Tổng quan
Nội dung
Dự thảo PDF
Hồ sơ dự án
Lược đồ
Tải về

Báo lỗi

Dự thảo Thông tư sửa đổi các Thông tư quy định về giao dịch chứng khoán

Ngày cập nhật: Thứ Hai, 22/07/2024 11:27 (GMT+7)

Lĩnh vực:	Chứng khoán	Nhóm dự thảo:	Dự thảo văn bản Trung ương
Lần ban hành:	Đang cập nhật...	Loại dự thảo:	Thông tư
Hạn gửi góp ý:	Đang cập nhật...	Link góp ý:	Đang cập nhật...
Cơ quan chủ trì dự thảo:	Bộ Tài chính	Trạng thái:	Chưa thông qua
Ngày cập nhật:	Đang cập nhật...

Phạm vi điều chỉnh

Thông tư Sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư quy định về giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán; bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán; hoạt động của công ty chứng khoán và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Tải Dự thảo Thông tư

Tình trạng hiệu lực:

Tình trạng: Chưa thông qua

19/7/2024

BỘ TÀI CHÍNH

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

Số: /2024/TT-BTC

Hà Nội, ngày tháng năm 2024

THÔNG TƯ

Sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư quy định về giao dịch chứng

khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán; bù trừ và thanh toán giao dịch

chứng khoán; hoạt động của công ty chứng khoán và công bố thông tin

trên thị trường chứng khoán.

Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 26 tháng 11 năm 2019;

Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của

Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán;

Căn cứ Nghị định số 14/2023/NĐ-CP ngày 20 tháng 4 năm 2023 của

Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ

Tài chính;

Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư sửa đổi, bổ sung một số điều

của các Thông tư quy định về giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch

chứng khoán; bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán; hoạt động của công

ty chứng khoán và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán.

Điều 1. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 120/2020/TT-

BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định giao

dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu

doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch

chứng khoán

1. Sửa đổi, bổ sung điểm a khoản 1 Điều 7 như sau:

“a) Nhà đầu tư phải có đủ tiền khi đặt lệnh mua chứng khoán, ngoại trừ

các giao dịch sau:

- Giao dịch ký quỹ theo quy định tại Điều 9 Thông tư này.

- Giao dịch mua cổ phiếu không yêu cầu có đủ tiền khi đặt lệnh của nhà

đầu tư nước ngoài là tổ chức theo quy định tại Điều 9a Thông tư này”.

2. Bổ sung Điều 9a vào sau Điều 9 như sau:

“Điều 9a. Giao dịch mua cổ phiếu của nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức

1. Công ty chứng khoán thực hiện đánh giá rủi ro thanh toán của nhà

đầu tư nước ngoài là tổ chức để xác định mức tiền phải có khi đặt lệnh mua cổ

phiếu (nếu có) theo thỏa thuận giữa công ty chứng khoán và nhà đầu tư nước

ngoài là tổ chức.

2. Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức không thực hiện thanh

toán đủ cho giao dịch mua cổ phiếu, nghĩa vụ thanh toán phần còn lại được

chuyển cho công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức đặt lệnh

thông qua tài khoản tự doanh, ngoại trừ trường hợp quy định tại khoản 5 Điều

này.

3. Công ty chứng khoán được bán thỏa thuận trên hệ thống giao dịch

chứng khoán hoặc chuyển quyền sở hữu ngoài hệ thống giao dịch chứng khoán

theo quy định tại điểm q1 khoản 2 Điều 6 Thông tư 119/2020/TT-BTC ngày 31

tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động đăng ký,

lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán đối với số cổ phiếu đã

chuyển về tài khoản tự doanh của mình cho nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức

thiếu tiền thanh toán giao dịch mua cổ phiếu theo quy định tại khoản 2 Điều này

chậm nhất vào ngày giao dịch liền kề sau ngày cổ phiếu được hạch toán vào tài

khoản tự doanh của công ty chứng khoán trong trường hợp giao dịch này không

làm vượt quá hạn mức tối đa về tỷ lệ sở hữu của nhà đầu tư nước ngoài theo

quy định pháp luật đối với cổ phiếu đó. Các khoản tài chính phát sinh khi thực

hiện giao dịch theo quy định tại khoản 2, khoản 3 Điều này được thực hiện theo

thỏa thuận giữa công ty chứng khoán và nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức hoặc

đại diện theo ủy quyền của nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức.

