Quyết định 132/QĐ-UBCK của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc hướng dẫn trụ sở làm việc, cơ sở vật chất phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán

Sàn giao dịch chứng khoán tại trụ sở chính có diện tích tối thiểu 100 m²
Ngày 06/03/2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra ­­Quyết định số 132/QĐ-UBCK về việc hướng dẫn trụ sở làm việc, cơ sở vật chất phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Theo Quyết định này, bên cạnh việc phải đáp ứng các điều kiện về vốn điều lệ, cơ cấu cổ đông, thành viên..., công ty chứng khoán muốn được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động phải đáp ứng các yêu cầu về trụ sở làm việc (gồm trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch) như sau: Trụ sở làm việc của CTCK phải ở trên lãnh thổ Việt Nam, tại một địa chỉ xác định; quyền sử dụng trụ sở làm việc tối thiểu là 01 năm kể từ ngày nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép; sàn giao dịch chứng khoán tại trụ sở chính có diện tích tối thiểu là 100 m².
Bên cạnh đó, về cơ sở vật chất thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, ngoài các cơ sở vật chất chung như hệ thống trang thiết bị văn phòng, hệ thống lưu trữ thông tin, dữ liệu; hệ thống an ninh, bảo mật thì công ty chứng khoán phải đáp ứng đầy đủ cơ sở vật chất phục vụ hoạt động môi giới chứng khoán, bao gồm: Hệ thống quầy giao dịch; hệ thống công bố thông tin như máy chiếu, màn chiếu, bảng dán công bố thông tin, máy tính nối mạng cho nhà đầu tư; hệ thống máy chủ; hệ thống nhận lệnh, nhập lệnh...
Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.

Xem chi tiết Quyết định 132/QĐ-UBCK tại đây