Quyết định 97/QĐ-VSD 2017 Quy chế quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ
- Tóm tắt
- Nội dung
- VB gốc
- Tiếng Anh
- Hiệu lực
- VB liên quan
- Lược đồ
- Nội dung MIX
- Tổng hợp lại tất cả các quy định pháp luật còn hiệu lực áp dụng từ văn bản gốc và các văn bản sửa đổi, bổ sung, đính chính…
- Khách hàng chỉ cần xem Nội dung MIX, có thể nắm bắt toàn bộ quy định pháp luật hiện hành còn áp dụng, cho dù văn bản gốc đã qua nhiều lần chỉnh sửa, bổ sung.
- Tải về
Đây là tiện ích dành cho thành viên đăng ký phần mềm.
Quý khách vui lòng Đăng nhập tài khoản LuatVietnam và đăng ký sử dụng Phần mềm tra cứu văn bản.
thuộc tính Quyết định 97/QĐ-VSD
Cơ quan ban hành: | Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam | Số công báo: Số công báo là mã số ấn phẩm được đăng chính thức trên ấn phẩm thông tin của Nhà nước. Mã số này do Chính phủ thống nhất quản lý. | Đang cập nhật |
Số hiệu: | 97/QĐ-VSD | Ngày đăng công báo: | Đang cập nhật |
Loại văn bản: | Quyết định | Người ký: | Dương Văn Thanh |
Ngày ban hành: Ngày ban hành là ngày, tháng, năm văn bản được thông qua hoặc ký ban hành. | 23/03/2017 | Ngày hết hiệu lực: Ngày hết hiệu lực là ngày, tháng, năm văn bản chính thức không còn hiệu lực (áp dụng). | Đã biết Vui lòng đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Ngày hết hiệu lực. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây! |
Áp dụng: Ngày áp dụng là ngày, tháng, năm văn bản chính thức có hiệu lực (áp dụng). | Tình trạng hiệu lực: Cho biết trạng thái hiệu lực của văn bản đang tra cứu: Chưa áp dụng, Còn hiệu lực, Hết hiệu lực, Hết hiệu lực 1 phần; Đã sửa đổi, Đính chính hay Không còn phù hợp,... | Đã biết Vui lòng đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Tình trạng hiệu lực. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây! | |
Lĩnh vực: | Chứng khoán |
TÓM TẮT VĂN BẢN
Quy chế quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ
Ngày 23/03/2017, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam đã ra Quyết định 97/QĐ-VSD về việc ban hành Quy chế quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ.
Theo đó, với nguồn thu Quỹ bù trừ, mức đóng góp tối thiểu ban đầu là 10 tỷ đồng đối với thành viên bù trừ trực tiếp, 5 tỷ đồng đối với thành viên bù trừ chung. Hàng tháng, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam sẽ thực hiện đánh giá quy mô Quỹ bù trừ và định giá lại giá trị tài sản đóng góp Quỹ bù trừ để xác định nghĩa vụ đóng góp của thành viên bù trừ; quy mô Quỹ bù trừ chỉ được đánh giá sau khi có đủ dữ liệu giá giao dịch của các hợp đồng tương lai trong tối thiểu 252 ngày giao dịch.
Bên cạnh đó, Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam có trách nhiệm mở sổ kế toán, hạch toán rõ ràng, đầy đủ các khoản thu, chi phát sinh theo các quy định pháp luật về kế toán. Việc theo dõi, hạch toán kế toán Quỹ bù trừ phải đảm bảo nguyên tắc tách biệt với vốn và tài sản của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
Quyết định có hiệu lực từ ngày 01/5/2017.
Xem chi tiết Quyết định 97/QĐ-VSD tại đây
tải Quyết định 97/QĐ-VSD
Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!
