Thông tư 20/2009/TT-NHNN của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu trong ngành Ngân hàng
- Thuộc tính
- Nội dung
- VB gốc
- Tiếng Anh
- Hiệu lực
- VB liên quan
- Lược đồ
- Nội dung MIX
- Tổng hợp lại tất cả các quy định pháp luật còn hiệu lực áp dụng từ văn bản gốc và các văn bản sửa đổi, bổ sung, đính chính…
- Khách hàng chỉ cần xem Nội dung MIX, có thể nắm bắt toàn bộ quy định pháp luật hiện hành còn áp dụng, cho dù văn bản gốc đã qua nhiều lần chỉnh sửa, bổ sung.
- Tải về
Đây là tiện ích dành cho thành viên đăng ký phần mềm.
Quý khách vui lòng Đăng nhập tài khoản LuatVietnam và đăng ký sử dụng Phần mềm tra cứu văn bản.
Đây là tiện ích dành cho thành viên đăng ký phần mềm.
Quý khách vui lòng Đăng nhập tài khoản LuatVietnam và đăng ký sử dụng Phần mềm tra cứu văn bản.
thuộc tính Thông tư 20/2009/TT-NHNN
Cơ quan ban hành: | Ngân hàng Nhà nước Việt Nam | Số công báo: Số công báo là mã số ấn phẩm được đăng chính thức trên ấn phẩm thông tin của Nhà nước. Mã số này do Chính phủ thống nhất quản lý. | Đã biết Vui lòng đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Số công báo. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây! |
Số hiệu: | 20/2009/TT-NHNN | Ngày đăng công báo: | Đã biết Vui lòng đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Ngày đăng công báo. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây! |
Loại văn bản: | Thông tư | Người ký: | Nguyễn Văn Giàu |
Ngày ban hành: Ngày ban hành là ngày, tháng, năm văn bản được thông qua hoặc ký ban hành. | 07/09/2009 | Ngày hết hiệu lực: Ngày hết hiệu lực là ngày, tháng, năm văn bản chính thức không còn hiệu lực (áp dụng). | Đã biết Vui lòng đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Ngày hết hiệu lực. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây! |
Áp dụng: Ngày áp dụng là ngày, tháng, năm văn bản chính thức có hiệu lực (áp dụng). | Tình trạng hiệu lực: Cho biết trạng thái hiệu lực của văn bản đang tra cứu: Chưa áp dụng, Còn hiệu lực, Hết hiệu lực, Hết hiệu lực 1 phần; Đã sửa đổi, Đính chính hay Không còn phù hợp,... | Đã biết Vui lòng đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Tình trạng hiệu lực. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây! | |
Lĩnh vực: | Tài chính-Ngân hàng, Hành chính |
TÓM TẮT VĂN BẢN
Nội dung tóm tắt đang được cập nhật, Quý khách vui lòng quay lại sau!
tải Thông tư 20/2009/TT-NHNN
Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!
Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!
Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!
THÔNG TƯ
CỦA NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC SỐ 20/2009/TT-NHNN
NGÀY 07 THÁNG 09 NĂM 2009
QUY ĐỊNH THỜI HẠN BẢO QUẢN HỒ SƠ, TÀI LIỆU
TRONG NGÀNH NGÂN HÀNG
Căn cứ Luật Ngân hàng
Nhà nước Việt Nam năm 1997; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Ngân
hàng Nhà nước Việt Nam năm 2003;
Căn cứ Luật các Tổ
chức tín dụng năm 1997; Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật các Tổ chức
tín dụng năm 2004;
Căn cứ Pháp lệnh Lưu
trữ Quốc gia năm 2001;
Căn cứ Nghị định số
111/2004/NĐ-CP ngày 08/4/2004 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số
điều của Pháp lệnh Lưu trữ Quốc gia;
Căn cứ Nghị định số
96/2008/NĐ-CP ngày 26/8/2008 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền
hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;
Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu trong ngành Ngân hàng, như
sau:
Điều 1. Phạm vi điều chỉnh
1. Thông tư này quy định thời hạn bảo quản hồ
sơ, tài liệu trong ngành Ngân hàng, bao gồm: hồ sơ, tài liệu hành chính; hồ sơ,
tài liệu chuyên ngành; hồ sơ, tài liệu khoa học kỹ thuật; hồ sơ, tài liệu về
công tác Đảng, Công đoàn, Đoàn Thanh niên.
2. Các hồ sơ, tài liệu quy định tại Khoản 1 Điều
này được ghi chép trên các vật mạng tin như băng từ, đĩa từ, các loại thẻ thanh
toán, chứng từ điện tử, nếu được in ra giấy, có đủ yếu tố pháp lý theo quy định
của Nhà nước và NHNN thì được áp dụng thời hạn bảo quản tại Thông tư này.
3. Các hồ sơ, tài liệu được thể hiện dưới dạng
dữ liệu điện tử không thuộc phạm vi điều chỉnh của Thông tư này.
