Quyết định 28/QĐ-HĐTV 2025 Quy chế quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ cho thị trường chứng khoán phái sinh tại Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam

Quy chế quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ cho thị trường chứng khoán phái sinh: Những điểm cần lưu ý cho thành viên bù trừ

Quyết định 28/QĐ-HĐTV được Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam ban hành ngày 16/04/2025, có hiệu lực khi hệ thống công nghệ thông tin mới chính thức vận hành, thay thế Quyết định 14/QĐ-HĐTV ngày 10/08/2023. Quyết định này quy định chi tiết về quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ cho thị trường chứng khoán phái sinh, tác động trực tiếp đến thành viên bù trừ và các tổ chức, cá nhân liên quan.

Mục đích và nguồn thu của Quỹ bù trừ

• Mục đích hoạt động: Quỹ bù trừ được hình thành từ các khoản đóng góp của thành viên bù trừ nhằm bồi thường thiệt hại và hoàn tất các giao dịch chứng khoán phái sinh khi thành viên bù trừ hoặc nhà đầu tư mất khả năng thanh toán.
• Nguồn thu: Bao gồm khoản đóng góp tối thiểu ban đầu, đóng góp bổ sung định kỳ và bất thường, cùng với lãi tiền gửi phát sinh từ tài khoản tiền gửi Quỹ bù trừ.

Quy định về đóng góp và sử dụng Quỹ bù trừ

• Tài sản đóng góp: Thành viên bù trừ phải đóng góp bằng tiền (tối thiểu 80%) và có thể bằng chứng khoán như trái phiếu Chính phủ. Tài sản đóng góp phải thuộc sở hữu của thành viên bù trừ và được quản lý tách biệt.
• Quy trình nộp, rút, thay thế tài sản: Thành viên bù trừ có quyền rút hoặc thay thế tài sản đóng góp theo quy định, với điều kiện chứng khoán thay thế phải đáp ứng các tiêu chuẩn nhất định.

Quyền và nghĩa vụ của thành viên bù trừ

• Quyền lợi: Thành viên bù trừ được nhận thông tin về giá trị tài sản đóng góp, lãi tiền gửi và có quyền rút phần tài sản đóng góp theo quy định.
• Nghĩa vụ: Thành viên bù trừ phải đóng góp và hoàn trả khoản tiền đã sử dụng từ Quỹ bù trừ, báo cáo kịp thời khi bị đặt vào tình trạng cảnh báo về an toàn tài chính.

Quản lý và phân bổ lãi tiền gửi

• Phân bổ lãi tiền gửi: Lãi tiền gửi và tiền lãi sử dụng Quỹ bù trừ được phân bổ cho các thành viên bù trừ dựa trên số tiền và thời gian đóng góp, sau khi trừ phí quản lý tài khoản.

Quyết định này yêu cầu các thành viên bù trừ và các bên liên quan tuân thủ nghiêm ngặt các quy định về quản lý và sử dụng Quỹ bù trừ, đảm bảo an toàn tài chính và khả năng thanh toán trên thị trường chứng khoán phái sinh.

Xem chi tiết Quyết định 28/QĐ-HĐTV