4. Ngoại trừ giao dịch được quy định tại khoản 3 Điều này, công ty chứng

khoán thực hiện bán cổ phiếu trên hệ thống giao dịch chứng khoán. Các khoản

tài chính phát sinh khi thực hiện giao dịch theo quy định tại khoản 2, khoản 4

Điều này được thực hiện theo thỏa thuận giữa công ty chứng khoán và nhà đầu

tư nước ngoài là tổ chức hoặc đại diện theo ủy quyền của nhà đầu tư nước ngoài

là tổ chức.

5. Ngân hàng lưu ký nơi nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức mở tài khoản

lưu ký chứng khoán chịu trách nhiệm thanh toán số tiền thiếu hụt và các chi phí

phát sinh (nếu có) trong trường hợp xác nhận sai số dư tiền gửi của nhà đầu tư

nước ngoài là tổ chức với công ty chứng khoán dẫn tới thiếu tiền thanh toán

giao dịch mua cổ phiếu.”

Điều 2. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 119/2020/TT-

BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định

hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán

1. Bổ sung điểm q1 sau điểm q khoản 2 Điều 6 như sau:

“q1) Chuyển quyền sở hữu đối với số cổ phiếu đã chuyển về tài khoản tự

doanh của công ty chứng khoán quy định tại khoản 2 Điều 35a Thông tư này

sang tài khoản nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức trong trường hợp việc bán thỏa

thuận trên hệ thống giao dịch chứng khoán theo quy định tại khoản 3 Điều 9a

Thông tư 120/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài

chính quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ

quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống

giao dịch chứng khoán không thực hiện được do giá chuyển nhượng cổ phiếu

nằm ngoài biên độ giá hoặc khối lượng cổ phiếu không đáp ứng khối lượng giao

dịch tối thiểu của Sở giao dịch chứng khoán tại ngày thực hiện chuyển quyền sở

hữu.”

2. Bổ sung Điều 35a vào sau Điều 35 như sau:

“Điều 35a. Thanh toán giao dịch mua cổ phiếu của nhà đầu tư nước ngoài

là tổ chức quy định tại Điều 9a Thông tư số 120/2020/TT-BTC ngày 31 tháng

12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết,

đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có

bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán

1. Nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức đặt lệnh mua cổ phiếu phải có đủ tiền

trên tài khoản trước thời điểm thành viên lưu ký phải chuyển tiền vào tài khoản

tiền gửi của thành viên lưu ký tại ngân hàng thanh toán để thực hiện thanh toán

giao dịch chứng khoán. Việc bù trừ, thanh toán giao dịch mua cổ phiếu được

thực hiện theo quy định pháp luật và quy chế của Tổng công ty Lưu ký và Bù

trừ chứng khoán Việt Nam.

2. Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức đặt lệnh mua cổ phiếu

không thực hiện thanh toán đủ theo quy định tại khoản 2 Điều 9a Thông tư số

120/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy

định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái

phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch

chứng khoán, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện

chuyển nghĩa vụ thanh toán tiền giao dịch mua cổ phiếu còn lại của nhà đầu tư

nước ngoài là tổ chức thành nghĩa vụ của công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư

đặt lệnh mua cổ phiếu (qua tài khoản tự doanh của công ty chứng khoán) tại

ngày thanh toán, căn cứ vào các thông báo sau đây:

a) Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức mở tài khoản lưu ký tại

công ty chứng khoán, công ty chứng khoán thông báo cho Tổng công ty Lưu ký

và Bù trừ chứng khoán Việt Nam về việc nhà đầu tư nước ngoài không đủ tiền

thanh toán giao dịch mua cổ phiếu và thông tin giao dịch đề nghị chuyển thành

nghĩa vụ thanh toán của công ty chứng khoán.

b) Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức mở tài khoản lưu ký tại

ngân hàng lưu ký, ngân hàng lưu ký thông báo cho Tổng công ty Lưu ký và Bù

trừ chứng khoán Việt Nam về việc nhà đầu tư nước ngoài không đủ tiền thanh

toán giao dịch mua cổ phiếu và từ chối thanh toán giao dịch thiếu tiền đó.