Điều 2. Đối tượng áp dụng
Thông tư này áp dụng đối với: Các đơn vị thuộc
cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước (NHNN); các Tổ chức tín dụng (TCTD), các
tổ chức khác có hoạt động ngân hàng, (Sau đây gọi tắt là đơn vị)
Điều 3. Mục đích ban hành
Thông tư quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài
liệu lưu trữ trong ngành Ngân hàng làm căn cứ cho công tác xác định giá trị hồ
sơ, tài liệu được chính xác, đảm bảo tính thống nhất; giúp cho các đơn vị tổ
chức bảo quản hồ sơ, tài liệu được chặt chẽ, khoa học; xây dựng Danh mục thành
phần tài liệu thuộc diện nộp lưu vào Lưu trữ lịch sử.
Điều 4. Tài liệu lưu trữ trong ngành Ngân
hàng
Tài liệu lưu trữ trong ngành Ngân hàng là toàn
bộ tài liệu hình thành trong quá trình hoạt động quản lý, kinh doanh về tiền tệ
và hoạt động ngân hàng của các đơn vị; có giá trị về kinh tế, chính trị, lịch
sử và khoa học công nghệ.
Điều 5. Nguyên tắc quy định thời hạn bảo quản
Thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu được xác định
trên cơ sở phân tích và đánh giá toàn diện, đúng đắn giá trị thực tiễn và giá
trị lịch sử của tài liệu đối với đơn vị, Ngành và Quốc gia.
Thời hạn bảo quản của từng hồ sơ được xác định
trên cơ sở tài liệu có giá trị cao nhất trong hồ sơ.
Điều 6. Thời điểm tính thời hạn bảo quản và
thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu
1. Thời hạn bảo quản tài liệu là khoảng thời
gian cần thiết để lưu giữ tài liệu kể từ khi tài liệu kết thúc ở văn thư cơ
quan, đơn vị cho đến khi hết giá trị.
2. Thời điểm tính thời hạn bảo quản hồ sơ, tài
liệu hành chính được tính từ ngày 01 tháng 01 của năm ngay sau năm kết thúc ở
giai đoạn văn thư hoặc tùy theo đặc điểm của từng loại hồ sơ, tài liệu.
3. Thời điểm tính thời hạn bảo quản và thời hạn
bảo quản đối với hồ sơ, tài liệu kế toán và chứng từ điện tử sau khi in ra giấy
được thực hiện theo Nghị định số 128/2004/NĐ-CP ngày 31/5/2004 Quy định chi
tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Kế toán áp dụng trong lĩnh vực
kế toán nhà nước; Nghị định số 129/2004/NĐ-CP ngày 31/5/2004 Quy định chi tiết
và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Kế toán áp dụng trong hoạt động kinh
doanh và Quyết định số 1913/2005/QĐ-NHNN ngày 30/12/2005 của Ngân hàng Nhà nước
Việt Nam về việc ban hành Chế độ lưu trữ tài liệu kế toán trong ngành Ngân
hàng.
4. Thời hạn bảo quản của mỗi hồ sơ, tài liệu
được quy định theo hai mức: bảo quản vĩnh viễn và bảo quản có thời hạn được quy
định bằng số năm cụ thể, như sau:
a) Vĩnh viễn: Là thời gian hồ sơ, tài liệu được
lưu giữ vĩnh viễn cho đến khi tài liệu tự hủy hoại hoặc không thể phục hồi.
Được áp dụng cho loại hồ sơ, tài liệu quan trọng, phản ánh rõ nét chức năng,
nhiệm vụ, phục vụ nghiên cứu lâu dài cho hoạt động của cơ quan, đơn vị; có giá
trị về mặt lịch sử.
Hồ sơ, tài liệu ở nhóm này được quy định thời
hạn bảo quản từ 30 năm trở lên và phải được giao nộp vào Lưu trữ lịch sử theo
quy định của Nhà nước về thời hạn giao nộp hồ sơ, tài liệu.
b) Lâu dài: là thời gian được áp dụng đối với
loại hồ sơ, tài liệu quan trọng, có giá trị thực tiễn, phục vụ tra cứu lâu dài
ở lưu trữ hiện hành. Loại hồ sơ, tài liệu này chưa được khẳng định có giá trị
về mặt lịch sử, nhưng phải được bảo quản tại lưu trữ hiện hành đủ số năm theo
nhu cầu sử dụng giá trị thưc tiễn.
Hồ sơ, tài liệu ở nhóm này được quy định thời
hạn từ 10 năm đến 30 năm. Sau thời hạn bảo quản theo quy định phải tiến hành
đánh giá giá trị tài liệu để xác định hồ sơ, tài liệu còn giá trị thực tiễn lâu
dài hay có giá trị lịch sử cần tiếp tục bảo quản hoặc tiêu hủy.
c) Tạm thời: Là thời gian được áp dụng cho loại
hồ sơ, tài liệu không quan trọng, phục vụ cho hoạt động hàng ngày của cơ quan,
đơn vị. Loại hồ sơ, tài liệu này không có giá trị lịch sử, nhưng phải bảo quản
tại lưu trữ hiện hành nhằm khai thác giá trị thực tiễn của tài liệu.
Hồ sơ, tài liệu ở nhóm này được quy định thời
hạn bảo quản dưới 10 năm. Sau thời hạn bảo quản theo quy định cần tiến hành
tiêu hủy.
5. Đối với việc đánh giá giá trị hồ sơ, tài liệu
sau khi hết thời hạn bảo quản theo quy định, phải tiến hành lập danh mục trình
Hội đồng xác định giá trị hồ sơ, tài liệu để thẩm tra, thông qua và trỉnh thủ
trưởng đơn vị quyết định tiếp tục bảo quản hay tiêu hủy.