TRUNG TÂM |
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
Số: 97/QĐ-VSD |
Hà Nội, ngày 23 tháng 03 năm 2017 |
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC BAN HÀNH QUY CHẾ QUẢN LÝ VÀ SỬ DỤNG QUỸ BÙ TRỪ
____________
TỔNG GIÁM ĐỐC
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006 và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn cứ Nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05 tháng 05 năm 2015 của Chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh;
Căn cứ Thông tư số 11/2016/TT-BTC ngày 19 tháng 01 năm 2016 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn một số điều của nghị định số 42/2015/NĐ-CP ngày 05 tháng 05 năm 2015 của chính phủ về chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh và Thông tư số 23/2017/TT-BTC ngày 16 tháng 03 năm 2017 sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 11/2016/TT-BTC;
Căn cứ Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Quyết định số 2880/QĐ-BTC ngày 22 tháng 11 năm 2013 của Bộ trưởng Bộ Tài chính về việc ban hành Điều lệ Tổ chức và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Căn cứ Công văn số 1383/UBCK-PTTT ngày 16 tháng 03 năm 2017 của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc chấp thuận ban hành Quy chế quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;
Theo đề nghị của Trưởng phòng Bù trừ và Thanh toán Giao dịch Chứng khoán,
QUYẾT ĐỊNH:
Nơi nhận: |
TỔNG GIÁM ĐỐC |
QUY CHẾ
QUẢN LÝ VÀ SỬ DỤNG QUỸ BÙ TRỪ
(Ban hành kèm theo Quyết định số 97/QĐ-VSD ngày 23 tháng 03 năm 2017 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam)
QUY ĐỊNH CHUNG
Quy chế này quy định các nội dung liên quan đến việc đóng góp, quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam.
Quỹ bù trừ được hình thành từ các khoản đóng góp của TVBT với mục đích bồi thường thiệt hại và hoàn tất các giao dịch chứng khoán phái sinh đứng tên TVBT trong trường hợp TVBT, nhà đầu tư mất khả năng thanh toán.
Chứng khoán đóng góp vào Quỹ bù trừ là trái phiếu Chính phủ, trái phiếu được Chính phủ bảo lãnh (trừ tín phiếu Kho bạc) trong danh sách đủ điều kiện ký quỹ quy định tại Quy chế ký quỹ, bù trừ và thanh toán chứng khoán phái sinh của VSD và được VSD công bố trên trang thông tin điện tử của VSD.
NGUỒN THU VÀ CÁC NỘI DUNG CHI TỪ QUỸ BÙ TRỪ
Hàng tháng, VSD sẽ thực hiện đánh giá quy mô Quỹ bù trừ và định giá lại giá trị tài sản đóng góp Quỹ bù trừ để xác định nghĩa vụ đóng góp của TVBT. Quy mô Quỹ bù trừ chỉ được đánh giá sau khi có đủ dữ liệu giá giao dịch của các hợp đồng tương lai trong tối thiểu 252 ngày giao dịch. Phương pháp đánh giá dựa trên phương pháp kiểm tra khả năng chịu rủi ro (Stress test), căn cứ vào dữ liệu giao dịch trên thị trường phái sinh và mức độ rủi ro thị trường được nêu tại Phụ lục 1 ban hành kèm theo Quy chế này. Quy mô Quỹ bù trừ được tính toán nhằm đảm bảo khả năng thanh toán cho VSD trong trường hợp có 02 TVBT có mức lỗ tiềm tàng lớn nhất (trong thời gian đánh giá) đồng thời mất khả năng thanh toán.
Tỷ lệ chiết khấu chứng khoán đóng góp Quỹ bù trừ và giá trị tài sản đóng góp Quỹ bù trừ được định giá theo giá trị tài sản ký quỹ quy định tại Quy chế ký quỹ, bù trừ và thanh toán chứng khoán phái sinh.
Khoản đóng góp của từng TVBT do định kỳ đánh giá lại đảm bảo không thấp hơn mức đóng góp tối thiểu ban đầu quy định tại Khoản 1 Điều này.
QUẢN LÝ QUỸ BÙ TRỪ
Trong vòng ba (03) ngày làm việc kể từ ngày thông báo của VSD, TVBT có trách nhiệm hoàn tất việc đóng góp bổ sung (nếu có). TVBT chậm nộp khoản đóng góp Quỹ bù trừ sẽ bị xử lý theo quy định tại Quy chế Thành viên bù trừ của VSD.
VSD sẽ gửi văn bản yêu cầu thay thế tài sản đóng góp Quỹ bù trừ (Mẫu 01/QBT của Quy chế này) bằng fax cho TVBT. Trong vòng hai (02) ngày làm việc kể từ ngày nhận được văn bản của VSD, TVBT thực hiện quy trình thay thế bằng cách nộp tài sản đóng góp Quỹ bù trừ mới, sau đó rút tài sản đóng góp Quỹ bù trừ cần thay thế.
