Quyết định 153/QĐ-VSD 2021 sửa đổi Quy chế đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký chứng khoán VN

QUYẾT ĐỊNH

Sửa đổi mẫu 16A/ĐKCK tại Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 108/QĐ-VSD ngày 20/08/2021 của Tổng Giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam

________

TỔNG GIÁM ĐỐC

TRUNG TÂM LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN VIỆT NAM

Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;

Căn cứ Luật Doanh nghiệp ngày 17 tháng 06 năm 2020;

Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Quyết định số 171/2008/QĐ-TTg ngày 18 tháng 12 năm 2008 của Thủ tướng Chính phủ về việc thành lập Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Quyết định số 2396/QĐ-BTC ngày 21 tháng 11 năm 2017 của Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Điều lệ tổ chức và hoạt động của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam;

Căn cứ Thông tư số 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán;

Căn cứ công văn số 8368/UBCK-PTTT ngày 10 tháng 12 năm 2021 của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước và Nghị quyết số 129/2021/NQ-HĐQT ngày 20 tháng 12 năm 2021 của Hội đồng quản trị VSD;

Theo đề nghị của Trưởng phòng Đăng ký Chứng khoán.

QUYẾT ĐỊNH:

Điều 1. Hủy bỏ Mẫu 16A/ĐKCK quy định tại Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán tại Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định số 108/QĐ-VSD ngày 20/08/2021 của Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam và thay thế bằng Mẫu 16A/ĐKCK-QĐ ban hành kèm theo Quyết định này.

Điều 2. Quyết định này có hiệu lực kể từ ngày ký.

Điều 3. Giám đốc Chi nhánh tại Tp.HCM, Trưởng phòng Hành chính Quản trị, Trưởng phòng Đăng ký Chứng khoán, Chánh văn phòng Hội đồng Quản trị, Trưởng các phòng thuộc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, các cá nhân liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.

(Ban hành kèm theo Quyết định sửa đổi Quy chế về hoạt động đăng ký và chuyển quyền sở hữu chứng khoán)

Mẫu 16A/ĐKCK-QĐ 

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
_____________________

Kính gửi:  Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam

Căn cứ vào ….

Chúng tôi đề nghị Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam (VSD) thực hiện chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo các nội dung sau:

Bên chuyển quyền sở hữu:

- Họ và tên:.....................................

- Số ĐKSH:........................do...................cấp ngày.....

- Địa chỉ:.........................................

- Quốc tịch:....................................

- Số tài khoản lưu ký:.....................

- Nơi mở tài khoản lưu ký:..............

Bên nhận chuyển quyền sở hữu:

- Họ và tên:.....................................

- Số ĐKSH:........................do...................cấp ngày.....

- Địa chỉ:.........................................  

- Quốc tịch:....................................

- Số tài khoản lưu ký:.....................

- Nơi mở tài khoản lưu ký:..............

Số lượng chứng khoán chuyển quyền sở hữu:

Lý do đề nghị chuyển quyền sở hữu: .......

Chúng tôi cam kết thông tin trên đây là trung thực, chính xác và việc chuyển quyền sở hữu này được thực hiện theo đúng các quy định của pháp luật liên quan và chịu hoàn toàn trách nhiệm về việc đề nghị chuyển quyền này.

__________________

[1] Loại CK: (1) CK tự do chuyển nhượng

                 (2) CK chuyển nhượng có điều kiện

(*): Đối với trường hợp chuyển quyền sở hữu chứng khoán do “TCPH thu hồi/Công đoàn của TCPH mua lại, thu hồi của người lao động nghỉ việc”: Trường hợp không lấy được chữ ký xác nhận của người lao động nghỉ việc vì lý do khách quan, TCPH gửi kèm theo Giấy đề nghị chuyển quyền sở hữu này các tài liệu sau:

- Danh sách người lao động không lấy được chữ ký có chữ ký xác nhận của Người đại diện theo pháp luật, đóng dấu của TCPH;

- Văn bản của TCPH nêu rõ lý do không lấy được chữ ký xác nhận của người lao động và cam kết thực hiện việc chuyển quyền sở hữu chứng khoán theo đúng quy định pháp luật đồng thời chịu trách nhiệm đối với các tranh chấp, khiếu kiện, khiếu nại phát sinh (nếu có).