Điều 7. Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài
liệu
1. Thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu trong ngành
Ngân hàng được quy định cụ thể tại Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu kèm
theo Thông tư này.
2. Các hồ sơ, tài liệu trong Bảng được phân loại
theo các hoạt động, vấn đề và có số thứ tự độc lập, tên gọi cụ thể, tương ứng
với thời hạn bảo quản được quy định, bao gồm:
1 Hồ sơ, tài liệu tổng hợp
2 Hồ sơ, tài liệu về chiến lược phát triển ngân
hàng
3 Hồ sơ, tài liệu về chính sách tiền tệ
4 Hồ sơ, tài liệu về dự báo, thống kê tiền tệ
5 Hồ sơ, tài liệu về tín dụng
6 Hồ sơ, tài liệu về quản lý dự án tín dụng quốc
tế
7 Hồ sơ, tài liệu về quản lý ngoại hối và hoạt
động ngoại hối
7.1 Hồ sơ, tài liệu về quản lý ngoại hối
7.2 Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ quản lý kinh
doanh nguồn ngoại hối do Ngân hàng Nhà nước nắm giữ và gửi ở nước ngoài
8 Hồ sơ, tài liệu về hợp tác quốc tế
9 Hồ sơ, tài liệu về thành lập, hoạt động, phát
triển các tổ chức tín dụng
10 Hồ sơ, tài liệu về thanh tra, kiểm toán nội
bộ
10.1 Hồ sơ, tài liệu về thanh tra
10.2 Hồ sơ, tài liệu về kiểm toán nội bộ
11 Hồ sơ, tài liệu về hoạt động phòng, chống rửa
tiền
12 Hồ sơ, tài liệu về công tác thanh toán
13 Hồ sơ, tài liệu về tài chính - kế toán
13.1 Kế toán Ngân hàng Nhà nước
13.2 Kế toán Tổ chức Tín dụng
13.3 Chứng từ điện tử (sau khi in ra giấy)
14 Hồ sơ, tài liệu về phát hành và kho quỹ
15 Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ thị trường tiền
tệ
16 Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ quan hệ đại lý
17 Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ thanh toán quốc
tế
18 Hồ sơ, tài liệu về hoạt động thông tin tín
dụng
19 Hồ sơ, tài liệu về công nghệ tin học
20 Hồ sơ, tài liệu về tổ chức, cán bộ, đào tạo
20.1 Hồ sơ, tài liệu về tổ chức, cán bộ
20.2 Hồ sơ, tài liệu về lao động tiền lương
20.3 Hồ sơ, tài liệu về đào tạo
20.3.1 Hồ sơ, tài liệu về quản lý đào tạo
20.3.2 Hồ sơ, tài liệu về đào tạo
21 Hồ sơ, tài liệu công tác thi đua, khen thưởng
22 Hồ sơ, tài liệu về công tác pháp chế
23 Hồ sơ, tài liệu về đầu tư xây dựng
23.1 Hồ sơ, tài liệu về quản lý đầu tư xây dựng
23.2 Hồ sơ, tài liệu về quản lý đầu tư xây dựng công
trình, dự án
24 Hồ sơ, tài liệu về nghiên cứu khoa học
25 Hồ sơ, tài liệu về công tác tuyên truyền, báo
chí
26 Hồ sơ, tài liệu về công tác quản trị
27 Hồ sơ, tài liệu về công tác hành chính, văn
thư, lưu trữ
28 Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của tổ chức
Đảng, Công đoàn, Đoàn Thanh niên
28.1 Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của tổ chức
Đảng
28.2 Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của tổ chức
Công đoàn
28.3 Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của tổ chức
Đoàn Thanh niên
Điều 8. Hiệu lực thi hành
Thông tư này có hiệu lực thi hành sau 45 ngày kể
từ ngày ký ban hành. Quyết định số 252/QĐ-NH ngày 28/12/1993 của Thống đốc Ngân
hàng Nhà nước Quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ trong ngành
Ngân hàng hết hiệu lực thi hành.
Điều 9. Trách nhiệm thực hiện
1. Thủ trưởng các đơn vị có trách nhiệm hướng
dẫn, kiểm tra cán bộ, công chức của đơn vị mình căn cứ Thông tư này để xác định
thời hạn bảo quản cho hồ sơ được lập ra trong quá trình giải quyết công việc;
Lập Danh mục hồ sơ, tài liệu trong năm và Danh mục tài liệu đề nghị tiêu hủy.
2. Chánh Văn phòng NHNN có trách nhiệm hướng
dẫn, kiểm tra các đơn vị trong Ngành thực hiện Thông tư này, hàng năm báo cáo
Thống đốc tình hình thực hiện của các đơn vị; TCTD chịu trách nhiệm hướng dẫn
thực hiện các quy định tại Thông tư này đối với các đơn vị trong hệ thống.
3. Chánh Văn phòng, Thủ trưởng các đơn vị thuộc
Ngân hàng Nhà nước, Chủ tịch Hội đồng Quản trị và Tổng Giám đốc (Giám đốc) các
Tổ chức tín dụng, các tổ chức khác có hoạt động ngân hàng chịu trách nhiệm thi
hành Thông tư này.