Việc sử dụng, hoàn trả tài sản đóng góp Quỹ bù trừ trong trường hợp bảo đảm nghĩa vụ thanh toán của TVBT mất khả năng thanh toán thực hiện theo quy định tại Quy chế ký quỹ, bù trừ và thanh toán chứng khoán phái sinh.
I = 0,03% x P (1)
Trong đó:
I: tiền lãi sử dụng
P: số tiền đã sử dụng từ Quỹ bù trừ để hỗ trợ thanh toán
Ic = 0,0375%/ngày x Pc x nc (2)
Trong đó:
Ic: tiền lãi sử dụng chậm trả
Pc : số tiền sử dụng chậm trả
nc : số ngày chậm trả
Lãi tiền gửi phát sinh từ tài khoản tiền gửi Quỹ bù trừ và tiền lãi sử dụng Quỹ bù trừ thu được từ TVBT mất khả năng thanh toán sẽ được VSD phân bổ cho các TVBT phù hợp với số tiền và thời gian đóng góp của từng thành viên sau khi trừ phí quản lý tài khoản tiền gửi tại Ngân hàng thanh toán (nếu có) (chi tiết quy định tại Phụ lục 3 Quy chế này).
QUYỀN VÀ NGHĨA VỤ CỦA CÁC BÊN LIÊN QUAN
KẾ TOÁN QUỸ VÀ CHẾ ĐỘ BÁO CÁO
VSD có trách nhiệm lập báo cáo về tình hình sử dụng Quỹ bù trừ theo quy định của pháp luật hiện hành.
TỔ CHỨC THỰC HIỆN
PHỤ LỤC 1
QUY TRÌNH NỘP, RÚT, HOÀN TRẢ ĐÓNG GÓP QUỸ BÙ TRỪ
(Ban hành kèm theo Quy chế Quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ)
I. Quy trình nộp tài sản đóng góp Quỹ bù trừ
1. Quy trình nộp tiền để đóng góp/hoàn trả tiền nhận hỗ trợ từ Quỹ bù trừ
a. TVBT thực hiện chuyển tiền đóng góp Quỹ bù trừ, chuyển tiền hoàn trả tài sản nhận hỗ trợ từ Quỹ bù trừ vào tài khoản tiền Quỹ bù trừ của VSD tại NHTT.
Trường “Nội dung chuyển tiền” trên lệnh chuyển cần thực hiện đúng theo fomat sau:
(i) Đối với trường hợp nộp đóng góp ban đầu tối thiểu:
CF//Mã TVBT/DGBD
(ii) Đối với trường hợp nộp đóng góp bổ sung:
CF//Mã TVBT/NBS
(iii) Đối với trường hợp TVBT nộp tiền để hoàn trả khoản nhận hỗ trợ từ Quỹ bù trừ:
CF//Mã TVBT/HTSD
Ví dụ: Công ty Cổ phần Chứng khoán Sài Gòn, có mã TVBT là: SSI
- Nộp đóng góp ban đầu vào Quỹ bù trừ, nội dung chuyển tiền như sau: CF//SSI/DGBD
- Nộp đóng góp bổ sung vào Quỹ bù trừ, nội dung chuyển tiền như sau: CF//SSI/NBS
- Nộp để hoàn trả khoản nhận hỗ trợ từ Quỹ bù trừ, nội dung chuyển tiền như sau: CF//SSI/HTSD
b. Sau khi TVBT nộp tiền vào tài khoản thành công, NHTT sẽ gửi báo Có cho VSD dưới dạng điện MT910- Báo Có cho tài khoản quỹ bù trừ.
Căn cứ vào điện báo có của NHTT, VSD thực hiện hạch toán tăng tiền đóng góp Quỹ bù trừ cho TVBT.
c. Trường hợp nội dung chuyển tiền không khớp với định dạng yêu cầu, khoản tiền nộp sẽ không được ghi nhận vào hệ thống, VSD sẽ thông báo cho TVBT biết, TVBT gửi công văn đề nghị điều chỉnh lên VSD để thực hiện xử lý.
