luật hiện hành còn áp dụng, cho dù văn bản gốc đã qua nhiều lần chỉnh sửa, bổ sung.
- Tải về
Đây là tiện ích dành cho thành viên đăng ký phần mềm.
Quý khách vui lòng Đăng nhập tài khoản LuatVietnam và đăng ký sử dụng Phần mềm tra cứu văn bản.
thuộc tính Quyết định 786/QĐ-SGDHN
Cơ quan ban hành: | Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội | Số công báo: Số công báo là mã số ấn phẩm được đăng chính thức trên ấn phẩm thông tin của Nhà nước. Mã số này do Chính phủ thống nhất quản lý. | Đang cập nhật |
Số hiệu: | 786/QĐ-SGDHN | Ngày đăng công báo: | Đang cập nhật |
Loại văn bản: | Quyết định | Người ký: | Vũ Thị Thúy Ngà |
Ngày ban hành: Ngày ban hành là ngày, tháng, năm văn bản được thông qua hoặc ký ban hành. | 18/07/2023 | Ngày hết hiệu lực: Ngày hết hiệu lực là ngày, tháng, năm văn bản chính thức không còn hiệu lực (áp dụng). | Đang cập nhật |
Áp dụng: Ngày áp dụng là ngày, tháng, năm văn bản chính thức có hiệu lực (áp dụng). | Tình trạng hiệu lực: Cho biết trạng thái hiệu lực của văn bản đang tra cứu: Chưa áp dụng, Còn hiệu lực, Hết hiệu lực, Hết hiệu lực 1 phần; Đã sửa đổi, Đính chính hay Không còn phù hợp,... | Đã biết Vui lòng đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Tình trạng hiệu lực. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây! | |
Lĩnh vực: | Chứng khoán |
TÓM TẮT VĂN BẢN
Nội dung tóm tắt đang được cập nhật, Quý khách vui lòng quay lại sau!
tải Quyết định 786/QĐ-SGDHN
Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!
Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!
SỞ GIAO DỊCH | CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
Số: 786/QĐ-SGDHN | Hà Nội, ngày 18 tháng 7 năm 2023 |
QUYẾT ĐỊNH
Về việc ban hành Bộ Quy trình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội
________________________
TỔNG GIÁM ĐỐC SỞ GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN HÀ NỘI
Căn cứ Quyết định số 01/QĐ-HĐTV ngày 30/06/2021 của Hội đồng thành viên Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam về việc thành lập Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Căn cứ Điều lệ tổ chức và hoạt động của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 08/QĐ-HĐTV ngày 09/07/2021 của Sở Giao dịch chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quy chế Tổ chức và Hoạt động của Sở Giao dịch chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 516/QĐ-SGDHN ngày 01/10/2021 của Chủ tịch Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội;
Căn cứ Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 ngày 26/11/2019;
Căn cứ Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 của Chính phủ về quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế và Nghị định số 65/2022/NĐ-CP ngày 16/9/2022 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung một số điều của Nghị định số 153/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020 quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế;
Căn cứ Nghị định số 08/2023/NĐ-CP ngày 05/3/2023 của Chính phủ sửa đổi, bổ sung và ngưng hiệu lực thi hành một số điều tại các Nghị định quy định về chào bán, giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại thị trường trong nước và chào bán trái phiếu doanh nghiệp ra thị trường quốc tế;
Căn cứ Thông tư số 30/2023/TT-BTC ngày 17/05/2023 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về hướng dẫn việc đăng ký, lưu ký, thực hiện quyền, chuyển quyền sở hữu, thanh toán giao dịch và tổ chức thị trường giao dịch trái phiếu doanh nghiệp chào bán riêng lẻ tại thị trường trong nước;
Căn cứ Quy chế thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ ban hành kèm theo Quyết định số 55/QĐ-SGDVN ngày 10/7/2023 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quy chế giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội ban hành kèm theo Quyết định số 56/QĐ-SGDVN ngày 10/7/2023 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Giám đốc phòng Thị trường trái phiếu.
QUYẾT ĐỊNH:
Điều 1. Ban hành kèm theo Quyết định này Bộ Quy trình giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội.
Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.
Điều 3. Giám đốc phòng Tổng hợp, Giám đốc phòng Thị trường trái phiếu, Thủ trưởng các đơn vị thuộc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội và các cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
Nơi nhận: | KT. TỔNG GIÁM ĐỐC |
BỘ QUY TRÌNH
Giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ trên hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp của Sở Giao Dịch chứng khoán Hà Nội
(Ban hành kèm theo Quyết định số 786/QĐ-SGDHN ngày 18/7/2023 của Tổng Giám đốc Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội)
I. Quy định chung
1. Mục đích ban hành
Nhằm quy định nội dung và thứ tự các bước tác nghiệp trong hoạt động giao dịch trên Hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ tại Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội phân hệ thành viên.