THỐNG ĐỐC
Nguyễn Văn Giàu
BẢNG THỜI HẠN BẢO QUẢN HỒ SƠ, TÀI LIỆU
TRONG NGÀNH NGÂN HÀNG
(Ban hành kèm theo Thông tư số:
20/2009/TT-NHNN ngày 07/9/2009
của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước)
TT |
TÊN LOẠI TÀI LIỆU |
THỜI HẠN |
|
1. HỒ SƠ, TÀI LIỆU TỔNG
HỢP |
|
1 |
Văn bản chỉ đạo, hướng dẫn của Đảng, Nhà nước: - Liên quan đến chức năng, nhiệm vụ của Ngân hàng. - Không liên quan đến chức năng, nhiệm vụ của Ngân hàng
nhưng phải chấp hành |
V.viễn Lưu lại đơn vị đến khi hết
hiệu lực |
2 |
Hồ sơ xây dựng và ban hành các văn bản quy phạm pháp luật
về các lĩnh vực tiền tệ, hoạt động Ngân hàng và các hoạt động khác thuộc phạm
vi quản lý của NHNN trình Quốc hội, Ủy ban thường vụ Quốc hội, Chính phủ, Thủ
tướng Chính phủ ban hành hoặc Ngân hàng ban hành. |
V.viễn |
3 |
Hồ sơ xây dựng văn bản chỉ đạo, quy phạm pháp luật của Nhà
nước gửi đến NHNN tham gia ý kiến: |
|
|
- Liên quan lĩnh vực Ngân hàng quản lý. - Không liên quan. |
5 năm 3 năm |
4 |
Hồ sơ, tài liệu tổ chức, triển khai thực hiện văn bản quy
phạm pháp luật của NHNN. |
V. viễn |
5 |
Văn bản quy phạm pháp luật của NHNN. |
V. viễn |
6 |
Quyết định, Chỉ thị cá biệt của NHNN và tổ chức tín dụng. - Loại quan trọng, liên quan đến chủ trương, chính sách,
biện pháp thực hiện nghiệp vụ chuyên môn của Ngành. |
V. viễn |
|
- Loại thường. |
10 năm |
7 |
Công văn của NHNN và tổ chức tín dụng chỉ đạo, hướng dẫn,
kiểm tra, thực hiện nghiệp vụ. |
|
|
- Đơn vị ban hành. - Đơn vị thực hiện. |
V. viễn 5 năm |
8 |
Tờ trình, Thông báo, Chương trình, Kế hoạch của NHNN và tổ
chức tín dụng. |
|
|
- Loại quan trọng, liên quan đến chủ trương, chính sách,
biện pháp thực hiện nghiệp vụ chuyên môn của Ngành. |
V. viễn |
|
- Loại thường. |
5 năm |
9 |
Thông báo ý kiến kết luận, chỉ đạo của Ban Lãnh đạo NHNN,
TCTD tại các cuộc họp, hội nghị sơ kết, tổng kết hoạt động ngân hàng, hội
nghị chuyên đề. |
|
|
- Loại quan trọng. - Loại thường. |
V. viễn 5 năm |
10 |
Sổ ghi biên bản các cuộc họp của Ban Lãnh đạo NHNN, TCTD
thường kỳ, đột xuất, cuộc họp giao ban hàng tuần. |
20 năm |
11 |
Chương trình công tác của Ban lãnh đạo NHNN, TCTD: - Hàng năm, nhiều năm. - 6 tháng, quý. - Tháng, tuần. |
10 năm 5 năm 2 năm |
12 |
Báo cáo, tài liệu phục vụ các cuộc họp giao ban của Ban
lãnh đạo NHNN, TCTD. |
|
|
- Loại quan trọng. - Loại thường. |
20 năm 5 năm |
13 |
Báo cáo của NHNN, TCTD về tình hình hoạt động ngân hàng: - Báo cáo tổng kết hàng năm, nhiều năm. - Báo cáo sơ kết, 6 tháng, quý, tháng. - Báo cáo nhanh, tuần, kỳ. |
V. viễn 5 năm 1 năm |
14 |
Hồ sơ hội nghị tổng kết hoạt động ngân hàng năm, nhiều năm
và nhân dịp kỷ niệm các ngày lễ lớn hoặc sự kiện quan trọng của Ngành. |
V. viễn |
15 |
Tài liệu về hoạt động của Ban lãnh đạo NHNN với tư cách là
thành viên của Chính phủ như: báo cáo, bản giải trình, thuyết trình trước
Quốc hội, Chính phủ về các vấn đề được giao phụ trách. |
V. viễn |
16 |
Báo cáo định kỳ, đột xuất của các đơn vị gửi cấp trên để
tổng hợp. |
3 năm |
17 |
Văn bản của các Bộ, Ngành và các cơ quan, tổ chức khác gửi
đến: - Liên quan đến chức năng, nhiệm vụ của Ngân hàng. + Loại quan trọng. + Loại thường. - Không liên quan đến chức năng, nhiệm vụ nhưng phải thực
hiện. |
V. viễn 5 năm Lưu lại đơn vị đến khi hết
hiệu lực |
|
2. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN NGÂN HÀNG |
|
18 |
Hồ sơ xây dựng chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển
ngành ngân hàng dài hạn, năm năm, hàng năm. |
V. viễn |
19 |
Hồ sơ, tài liệu về tổ chức triển khai chiến lược, kế hoạch
phát triển ngành ngân hàng. |
V. viễn |
20 |