3. Công ty chứng khoán phải đảm bảo đủ nguồn tiền để thanh toán cho

giao dịch theo quy định tại khoản 2 Điều này. Công ty chứng khoán bị xử lý vi

phạm theo quy định pháp luật và Quy chế của Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ

chứng khoán Việt Nam trong trường hợp không đảm bảo thực hiện nghĩa vụ

quy định tại khoản 2 Điều này.”

Điều 3. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 121/2020/TT-

BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định về

hoạt động của công ty chứng khoán

1. Sửa đổi khoản 8 Điều 16 như sau:

“8. Trường hợp khách hàng mở tài khoản lưu ký tại thành viên lưu ký

không phải là thành viên giao dịch, thành viên giao dịch và thành viên lưu ký

phải ký hợp đồng thỏa thuận trách nhiệm đảm bảo nguyên tắc thành viên giao

dịch chịu trách nhiệm thực hiện lệnh giao dịch, thành viên lưu ký chịu trách

nhiệm kiểm tra số dư tiền, chứng khoán của khách hàng và đảm bảo thanh toán

cho khách hàng theo quy định pháp luật, trừ trường hợp công ty chứng khoán

nhận lệnh mua cổ phiếu của nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức khi chưa đủ tiền

theo quy định tại Điều 9a Thông tư 120/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm

2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng

ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo

đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch chứng khoán.”

2. Bổ sung khoản 9, khoản 10 vào sau khoản 8 Điều 16 như sau:

“9. Công ty chứng khoán nhận lệnh giao dịch mua cổ phiếu của nhà đầu

tư nước ngoài là tổ chức không yêu cầu đủ tiền khi đặt lệnh quy định tại Điều

9a Thông tư số 120/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng

Bộ Tài chính quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng

chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ

thống giao dịch chứng khoán phải tuân thủ:

a) Hạn mức nhận lệnh giao dịch mua cổ phiếu được xác định theo quy

định tại khoản 10 Điều này;

b) Không nhận lệnh mua cổ phiếu của công ty mẹ của công ty chứng

khoán;

c) Không nhận lệnh mua cổ phiếu của chính công ty chứng khoán.

10. Công ty chứng khoán phải xác định hạn mức nhận lệnh giao dịch mua

cổ phiếu vào đầu ngày giao dịch và lưu giữ tài liệu, thông tin xác định hạn mức

này. Hạn mức nhận lệnh giao dịch mua cổ phiếu được xác định như sau:

- Hạn mức nhận lệnh giao dịch mua cổ phiếu = Các khoản có khả năng

chuyển đổi thành tiền của công ty chứng khoán nhưng không vượt quá hiệu số

của 2 lần giá trị vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán và dư nợ giao dịch ký

quỹ chứng khoán.

- Các khoản có khả năng chuyển đổi thành tiền của công ty chứng khoán

bao gồm tiền mặt tại quỹ; tiền gửi ngân hàng, công cụ nợ của Chính phủ, chứng

chỉ tiền gửi chưa được sử dụng để đảm bảo cho các nghĩa vụ tài chính; hạn mức

thấu chi khả dụng; hạn mức bảo lãnh thanh toán (nếu có) được các tổ chức tín

dụng trong nước và nước ngoài cấp; tiền bán chứng khoán tự doanh chờ về;

phải thu ứng trước tiền bán chứng khoán niêm yết, đăng ký giao dịch và tiền

của nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức ứng trước để đảm bảo khả năng thanh toán

cho giao dịch mua cổ phiếu của mình.

