Thông tư 147/2012/TT-BTC sửa Quy chế hành nghề chứng khoán

Thay đổi điều kiện cấp chứng chỉ môi giới chứng khoán
Ngày 10/09/2012, Bộ Tài chính đã ban hành Thông tư số 147/2012/TT-BTC sửa đổi, bổ sung một số điều của “Quy chế hành nghề chứng khoán” được ban hành kèm theo Quyết định số 15/2008/QĐ-BTC ngày 27/03/2008 của Bộ trưởng Bộ Tài chính.
Tại Thông tư này, Bộ Tài chính đã bãi bỏ yêu cầu chưa từng bị Ủy ban chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) xử phạt theo pháp luật hoặc đã chấp hành xong quyết định xử phạt sau 01 năm, trong trường hợp xử phạt đối với điều kiện cấp chứng chỉ hành nghề môi giới chứng khoán cho cá nhân. Như vậy, từ ngày 01/11/2012, cá nhân muốn hành nghề môi giới chứng khoán chỉ cần đáp ứng các điều kiện như: Có trình độ đại học trở lên; đạt yêu cầu trong kỳ thi sát hạch cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán (CCHNCK), phù hợp với loại CCHNCK đề nghị cấp; có các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán; có năng lực pháp luật và năng lực hành vi dân sự đầy đủ; không thuộc trường hợp đang phải chấp hành hình phạt tù hoặc bị Tòa án cấm hành nghề kinh doanh.
Cũng theo Thông tư này, sơ yếu lý lịch của cá nhân đề nghị cấp CCHNCK được thay bằng bản thông tin cá nhân của người đó trong vòng 06 tháng gần nhất tính đến ngày UBCKNN nhận được hồ sơ hợp lệ, được chứng thực chữ ký của người khai. Theo đó, từ ngày 01/11/2012, hồ sơ đề nghị cấp CCHNCK đối với cá nhân trong nước bao gồm: Giấy đề nghị cấp CCHNCK; bản thông tin của người đề nghị cấp CCHNCK; phiếu lý lịch tư pháp; bản sao hợp lệ bằng tốt nghiệp đại học hoặc bằng thạc sỹ, tiến sỹ; bản sao hợp lệ CCHNCK hợp pháp ở nước ngoài (nếu có); bản sao hợp lệ các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán; kết quả thi sát hạch phù hợp với loại CCHNCK đề nghị cấp…
Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/11/2012.

Xem chi tiết Thông tư 147/2012/TT-BTC tại đây