Tài liệu nghiên cứu, phân tích kinh tế vĩ mô, thị trường
tài chính – tiền tệ và hoạt động ngân hàng phục vụ xây dựng chiến lược, quy
hoạch, kế hoạch phát triển ngành Ngân hàng. |
10 năm |
21 |
Báo cáo việc thực hiện chiến lược, quy hoạch, kế hoạch
phát triển ngành Ngân hàng. |
|
|
- Báo cáo tổng kết. - Báo cáo sơ kết. |
V. viễn 5 năm |
|
3. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
CHÍNH SÁCH TIỀN TỆ |
|
22 |
Tài liệu về chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển dài
hạn, 5 năm và từng năm về tiền tệ và hoạt động Ngân hàng. |
V. viễn |
23 |
Dự án chính sách tiền tệ quốc gia và lượng tiền cung ứng
hàng năm. |
V. viễn |
24 |
Tài liệu về cơ chế hoạt động của các công cụ chính sách
tiền tệ: dự trữ bắt buộc, nghiệp vụ thị trường mở, tái cấp vốn, tái chiết
khấu, lãi suất và công cụ chính sách tiền tệ khác để thực thi chính sách tiền
tệ quốc gia hàng năm. |
V. viễn |
25 |
Tài liệu xây dựng cơ chế huy động vốn của các tổ chức tín
dụng và xử lý các vấn đề liên quan trong quá trình thực hiện cơ chế. |
V. viễn |
26 |
Tài liệu nghiên cứu về dự báo tình hình kinh tế trong nước
và quốc tế từng năm, từng thời kỳ phục vụ cho chiến lược phát triển Ngân
hàng. |
20 năm |
27 |
Hồ sơ, tài liệu về nghiên cứu ngắn và trung hạn tình hình
kinh tế, tiền tệ của các nước có đồng tiền trong cơ cấu dự trữ ngoại hối để
dự báo biến động tỷ giá, chính sách tiền tệ. |
10 năm |
28 |
Chỉ tiêu kế hoạch tổng hợp dài hạn, hàng năm (chính thức,
bổ sung, điều chỉnh) và báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch của Ngân hàng. |
V. viễn |
29 |
Hồ sơ, tài liệu tham gia ý kiến với các Bộ, ngành về kế
hoạch, chính sách kinh tế có liên quan đến chính sách tiền tệ quốc gia. |
20 năm |
30 |
Hồ sơ, tài liệu xử lý các vấn đề về nghiệp vụ phái sinh
của thị trường tiền tệ, lãi suất, giá cả các sản phẩm dịch vụ của tổ chức tín
dụng. |
20 năm |
31 |
Hồ sơ, tài liệu xử lý các kiến nghị, khó khăn, vướng mắc
của các tổ chức tín dụng và khách hàng vay vốn liên quan đến các chính sách,
cơ chế tín dụng, bảo đảm tiền vay, lãi suất. |
10 năm |
32 |
Hồ sơ xác định tiền gửi dự trữ bắt buộc và quản lý quỹ dự
trữ bắt buộc của các tổ chức tín dụng. |
10 năm |
33 |
Báo cáo kết quả thực hiện chính sách tiền tệ, tình hình
hoạt động ngân hàng và kinh tế vĩ mô khác có liên quan. |
V. viễn |
34 |
Báo cáo lạm phát, diễn biến kinh tế vĩ mô. - Năm. - Tháng, quý. |
V. viễn 10 năm |
35 |
Báo cáo tuần, tháng về tài chính, kinh tế, tiền tệ của thế
giới và Việt Nam. |
3 năm |
36 |
Báo cáo kinh tế vùng, kinh tế ngành, kinh tế vĩ mô khác,
kết quả thực hiện các định hướng kinh tế, chuyển đổi cơ cấu kinh tế. |
V. viễn |
37 |
Báo cáo về tình hình thực hiện dự trữ bắt buộc của các tổ
chức tín dụng. |
10 năm |
38 |
Báo cáo định kỳ, đột xuất về các hoạt động trên thị trường
ngoại tệ liên ngân hàng. |
10 năm |
39 |
Báo cáo tình hình, đánh giá về điều hành, hoạt động, thực
hiện các cơ chế tín dụng, lãi suất và các nghiệp vụ khác. |
15 năm |
40 |
Các báo cáo diễn biến lãi suất huy động và cho vay của các
TCTD. |
5 năm |
41 |
Các báo cáo về tham khảo lãi suất trên thị trường quốc tế. |
5 năm |
|
4. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ DỰ
BÁO, THỐNG KÊ TIỀN TỆ |
|
42 |
Hồ sơ xây dựng phương pháp dự báo, thống kê tiền tệ. |
20 năm |
43 |
Chế độ báo cáo thống kê của ngành. |
20 năm |
44 |
Văn bản cung cấp thông tin, số liệu thống kê tiền tệ định
kỳ, đột xuất. |
5 năm |
45 |
Văn bản hướng dẫn, đôn đốc, xử lý vướng mắc khi thực hiện
chế độ báo cáo thống kê. |
20 năm |
46 |
Bảng cân đối tiền tệ chi tiết và tổng hợp của ngành Ngân
hàng. |
V. viễn |
47 |