2. Quy trình nộp chứng khoán đóng góp Quỹ bù trừ
a. TVBT gửi yêu cầu chuyển khoản chứng khoán đóng góp Quỹ bù trừ (Mẫu 02/QBT của Quy chế này) từ tài khoản lưu ký chứng khoán của TVBT vào tài khoản chứng khoán đóng góp Quỹ bù trừ tại VSD.
b. VSD thực hiện kiểm tra chứng khoán đủ điều kiện theo quy định tại Khoản 2 Điều 3 Quy chế này.
c. Trường hợp chấp thuận, trong vòng một (01) ngày làm việc, VSD chuyển khoản chứng khoán từ tài khoản của TVBT sang tài khoản Quỹ bù trừ tại VSD và thông báo lại cho TVBT.
d. Trường hợp không chấp thuận, VSD gửi thông báo từ chối và nêu rõ lý do.
II. Rút tài sản đóng góp Quỹ bù trừ
1. TVBT gửi VSD giấy đề nghị rút tài sản Quỹ bù trừ (Mẫu 03/QBT của Quy chế này).
2. VSD thực hiện kiểm tra các điều kiện theo quy định tại Khoản 4, 5 Điều 6 Quy chế này:
a. Trường hợp chấp thuận, trong vòng 01 ngày làm việc, VSD thực hiện:
+ Đối với rút tiền đóng góp Quỹ bù trừ: VSD gửi yêu cầu cho NHTT để thực hiện chuyển trả tiền vào tài khoản TVBT đã đăng ký với VSD dưới dạng điện MT103- yêu cầu chuyển trả một phần/toàn phần tiền từ quỹ bù trừ cho TVBT.
+ Đối với rút chứng khoán đóng góp Quỹ bù trừ: VSD thực hiện chuyển khoán chứng khoán đóng góp từ tài khoản chứng khoán đóng góp Quỹ bù trừ về tài khoản lưu ký của TVBT. Sau khi chuyển khoản thành công, VSD gửi thông báo xác nhận cho TVBT.
b. Trường hợp không chấp thuận, VSD gửi thông báo từ chối và nêu rõ lý do.
III. Hoàn trả đóng góp Quỹ bù trừ
VSD hoàn trả tài sản đóng góp Quỹ bù trừ cho TVBT khi bị thu hồi Giấy chứng nhận TVBT.
1. Hoàn trả tiền đóng góp: VSD gửi yêu cầu cho NHTT để thực hiện chuyển trả tiền vào tài khoản thanh toán của TVBT đã đăng ký với VSD dưới dạng điện MT103- yêu cầu chuyển trả một phần/toàn phần tiền từ quỹ bù trừ cho TVBT.
2. Hoàn trả chứng khoán đóng góp: VSD thực hiện chuyển khoán chứng khoán đóng góp từ tài khoản chứng khoán đóng góp Quỹ bù trừ về tài khoản lưu ký của TVBT.
PHỤ LỤC 2
PHƯƠNG PHÁP XÁC ĐỊNH QUY MÔ QUỸ BÙ TRỪ
(Ban hành kèm theo Quy chế Quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ)
Dựa trên dữ liệu giá, số vị thế nắm giữ trong quá khứ, VSD sử dụng các công thức xác suất thống kê nhằm ước lượng Số thua lỗ tối đa có thể xảy ra (PML - Probable maximum loss) của TVBT với mức biến động giá cực đại có thể xảy ra.
Bước 1: Xác định tỷ lệ biến động giá tối đa trong quá khứ
- Xác định tập hợp giá của HĐTL có tháng đáo hạn gần nhất (leading month contract) và tập hợp giá của các loại HĐTL khác, bao gồm giá giao dịch được quan sát trong khoảng thời gian từ ngày giao dịch đầu tiên của thị trường cho tới ngày hiện tại;
- Đối với mỗi tập hợp giá:
(i) Xác định tỷ lệ biến động giá như sau:
; ;
(Xi là giá sản phẩm phái sinh tại ngày i)
(ii) Trong dãy {1, 2, …, n-1}, chọn i là có giá trị lớn nhất tương ứng với mức tăng giá lớn nhất và chọn j là có giá trị nhỏ nhất tương ứng với mức giảm giá lớn nhất (nếu có).