2. Đối tượng điều chỉnh và phạm vi áp dụng
- Áp dụng đối với các thành viên giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của Sở Giao dịch Chứng khoán Việt Nam;
- Áp dụng đối với hoạt động vận hành hệ thống giao dịch trái phiếu doanh nghiệp riêng lẻ của thành viên.
3. Giải thích thuật ngữ và các từ viết tắt
STT | Thuật ngữ/ Từ viết tắt | Giải thích |
1 | SGDCK, HNX | Sở Giao dịch Chứng khoán Hà Nội |
2 | TPDN | Trái phiếu doanh nghiệp phát hành riêng lẻ |
3 | Thành viên | Là thành viên giao dịch trên hệ thống giao dịch TPDN của SGDCK, gồm: thành viên giao dịch và thành viên giao dịch đặc biệt |
4 | Người sử dụng | Là người sử dụng hệ thống giao dịch TPDN của thành viên |
5 | NĐT | Nhà đầu tư: là khách hàng của thành viên giao dịch |
6 | Outright | Giao dịch mua bán thông thường |
7 | TTĐT | Thỏa thuận điện tử |
8 | ĐTTTT | Điện tử toàn thị trường |
9 | BCGD | Báo cáo giao dịch |
10 | Lệnh CTH | Lệnh Chờ thực hiện, là lệnh chưa được xác lập trên hệ thống giao dịch TPDN riêng lẻ của SGDCK |
11 | Lệnh ĐTH | Lệnh Đã thực hiện, là lệnh đã được xác lập trên hệ thống giao dịch TPDN riêng lẻ của SGDCK |
12 | Đối tác xác nhận lệnh | Là bên đối ứng trong giao dịch mua bán trái phiếu, cụ thể: đối với lệnh mua, đối tác xác nhận lệnh là bên bán; và đối với lệnh bán, đối tác xác nhận lệnh là bên mua |
13 | KQGD | Kết quả giao dịch |
4. Nguyên tắc thực hiện
- Việc truy cập và sử dụng Hệ thống giao dịch TPDN phân hệ thành viên phải tuân thủ quy định vận hành nêu trong Bộ Quy trình này.
- Thành viên giao dịch chịu trách nhiệm về các tác nghiệp của người sử dụng hệ thống giao dịch TPDN do SGDCK cấp tài khoản cho thành viên.
- Thành viên giao dịch có trách nhiệm thông báo và phối hợp với SGDCK trong trường hợp phát sinh các sự cố kỹ thuật khi thao tác trên hệ thống giao dịch TPDN của SGDCK. Cụ thể, khi phát sinh sự cố, thành viên giao dịch phải thông báo ngay bằng điện thoại, email và bằng văn bản (trong trường hợp cần thiết, theo Mẫu tại Phụ lục 04 đính kèm quy trình) cho SGDCK để phối hợp khắc phục.
5. Trách nhiệm của người liên quan
Cá nhân/đơn vị | Trách nhiệm |
Thành viên | - Tuân thủ các quy định hiện hành về giao dịch TPDN và thực hiện đúng hướng dẫn tại Bộ Quy trình này. - Chịu trách nhiệm về các tác nghiệp xuất phát từ tài khoản người sử dụng hệ thống do SGDCK cấp cho thành viên. - Thông báo cho SGDCK khi phát sinh sự cố để phối hợp xử lý. |
Người sử dụng của thành viên | - Thực hiện đúng trình tự các bước tại Bộ quy trình này. - Bảo mật thông tin tài khoản đăng nhập hệ thống của bản thân, không được chia sẻ tên và mật khẩu truy cập hệ thống với người khác. - Báo cáo lãnh đạo đơn vị ngay khi phát hiện sự cố hoặc sai sót trong quá trình thực hiện nhiệm vụ. |
II. Lưu đồ tổng quan
III. Quy trình tác nghiệp
1. Quy trình 1: Quy trình nhập lệnh điện tử Outright
1.1. Lưu đồ
1.2. Mô tả
Bước 1: Nhập lệnh điện tử
- Tác nghiệp tại chức năng “Nhập lệnh điện tử Outright” thuộc khối chức năng “Giao dịch” và điền đầy đủ thông tin trên màn hình nhập lệnh và ấn nút “Gửi lệnh”.
- Lệnh điện tử gửi cho thành viên đối ứng là một nhóm thành viên hoặc toàn thị trường (tối thiểu là 02 thành viên và tối đa là toàn bộ thành viên của thị trường).
Bước 2: Kiểm tra lệnh
Lệnh đã nhập thành công sẽ hiển thị tại Sổ lệnh điện tử Chờ thực hiện trong mục Danh sách lệnh đã gửi, có trạng thái “Chờ thực hiện”:
- Nếu thông tin lệnh nhập chính xác, thực hiện tiếp bước 3;
- Nếu thông tin lệnh nhập chưa chính xác, thực hiện Sửa/Hủy lệnh điện tử vừa nhập.