Tài liệu tổng hợp số liệu thống kê tiền tệ và cán cân
thanh toán quốc tế của Việt Nam cung cấp cho IMF, các tổ chức, cá nhân có
thẩm quyền theo định kỳ. |
20 năm |
48 |
Bản số liệu thực hiện cán cân thanh toán quốc tế của Việt
Nam và dự báo cáo cho các kỳ tiếp theo. |
20 năm |
49 |
Báo cáo đánh giá tình hình thực hiện cán cân thanh toán
quốc tế của Việt Nam trong quý và dự báo quý tiếp theo. |
20 năm |
50 |
Hồ sơ, tài liệu về điều tra thống kê của ngành. |
20 năm |
51 |
Báo cáo công tác dự báo, thống kê tiền tệ. |
V. viễn |
|
5. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ TÍN
DỤNG |
|
52 |
Hồ sơ, tài liệu về cung ứng lượng tiền từng lần theo nhu
cầu tái cấp vốn của các tổ chức tín dụng. |
20 năm |
53 |
Hồ sơ, tài liệu xử lý vướng mắc khi thực hiện tái cấp vốn. |
20 năm |
54 |
Hồ sơ, tài liệu hướng dẫn, quản lý, theo dõi tình hình và
kết quả thực hiện các dự án sử dụng vốn tín dụng đầu tư phát triển, các
chương trình tín dụng trọng điểm của Nhà nước. |
V. viễn |
55 |
Hồ sơ, tài liệu triển khai thực hiện việc cho vay các tổ
chức tín dụng tạm thời mất khả năng chi trả, có nguy cơ gây mất an toàn cho
hệ thống các tổ chức tín dụng. |
V. viễn |
56 |
Hồ sơ, tài liệu xử lý công nợ (kể từ ngày hoàn tất việc xử
lý). |
10 năm |
57 |
Hồ sơ thẩm định các dự án đầu tư. - Được duyệt. - Không được duyệt. |
V. viễn 5 năm |
58 |
Hồ sơ cho vay của NHNN đối với các tổ chức tín dụng đã thu
hết nợ. |
10 năm |
59 |
Hồ sơ cho vay món lớn do các tổ chức tín dụng gửi đến đã
thu hết nợ: - Dài hạn. - Ngắn hạn. |
10 năm 5 năm |
60 |
Hồ sơ cho vay, thu nợ các doanh nghiệp, các tổ chức tín
dụng, cá nhân đã thu hết nợ: |
|
|
- Dài hạn. - Ngắn hạn. |
15 năm 5 năm |
61 |
Bản phân tích hoạt động kinh doanh của các tổ chức tín
dụng tại NHNN. |
5 năm |
62 |
Bản phân tích hoạt động kinh tế các doanh nghiệp tại các
TCTD. |
3 năm |
63 |
Thông báo hạn mức chiết khấu giấy tờ có giá. |
5 năm |
64 |
Báo cáo tình hình hoạt động sản xuất kinh doanh của các
doanh nghiệp tại các TCTD. |
3 năm |
65 |
Hồ sơ, tài liệu về thực hiện bảo lãnh cho các tổ chức tín
dụng vay vốn nước ngoài (đã trả hết nợ). |
V. viễn |
66 |
Hồ sơ về quản lý vốn vay và giải quyết nợ của các tổ chức
tiền tệ, tín dụng, ngân hàng và Chính phủ nước ngoài với Việt Nam. |
V. viễn |
67 |
Hồ sơ ký kết các hiệp định tín dụng quốc tế (hết hiệu lực
Hiệp định). |
10 năm |
68 |
Hồ sơ về việc kiểm tra các tổ chức tín dụng, các tổ chức
khác có liên quan đến hoạt động ngân hàng. |
10 năm |
69 |
Báo cáo tổng kết hoạt động của các tổ chức tín dụng và các
tổ chức khác có hoạt động tín dụng. |
20 năm |
70 |
Tài liệu Hội nghị về công tác tín dụng. |
10 năm |
71 |
Các quy định, quy trình nội bộ nghiệp vụ tín dụng (sau khi
hết hiệu lực). |
15 năm |
72 |
Các văn bản chỉ đạo nội bộ nghiệp vụ tín dụng (sau khi hết
hiệu lực). |
10 năm |
73 |
Hồ sơ pháp lý khách hàng (sau khi chấm dứt quan hệ tín
dụng). |
10 năm |
74 |
Hồ sơ cấp giới hạn tín dụng (sau khi hết dư nợ dưới các
hình thức cấp tín dụng và chấm dứt quan hệ tín dụng) |
10 năm |
75 |
Hồ sơ cho vay/bảo lãnh/chiết khấu giấy tờ có giá/bao thanh
toán/các hình thức cấp tín dụng khác (đã thu hết nợ). |
15 năm |
76 |
Hồ sơ phân loại nợ, xử lý rủi ro. |
15 năm |
77 |
Hồ sơ thực hiện các nghiệp vụ tín dụng, tái cấp vốn cho
các Ngân hàng theo các hình thức cho vay lại theo hồ sơ tín dụng, chiết khấu,
tái chiết khấu thương phiếu và các giấy tờ có giá. |
25 năm |
78 |
Báo cáo tổng kết công tác tín dụng hàng năm, nhiều năm. |
V. viễn |
|
6. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
QUẢN LÝ DỰ ÁN TÍN DỤNG QUỐC TẾ |
|
79 |