- So sánh các i và j của các tập hợp giá để chọn i - max và j - min, là 02 mức biến động giá sẽ được sử dụng trong kịch bản Stress test:
(1) Kịch bản tăng (i - max)%
(2) Kịch bản giảm (j - min)%
Bước 2: Tính toán khoản thua lỗ với các điều kiện Stress.
- Sử dụng khoảng thay đổi giá theo 02 kịch bản để tính lỗ lãi vị thế cho các tài khoản của TVBT hàng ngày căn cứ vào dữ liệu thực của TVBT trong vòng 06 tháng ngay trước thời điểm tính toán. Công thức tính lỗ lãi 1 ngày theo từng kịch bản như sau:
Lỗ lãi vị thế = Max (Số lượng HĐTL cùng loại của TVBT sau khi bù trừ vị thế; Số lượng HĐTL của tài khoản nắm giữ lớn nhất) x DSP x Hệ số nhân của HĐ x Khoảng thay đổi giá theo từng kịch bản
- Tổng lỗ/lãi theo mỗi kịch bản sẽ là lỗ/lãi cộng dồn theo các vị thế HĐ => tổng lỗ lớn nhất sẽ được gọi “Số thua lỗ trong Stress test”
Bước 3: Tính số lỗ tối đa có thể xảy ra của mỗi TVBT dựa trên số lượng vị thế mà các TVBT này đang đứng tên (PML)
- PML cơ bản của TVBT = Số thua lỗ trong Stress test ± Lỗ/lãi vị thế của ngày giao dịch trước liền kề - Số ký quỹ yêu cầu tại ngày giao dịch trước liền kề (TK tự doanh + TK khách hàng).
(Ghi chú: lỗ/lãi vị thế, số ký quỹ yêu cầu là dữ liệu thực của TVBT)
- Sau đó, xác định tổng PML cơ bản của 02 TVBT có PML lớn nhất tại mỗi ngày giao dịch.
Bước 4. Xác định Quy mô Quỹ bù trừ
Xác định ngày có tổng PML lớn nhất => Số lỗ này sẽ là tổng yêu cầu đóng góp Quỹ bù trừ khi thực hiện đánh giá lại.
Bước 5. Xác định nghĩa vụ đóng góp yêu cầu theo quy mô Quỹ của từng TVBT
- Nghĩa vụ đóng góp của TVBT được xác định căn cứ vào:
+ Tỷ lệ giữa giá trị ký quỹ duy trì yêu cầu (MR) của TVBT với tổng MR của tất cả các TVBT trong tháng liền trước;
+ Quy mô Quỹ bù trừ
+ Mức đóng góp tối thiểu ban đầu
PHỤ LỤC 3
CÁCH THỨC NHẬN VÀ PHÂN BỔ LÃI TIỀN GỬI VÀ TIỀN LÃI SỬ DỤNG QUỸ BÙ TRỪ
(Ban hành kèm theo Quy chế Quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ)
1. Nhận lãi tiền gửi phát sinh từ tài khoản tiền gửi Quỹ bù trừ:
- Khi phát sinh lãi tiền gửi, ngân hàng thanh toán thông báo số tiền lãi cho VSD dưới dạng điện MT910- Báo CÓ cho lãi nhập gốc cho tài khoản quỹ bù trừ.
- VSD thực hiện hạch toán tăng tài khoản tiền gửi Quỹ bù trừ và thực hiện phân bổ cho TVBT theo quy định tại Điều 9 Quy chế này.
2. Phân bổ lãi tiền gửi và tiền lãi sử dụng Quỹ bù trừ cho TVBT được xác định theo công thức:
Trong đó:
Zi: số tiền phân bổ cho TVBT i
B: là tổng số lãi tiền gửi Quỹ bù trừ phát sinh trong giai đoạn tính toán (đã trừ phí quản lý tài khoản tiền gửi tại Ngân hàng thanh toán, nếu có).
V: là tổng số tiền lãi sử dụng thu từ các TVBT mất khả năng thanh toán tiền trong giai đoạn tính toán.