- Giá trị vốn chủ sở hữu của công ty chứng khoán được xác định căn cứ

theo báo cáo tài chính quý liền trước thời điểm tính toán. Trường hợp công ty

chứng khoán là công ty mẹ, giá trị vốn chủ sở hữu được xác định căn cứ theo

báo cáo tài chính quý hợp nhất sau khi đã loại trừ lợi ích của cổ đông không

kiểm soát.”

3. Bổ sung khoản 7 vào sau khoản 6 Điều 28 như sau:

“7. Trường hợp việc thực hiện thanh toán theo quy định tại khoản 2 Điều

9a Thông tư số 120/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng

Bộ Tài chính quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng

chỉ quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ

thống giao dịch chứng khoán dẫn tới vượt quá hạn mức đầu tư theo quy định tại

khoản 4 Điều này, công ty chứng khoán không được tiếp tục nhận lệnh giao

dịch mua cổ phiếu không yêu cầu có đủ tiền của nhà đầu tư nước ngoài là tổ

chức cho đến khi tuân thủ hạn mức đầu tư.”

Điều 4. Sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư số 96/2020/TT-

BTC ngày 16 tháng 11 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính hướng dẫn

công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

1. Sửa đổi, bổ sung Điều 5 như sau:

“Điều 5. Ngôn ngữ công bố thông tin trên thị trường chứng khoán

1. Ngôn ngữ thông tin công bố trên thị trường chứng khoán là tiếng Việt.

Tổ chức niêm yết, công ty đại chúng, Sở giao dịch chứng khoán, Tổng công ty

Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện công bố thông tin đồng thời

bằng tiếng Anh theo quy định tại khoản 2, khoản 3 Điều này. Thông tin công bố

bằng tiếng Anh phải bảo đảm thống nhất với nội dung thông tin công bố bằng

tiếng Việt. Trường hợp có sự khác biệt hoặc có cách hiểu khác giữa thông tin

bằng tiếng Việt và tiếng Anh thì thông tin bằng tiếng Việt là thông tin gốc để

tham chiếu.

2. Tổ chức niêm yết, công ty đại chúng thực hiện công bố thông tin đồng

thời bằng tiếng Anh theo lộ trình như sau:

a) Tổ chức niêm yết, công ty đại chúng quy mô lớn công bố thông tin

định kỳ đồng thời bằng tiếng Anh kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2025;

b) Tổ chức niêm yết, công ty đại chúng quy mô lớn công bố thông tin bất

thường, công bố thông tin theo yêu cầu và công bố thông tin về các hoạt động

khác của công ty đại chúng đồng thời bằng tiếng Anh kể từ ngày 01 tháng 01

năm 2026;

c) Công ty đại chúng không thuộc đối tượng quy định tại điểm a, b khoản

này công bố thông tin định kỳ đồng thời bằng tiếng Anh kể từ ngày 01 tháng 01

năm 2027;

d) Công ty đại chúng không thuộc đối tượng quy định tại điểm a, b khoản

này công bố thông tin bất thường, công bố thông tin theo yêu cầu và công bố

thông tin về các hoạt động khác của công ty đại chúng đồng thời bằng tiếng

Anh kể từ ngày 01 tháng 01 năm 2028.

3. Sở giao dịch chứng khoán, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng

khoán Việt Nam công bố thông tin bằng tiếng Việt và tiếng Anh.”

2. Bổ sung khoản 8 vào sau khoản 7 Điều 25 như sau:

“8. Trường hợp nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức không thực hiện nghĩa

vụ thanh toán theo quy định pháp luật hoặc theo thỏa thuận với công ty chứng

khoán, công ty chứng khoán nơi nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức thực hiện đặt

lệnh giao dịch phải báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch

chứng khoán, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam đồng thời

công bố thông tin trên trang thông tin điện tử của công ty chứng khoán về giao

dịch của nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức trong thời hạn 24 giờ, kể từ thời điểm

không thực hiện nghĩa vụ thanh toán theo quy định tại khoản 3 Điều 9a Thông

tư 120/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính

quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ quỹ, trái

phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống giao dịch

chứng khoán.”