Hồ sơ quản lý và thực hiện các dự án tín dụng quốc tế do
các tổ chức tài chính – tiền tệ quốc tế và nước ngoài tài trợ (sau khi dự án
kết thúc). |
10 năm |
80 |
Văn bản hướng dẫn việc quản lý và thực hiện các dự án tín
dụng quốc tế (sau khi kết thúc dự án). |
10 năm |
81 |
Hồ sơ thực hiện việc tiếp nhận cho vay, thu nợ hoàn trả
vốn vay các dự án quốc tế (sau khi kết thúc dự án). |
10 năm |
82 |
Hồ sơ, tài liệu quản lý dịch vụ kỹ thuật. |
10 năm |
83 |
Báo cáo công tác quản lý dự án tín dụng quốc tế. |
V. viễn |
84 |
Sổ sách chứng từ thực hiện các dự án. |
(thực hiện theo phần kế toán
NHNN mục 13.1). |
|
7. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
QUẢN LÝ NGOẠI HỐI VÀ HOẠT ĐỘNG NGOẠI HỐI |
|
|
7.1 Hồ sơ, tài liệu về
quản lý ngoại hối |
|
85 |
Hồ sơ về quản lý vốn vay và giải quyết nợ của các tổ chức
tiền tệ, tín dụng, Ngân hàng và các Chính phủ nước ngoài với Việt Nam. |
V. viễn |
86 |
Hồ sơ cấp, thu hồi giấy phép mở và sử dụng tài khoản ngoại
tệ ở nước ngoài đối với các tổ chức tín dụng Việt Nam (sau khi kết thúc hoạt
động). |
10 năm |
87 |
Hồ sơ cấp, thu hồi giấy phép hoạt động ngoại hối đối với
các tổ chức tín dụng, các Văn phòng đại diện Ngân hàng nước ngoài tại Việt
Nam và đại diện NHNN Việt Nam tại nước ngoài (sau khi kết thúc hoạt động). |
20 năm |
88 |
Tỷ giá các loại. |
20 năm |
89 |
Văn bản về hạn mức vay, cho vay nước ngoài của doanh
nghiệp. |
20 năm |
90 |
Hồ sơ về mua bán các ngoại tệ, vàng bạc, đá quý trong nước
(sau khi kết thúc giao dịch). |
10 năm |
91 |
Thư từ giao dịch với các nước về công tác Ngoại hối. |
5 năm |
92 |
Giấy phép mang ngoại tệ. |
5 năm |
93 |
Báo cáo kiều hối. |
5 năm |
94 |
Hồ sơ xuất, nhập khẩu vàng, bạc, đá quý. |
20 năm |
95 |
Hồ sơ liên doanh vàng, bạc, đá quý. |
20 năm |
96 |
Hồ sơ xuất vàng can thiệp. |
20 năm |
97 |
Thẩm định doanh nghiệp Nhà nước kinh doanh vàng và đá quý. |
20 năm |
98 |
Hồ sơ đấu thầu khai thác đá quý (sau khi kết thúc đấu
thầu). |
10 năm |
99 |
Hồ sơ xin cấp giấy phép kinh doanh thu ngoại tệ (sau khi
hết hiệu lực). |
10 năm |
100 |
Hợp đồng nhập khẩu ủy thác vàng (sau khi kết thúc hợp
đồng). |
10 năm |
101 |
Hồ sơ về cấp, thu hồi giấy phép về hoạt động xuất, nhập
khẩu vàng, giấy chứng nhận về hoạt động ngoại hối và kinh doanh vàng của các
tổ chức và cá nhân (sau khi kết thúc hoạt động). |
20 năm |
102 |
Hồ sơ chuyển ngoại tệ ra nước ngoài của công dân. |
5 năm |
103 |
Hồ sơ cấp phép mở tài khoản ngoại tệ ở nước ngoài của tổ
chức kinh tế (sau khi đóng tài khoản). |
10 năm |
104 |
Hồ sơ cấp giấy phép xuất nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt của
các tổ chức tín dụng (sau khi hết hiệu lực). |
10 năm |
105 |
Hồ sơ, tài liệu tham gia thẩm định và theo dõi việc chuyển
và sử dụng vốn của các dự án đầu tư nước ngoài vào Việt Nam và đầu tư trực
tiếp, gián tiếp của Việt Nam ra nước ngoài (sau khi kết thúc dự án). |
10 năm |
106 |
Báo cáo về tình hình dự trữ ngoại hối Nhà nước. |
V. viễn |
107 |
Báo cáo tổng kết công tác quản lý ngoại hối của Ngân hàng
hàng năm. |
V. viễn |
|
7.2. Hồ sơ, tài liệu
về nghiệp vụ quản lý và kinh doanh nguồn ngoại hối do NHNN nắm giữ và gửi ở
nước ngoài |
|
108 |
Hồ sơ, tài liệu về quản lý và kinh doanh nguồn ngoại hối
do NHNN nắm giữ và gửi ở nước ngoài: tiền gửi, trái phiếu, tín phiếu, mua bán
ngoại tệ, vàng và các hình thức đầu tư theo quy định. |
V. viễn |
109 |
Hồ sơ mua, bán ngoại tệ giao ngay cho mục đích chuyển đổi
cơ cấu ngoại tệ trong Quỹ dự trữ ngoại hối, Quỹ bình ổn tỷ giá và giá vàng
(sau khi kết thúc giao dịch). |
10 năm |
110 |
Hồ sơ thực hiện mua bán ngoại tệ và các giấy tờ có giá,