R: là tổng số tiền lãi ngân hàng và lãi sử dụng đã phân bổ cho các TVBT bị thu hồi Giấy chứng nhận phát sinh trong giai đoạn tính toán)
: là tổng số dư tiền đóng góp Quỹ của tất cả các ngày trong giai đoạn tính toán của TVBT i. (j: 1-> m, m là số ngày tính phân bổ lãi)
: là tổng số dư tiền đóng góp Quỹ của tất cả các ngày trong giai đoạn tính toán của tất cả các TVBT (i: 1-> nj, nj là số TVBT đóng góp Quỹ tại ngày j).
Lưu ý: Giai đoạn tính theo quy định tại Điều 9 và 10 Quy chế này.
(Ban hành kèm theo Quy chế quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ)
Mẫu 01/QBT
TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM
Số: ……../TB-TTBT |
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM Độc lập – Tự do – Hạnh phúc
|
Hà Nội, Ngày…… tháng ….. năm …….
THÔNG BÁO
THAY THẾ TÀI SẢN ĐÓNG GÓP QUỸ BÙ TRỪ
Kính gửi: TVBT
Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) thông báo tới Quý Công ty/Ngân hàng về việc thay thế tài sản đóng góp Quỹ bù trừ tại VSD như sau:
1. Chi tiết chứng khoán đóng góp Quỹ bù trừ phải thay thế:
STT |
Mã chứng khoán |
1 |
|
2 |
|
… |
|
2. Lý do thay thế tài sản đóng góp Quỹ bù trừ: …………………………………
Trường hợp Quý Công ty/Ngân hàng đang có tài sản đóng góp Quỹ bù trừ thuộc danh sách nêu tại Mục 1, đề nghị Quý Công ty/Ngân hàng thay thế tài sản đóng góp Quỹ chậm nhất vào ngày / / .
Quá thời hạn trên, Quý Công ty/Ngân hàng không thay thế hoặc nộp bổ sung tài sản đóng góp để đáp ứng các yêu cầu về nghĩa vụ đóng góp Quỹ bù trừ sẽ chịu xử lý theo quy định của VSD./.
Nơi nhận: - Như trên; - Lưu: TTBT (…b) |
TỔNG GIÁM ĐỐC (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) |
(Ban hành kèm theo Quy chế quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ)
Mẫu 02/QBT
Tên TVBT |
CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM |
|
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc |
YÊU CẦU CHUYỂN KHOẢN CHỨNG KHOÁN
ĐÓNG GÓP QUỸ BÙ TRỪ
........Ngày …… tháng …… năm ……
Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Đề nghị VSD chuyển khoản chứng khoán đóng góp Quỹ bù trừ từ tài khoản lưu ký chứng khoán của chúng tôi sang tài khoản Quỹ bù trừ tại VSD như sau:
- Số đăng ký thành viên bù trừ: - Số tài khoản lưu ký TVBT:
- Người chuyển khoản: - Số tài khoản:
STT |
Mã CK Mã CK |
Số lượng |
Mệnh giá |
Giá trị |
|
CK A |
|
|
|
|
... |
|
|
|
|
GIÁM ĐỐC/TỔNG GIÁM ĐỐC (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) |
Xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam:
Ngày hiệu lực chuyển khoản...............................................................................
|
TỔNG GIÁM ĐỐC (Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên) |
(Ban hành kèm theo Quy chế Quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ)
Mẫu 03/QBT
TVBT CỘNG HOÀ XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
..., ngày tháng năm...
YÊU CẦU RÚT TÀI SẢN ĐÓNG GÓP QUỸ BÙ TRỪ
Kính gửi: Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam
Chúng tôi đề nghị rút tài sản đóng góp Quỹ bù trừ như sau:
Lý do rút:
STT |
Tài sản đóng góp Quỹ bù trừ đề nghị rút |
||||
Tiền |
Chứng khoán |
||||
Mã CK |
Số lượng |
Mệnh giá |
Giá trị |
||
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
|
Tổng |
… |
|
… |
|
… |
NGƯỜI LẬP |
TỔNG GIÁM ĐỐC/GIÁM ĐỐC |
Xác nhận của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam:
Ngày hiệu lực chuyển tiền...............................................................................................
Ngày hiệu lực chuyển chứng khoán...............................................................................
TỔNG GIÁM ĐỐC
(Ký, đóng dấu, ghi rõ họ tên)