3. Sửa đổi, bổ sung điểm a khoản 1 Điều 33 như sau:

“a) Trước ngày dự kiến thực hiện giao dịch tối thiểu 03 ngày làm việc,

người nội bộ và người có liên quan phải công bố thông tin về việc dự kiến giao

dịch theo mẫu quy định tại Phụ lục XIII hoặc Phụ lục XIV ban hành kèm theo

Thông tư này ngoại trừ trường hợp công ty chứng khoán là người nội bộ hoặc

người có liên quan của người nội bộ của tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao

dịch khi thực hiện thanh toán giao dịch theo quy định tại khoản 2 Điều 35a

Thông tư 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài

chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng

khoán.”

4. Bổ sung khoản 8 vào sau khoản 7 Điều 33 như sau:

“8. Trường hợp công ty chứng khoán là người nội bộ hoặc người có liên

quan của người nội bộ của tổ chức niêm yết, tổ chức đăng ký giao dịch công ty

chứng khoán phải công bố thông tin và báo cáo Ủy ban Chứng khoán Nhà

nước, Sở giao dịch chứng khoán và thông báo cho tổ chức niêm yết, tổ chức

đăng ký giao dịch khi giá trị giao dịch trong ngày từ 50 triệu đồng trở lên hoặc

giá trị giao dịch trong từng tháng từ 200 triệu đồng trở lên tính theo mệnh giá,

bao gồm trường hợp chuyển quyền sở hữu ngoài hệ thống giao dịch chứng

khoán theo mẫu quy định tại Phụ lục XVII ban hành kèm theo Thông tư này

trong thời hạn 24 giờ kể từ các thời điểm sau đây:

a) Hoàn tất việc thanh toán giao dịch theo quy định tại khoản 2 Điều 35a

Thông tư 119/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài

chính quy định hoạt động đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng

khoán.

b) Hoàn tất việc bán cổ phiếu theo quy định tại khoản 3, khoản 4 Điều 9a

Thông tư 120/2020/TT-BTC ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài

chính quy định giao dịch cổ phiếu niêm yết, đăng ký giao dịch và chứng chỉ

quỹ, trái phiếu doanh nghiệp, chứng quyền có bảo đảm niêm yết trên hệ thống

giao dịch chứng khoán.”

5. Bổ sung Phụ lục XVII vào sau Phụ lục XVI.

Điều 5. Điều khoản thi hành

1. Thông tư này có hiệu lực kể từ ngày … tháng … năm 2024.

2. Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam thực hiện bù

trừ, thanh toán giao dịch chứng khoán và quản lý, sử dụng quỹ hỗ trợ thanh toán

theo quy định tại Điều 35a và khoản 3 Điều 45 Thông tư số 119/2020/TT-BTC

ngày 31 tháng 12 năm 2020 của Bộ trưởng Bộ Tài chính quy định hoạt động

đăng ký, lưu ký, bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán cho đến khi hoạt

động bù trừ thanh toán giao dịch chứng khoán theo cơ chế đối tác bù trừ trung

tâm được chính thức triển khai thực hiện.

3. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước, Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam,

Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Sở giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ

Chí Minh, Tổng công ty Lưu ký và Bù trừ chứng khoán Việt Nam, công ty

chứng khoán, thành viên lưu ký và các tổ chức, cá nhân khác có liên quan chịu

trách nhiệm thi hành Thông tư này./.

