Quyết định 87/QĐ-UBCK 2017 Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước đã ra Quyết định số 87/QĐ-UBCK ngày 25/01/2017 về việc ban hành Quy chế hướng dẫn giao dịch ký quỹ chứng khoán; trong đó đáng chú ý về quy định về chứng khoán được phép giao dịch mua ký quỹ.
Cụ thể chứng khoán đủ tiêu chuẩn giao dịch ký quỹ bao gồm cổ phiếu, chứng chỉ quỹ niêm yết tại Sở Giao dịch chứng khoán; phải không thuộc trường hợp có thời gian niêm yết chưa đủ 06 tháng tính từ ngày giao dịch đầu tiên đến thời điểm xem xét, lựa chọn để được giao dịch ký quỹ; không trong tình trạng bị cảnh báo, bị kiểm soát, bị kiểm soát đặc biệt, bị tạm ngừng giao dịch, trong diện bị hủy niêm yết theo quy định có liên quan về niêm yết chứng khoán…
Cũng theo Quyết định này, tổng dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của 01 công ty chứng khoán không được vượt quá 200% vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán; tổng mức cho vay giao dịch ký quỹ của công ty chứng khoán đối với 01 khách hàng không được vượt quá 3% vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán; tổng dư nợ cho vay giao dịch ký quỹ của 01 công ty chứng khoán đối với 01 loại chứng khoán không được vượt quá 10% vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán; tổng số chứng khoán cho vay giao dịch ký quỹ của 01 công ty chứng khoán không được vượt quá 5% tổng số chứng khoán niêm yết của 01 tổ chức niêm yết.
Đặc biệt, công ty chứng khoán không được cho khách hàng vay tiền để thực hiện giao dịch ký quỹ đối với cổ phiếu, chứng chỉ quỹ do chính công ty chứng khoán bảo lãnh phát hành theo hình  thức cam kết chắc chắn kể từ thời điểm công ty chứng khoán ký hợp đồng bảo lãnh đến hết 06 tháng tính từ khi hoàn tất đợt phát hành; với cổ phiếu của công ty niêm yết sở hữu từ 50% trở lên vốn điều lệ của công ty chứng khoán và đối với cổ phiếu của công ty niêm yết, cổ phiếu của công ty đăng ký giao dịch do công ty chứng khoán sở hữu từ 50% trở lên vốn điều lệ; với cổ phiếu của chính công ty chứng khoán phát hành…
Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 01/04/2017.

Xem chi tiết Quyết định 87/QĐ-UBCK có hiệu lực kể từ ngày 01/04/2017