Bước 3: Đối tác xác nhận lệnh
- Tác nghiệp tại Sổ lệnh điện tử trong mục Danh sách lệnh đã nhận đối với lệnh có trạng thái “Chờ thực hiện”;
- Đối tác xác nhận lệnh phải cung cấp thông tin tài khoản lưu ký.
Bước 4: Kiểm tra lệnh đã xác nhận
- Lệnh đã xác nhận sẽ hiển thị tại Sổ lệnh KQGD Outright có trạng thái “Đã thực hiện”. Nếu thông tin lệnh chính xác, hoàn tất quá trình nhập lệnh.
- Nếu thông tin lệnh chưa chính xác, thực hiện sửa thông tin lệnh, tham khảo Quy trình sửa lệnh đã thực hiện tại Điểm 4 Mục II Quy trình này.
2. Quy trình 2: Quy trình nhập lệnh báo cáo giao dịch Outright
2.1. Lưu đồ
2.2. Mô tả
Bước 1: Nhập lệnh báo cáo giao dịch
- Tác nghiệp trên chức năng “Nhập lệnh BCGD Outright” thuộc khối chức năng “Giao dịch” và nhập đầy đủ thông tin trên màn hình Nhập lệnh và ấn nút “Gửi lệnh”.
- Lệnh báo cáo giao dịch gửi đích danh cho một thành viên.
Bước 2: Kiểm tra lệnh đã nhập
Lệnh đã nhập thành công sẽ hiển thị tại Sổ lệnh BCGD chờ thực hiện, có trạng thái “Chờ thực hiện”:
- Nếu thông tin lệnh nhập chính xác, thực hiện tiếp bước 3;
- Nếu thông tin lệnh nhập chưa chính xác, thực hiện Sửa/Hủy lệnh báo cáo giao dịch vừa nhập.
Bước 3: Đối tác xác nhận lệnh
- Tác nghiệp tại Sổ lệnh BCGD chờ thực hiện đối với lệnh có trạng thái “Chờ thực hiện”;
- Đối tác xác nhận lệnh phải cung cấp thông tin tài khoản lưu ký.
Bước 4: Kiểm tra lệnh đã xác nhận
- Lệnh đã xác nhận sẽ hiển thị tại Sổ lệnh KQGD Outright có trạng thái “Đã thực hiện”. Nếu thông tin lệnh chính xác, hoàn tất quá trình nhập lệnh.
- Nếu thông tin lệnh chưa chính xác, thực hiện sửa thông tin lệnh, tham khảo Quy trình sửa lệnh đã thực hiện tại Điểm 4 Mục II Quy trình này.
3. Quy trình 3: Quy trình sửa/hủy lệnh giao dịch Outright chờ thực hiện
3.1. Lưu đồ
3.2. Mô tả
Bước 1: Sửa/hủy lệnh chờ thực hiện
- Tác nghiệp tại Sổ lệnh ĐTTTT chờ thực hiện hoặc Sổ lệnh BCGD chờ thực hiện đối với lệnh có trạng thái “Chờ thực hiện”;
- Chọn lệnh cần sửa/hủy và thực hiện sửa/hủy lệnh. Nội dung lệnh được sửa/hủy hiển thị trên màn hình lệnh sửa/hủy lệnh CTH.
- Thực hiện sửa các thông tin cần sửa trên màn hình Sửa lệnh CTH hoặc thực hiện hủy thông tin lệnh trên màn hình Hủy lệnh CTH.
Bước 2: Kiểm tra lệnh Sửa/hủy chờ thực hiện
Kiểm tra thông tin của sửa/hủy lệnh chờ thực hiện tại màn hình Sửa/hủy lệnh ĐTTTT chờ thực hiện hoặc màn hình Sửa/hủy lệnh BCGD chờ thực hiện:
- Nếu thông tin lệnh sửa/hủy chính xác, thực hiện tiếp bước 3;
- Nếu thông tin lệnh sửa/hủy chưa chính xác, hủy bỏ thông tin sửa/hủy lệnh và quay trở lại bước 1.
Bước 3: Chấp nhận sửa/hủy lệnh chờ thực hiện
- Tác nghiệp tại màn hình Sửa/hủy lệnh ĐTTTT chờ thực hiện hoặc màn hình Sửa/hủy lệnh BCGD chờ thực hiện, chọn Chấp nhận để xác nhận các thông tin sửa/hủy lệnh chờ thực hiện.
- Lệnh sửa thành công hiển thị tại Sổ lệnh ĐTTTT chờ thực hiện hoặc Sổ lệnh BCGD chờ thực hiện có trạng thái “Chờ thực hiện”.
- Lệnh hủy thành công Sổ lệnh ĐTTTT chờ thực hiện hoặc Sổ lệnh BCGD chờ thực hiện có trạng thái “Không hiệu lực”.
Lưu ý: Người sử dụng chỉ được sửa/hủy lệnh do chính người sử dụng tạo ra.
4. Quy trình 4: Quy trình sửa lệnh giao dịch Outright đã thực hiện
4.1. Lưu đồ