Nơi nhận:

- Ban Bí thư Trung ương Đảng;

- Văn phòng Trung ương và các Ban của Đảng;

- Văn phòng Tổng Bí thư; Văn phòng Chủ tịch nước;

- Văn phòng Quốc hội;

- Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ;

- Văn phòng Chính phủ; Kiểm toán nhà nước;

- Viện kiểm sát nhân dân tối cao; Tòa án nhân dân tối cao;

- Các Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ;

- HĐND, UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc Trung ương;

- Cục Kiểm tra văn bản - Bộ Tư pháp;

- Công báo; Cổng thông tin điện tử Chính phủ;

- Cổng thông tin điện tử Bộ Tài chính;

- Cổng Thông tin điện tử Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

- Lưu: VT, UBCK ( b).

BỘ TRƯỞNG

Hồ Đức Phớc

Phụ lục XVII

Appendix XVII

KẾT QUẢ GIAO DỊCH CỔ PHIẾU THỰC HIỆN BỞI CÔNG TY CHỨNG

KHOÁN LÀ NGƯỜI NỘI BỘ (HOẶC NGƯỜI CÓ LIÊN QUAN CỦA NGƯỜI

NỘI BỘ) CỦA CÔNG TY ĐẠI CHÚNG KHI THỰC HIỆN THANH TOÁN

THÔNG QUA NGHIỆP VỤ TỰ DOANH THAY CHO NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC

NGOÀI LÀ TỔ CHỨC KHÔNG THỰC HIỆN NGHĨA VỤ THANH TOÁN.

(Ban hành kèm theo Thông tư số ngày tháng năm của Bộ trưởng

Bộ Tài chính)

(Promulgated with the Circular No /TT-BTC on of the Minister of

Finance)

TÊN CÔNG TY

CHỨNG KHOÁN

NAME OF SECURITIES

COMPANY

--------

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập - Tự do - Hạnh phúc

THE SOCIALIST REPUBLIC OF VIETNAM

Independence - Freedom – Happiness

----------------

Số: ..../BC-....

No: ..../BC-....

..…, ngày... tháng…năm….

..…, month ... day ..... year ....

BÁOCÁO

Kết quả giao dịch cổ phiếu thực hiện bởi công ty chứng khoán là người nội bộ

(hoặc người có liên quan của người nội bộ) của công ty đại chúng khi thực hiện

thanh toán thông qua nghiệp vụ tự doanh thay cho nhà đầu tư nước ngoài là tổ

chức không thực hiện nghĩa vụ thanh toán.

Report on transaction of shares conducted by securities companies, that are

internal persons (or affiliated persons of internal persons) of public companies,

when conducting a transaction through propriety trading in place of non-

domestic institutional investors that failed to complete the transaction.

Kính gửi:

- Ủy Ban Chứng khoán Nhà nước

- Sở Giao dịch chứng khoán

To:

- The State Securities Commission;

- The Stock Exchange;

- Tên công ty chứng khoán/Name of securities company:

- Địa chỉ trụ sở chính/Address of head office:

- Điện thoại/Telephone: Fax: Email:

- Vốn điều lệ/Charter capital:

- Mã chứng khoán/Stock symbol:

1. Thông tin về Nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức không thực hiện nghĩa vụ thanh

toán/Information on the non-domestic organization that failed to complete the

transaction:

- Tên tổ chức/Name of organization:

- Quốc gia/Country:

- Số Giấy chứng nhận đăng ký doanh nghiệp, Giấy phép hoạt động hoặc giấy tờ

pháp lý tương đương, ngày cấp, nơi cấp/Number of Enterprise Registration

Certificate, Operation License or equivalent legal documents, date of issue, place of

issue:

- Địa chỉ trụ sở chính/Address of head office:

Điện thoại/Telephone: ………… Fax: ...........Email: …………… Website: ..............

2. Tên cổ phiếu/mã chứng khoán công ty chứng khoán thực hiện giao dịch thanh

toán thông qua nghiệp vụ tự doanh thay nhà đầu tư nước ngoài là tổ chức không thực

hiện thanh toán/Names/symbols of the securities for which securities companies will

fulfill payment through proprietary trading in place of the non-domestic institutional

investor that failed to complete the transaction:

3. Số lượng cổ phiếu đã mua/chuyển nhượng/nhận chuyển nhượng/ Quantity of

shares/fund certificates/covered warrants registered to purchase/transfer/be

transferred to/swap:

4. Giá trị giao dịch đã thực hiện (tính theo mệnh giá)/Expected value of

transaction (calculated based on par value).

5. Thông tin về người nội bộ của công ty đại chúng là người có liên quan của tổ

chức thực hiện giao dịch (đối với trường hợp người thực hiện giao dịch là người có

liên quan của người nội bộ của công ty đại chúng)/ Information on the person that is

both an internal person of the public company/fund management company and an

affiliated person of the organization executing the transaction (in cases where the

person executing the transaction is an affiliated person of an internal person of the

public company/fund management company):

- Họ và tên người nội bộ/ Name of internal person:

- Quốc tịch/ Nationality:

- Số định danh, Hộ chiếu, Thẻ căn cước/ID card/Passport No.:

- Địa chỉ thường trú/Permanent address:

- Điện thoại liên hệ/Telephone: …… Fax: ……. Email: ……………….

- Chức vụ hiện nay tại công ty đại chúng/Current position in the public company:

- Mối quan hệ giữa tổ chức thực hiện giao dịch với người nội bộ/ Relationship

between the organisation executing transaction and the internal person:

- Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu mà người nội bộ đang nắm giữ (nếu có)/Quantity and

ownership percentage of shares held by the internal person (if any):

6. Các tài khoản giao dịch có cổ phiếu nêu tại mục 3 / Trading accounts holding

shares mentioned at item 3 above: …….............. của công ty chứng khoán/ (accounts)

offered by the securities companies: ……

7. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu công ty chứng khoán nắm giữ trước khi thực hiện giao

dịch/Quantity and ownership percentage of shares held by the securities company

before the transaction:

8. Số lượng, tỷ lệ cổ phiếu công ty chứng khoán nắm giữ sau khi thực hiện giao

dịch/ Quantity and ownership percentage of shares the securities company expected

to hold after the transaction:

9. Mục đích thực hiện giao dịch/Purpose of transaction:

10. Phương thức giao dịchlMethod of transaction:

11. Thời gian thực hiện giao dịch/ Trading period: từ ngày/from.... đến ngày/ to ….

* Số lượng, tỷ lệ chứng khoán cơ sở công ty chứng khoán nắm giữ tại ngày thông báo

giao dịch/ Quantity and ownership percentage of underlying securities the securities

company held on the day of trading notice:

Nơi nhận:

- Archived

- Lưu: VT,…..

- Archived:….

XÁC NHẬN CỦA ĐẠI DIỆN THEO PHÁP LUẬT

CỦA CÔNG TY

CONFIRMATION BY THE COMPANY’S LEGAL

REPRESENTATIVE

(Ký, ghi rõ họ tên, đóng dấu)

(Signature, full name and seal)

QUY TRÌNH BÙ TRỪ THANH TOÁN GIAO DỊCH CHỨNG KHOÁN TẠI

VSDC CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI LÀ TỔ CHỨC

Bạn chưa Đăng nhập thành viên.

Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết. Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!

Hồ sơ dự án

Hồ sơ dự án tổng hợp toàn bộ tài liệu liên quan đến quá trình xây dựng Dự thảo đang xem.

Bạn chưa Đăng nhập thành viên.

Đây là tiện ích dành cho tài khoản Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết Hồ sơ dự án

Nếu chưa có tài khoản, Đăng ký tại đây!

Dự thảo Thông tư Sửa đổi, bổ sung một số điều của các Thông tư quy định về giao dịch chứng khoán trên hệ thống giao dịch chứng khoán; bù trừ và thanh toán giao dịch chứng khoán; hoạt động của công ty chứng khoán và công bố thông tin trên thị trường chứng khoán (Tháng 7/2024)

Bạn chưa Đăng nhập thành viên.

Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết. Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!

* Lưu ý: Để đọc được văn bản tải trên Luatvietnam.vn, bạn cần cài phần mềm đọc file DOC, DOCX và phần mềm đọc file PDF.