thực hiện việc đầu tư với lãi suất có lợi trên cơ sở trao đổi thông tin về
thị trường với đối tác nước ngoài (sau khi kết thúc giao dịch). |
10 năm |
111 |
Tài liệu theo dõi vốn ngoại tệ gửi nước ngoài. |
V. viễn |
112 |
Hợp đồng ủy thác đầu tư của các đối tác nước ngoài (sau
khi chấm dứt hợp đồng). |
10 năm |
113 |
Hồ sơ cấp giấy phép và chứng nhận đăng ký bàn đại lý chi
trả và đổi ngoại tệ (sau khi hết hiệu lực). |
10 năm |
114 |
Hồ sơ xác nhận đăng ký vay, trả nợ nước ngoài (sau khi hết
hiệu lực). |
10 năm |
115 |
Báo cáo tình hình diễn biến thị trường tài chính – tiền tệ
trong và ngoài nước. |
5 năm |
116 |
Báo cáo định kỳ, đột xuất về nghiệp vụ. |
5 năm |
|
8. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ HỢP
TÁC QUỐC TẾ |
|
117 |
Hồ sơ nghiên cứu chính sách và cơ chế hoạt động của các tổ
chức tài chính, tiền tệ quốc tế, các Ngân hàng thương mại, các công ty tài
chính, các tổ chức kinh tế quốc tế, khu vực và các nước trong việc hoạch định
chính sách, giải pháp phát triển và mở rộng hợp tác. |
V. viễn |
118 |
Hồ sơ xây dựng văn bản liên quan đến các khoản vay để đàm
phán với các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế theo chương trình đã phê
duyệt. |
V. viễn |
119 |
Hồ sơ của các tổ chức tiền tệ, tín dụng quốc tế. |
20 năm |
120 |
Hồ sơ về Ngân hàng Trung ương, Ngân hàng Thương mại, Công
ty tài chính các nước có liên quan đến hoạt động tiền tệ. |
20 năm |
121 |
Hồ sơ về quan hệ hợp tác giữa Ngân hàng Việt Nam với các
tổ chức tiền tệ, tín dụng và Ngân hàng nước ngoài (sau khi đã kết thúc). |
20 năm |
122 |
Hồ sơ về đàm phán, ký kết các hiệp định với nước ngoài. |
V. viễn |
123 |
Hồ sơ quản lý các chương trình kinh tế và dự án giữa Ngân
hàng Việt Nam và nước ngoài (sau khi đã kết thúc). |
20 năm |
124 |
Hồ sơ về nội dung, chương trình, thủ tục đối ngoại các
đoàn của Ban Lãnh đạo NHNN và đi dự hội nghị các nước và của các đoàn vào làm
việc với Ngân hàng Nhà nước. |
10 năm |
125 |
Hồ sơ, tài liệu về tham gia ý kiến trong việc xây dựng cơ
chế quản lý và sử dụng nguồn vốn hỗ trợ phát triển chính thức (ODA) cho các
chương trình và dự án đầu tư do Chính phủ, các tổ chức tài chính tiền tệ quốc
tế và khu vực, các ngân hàng, các tổ chức phi chính phủ nước ngoài tài trợ. |
15 năm |
126 |
Hồ sơ, tài liệu về đàm phán, ký kết các điều ước quốc tế
về lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng, các hiệp định cho các chương trình, dự án với
các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế (sau khi kết thúc). |
20 năm |
127 |
Hồ sơ về hợp tác với các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc
tế, các ngân hàng nước ngoài trợ giúp kỹ thuật và huy động vốn cho các dự án
đầu tư của ngành Ngân hàng. |
20 năm |
128 |
Hồ sơ xây dựng dự án hỗ trợ kỹ thuật cho các dự án đầu tư
của ngành Ngân hàng. |
V. viễn |
129 |
Báo cáo kết quả thực hiện dự án hỗ trợ kỹ thuật cho các dự
án đầu tư của Ngành. |
V. viễn |
130 |
Hồ sơ tổ chức hội nghị, hội thảo với các tổ chức tài
chính, tiền tệ quốc tế và khu vực vào làm việc với NHNN. |
10 năm |
131 |
Hồ sơ triển khai thực hiện các chương trình, dự án được sử
dụng nguồn vốn ODA cho ngành Ngân hàng. |
V. viễn |
132 |
Báo cáo tình hình vay, trả các tổ chức tài chính, tiền tệ
quốc tế được Chính phủ giao cho NHNN. |
30 năm |
133 |
Chương trình, chiến lược, kế hoạch hành động về hội nhập
kinh tế quốc tế trong lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng. |
V. viễn |
134 |
Báo cáo định kỳ về tình hình và kết quả tổ chức các hội
nghị, hội thảo quốc tế. |
20 năm |
135 |
Báo cáo hoạt động đối ngoại của Ngân hàng hàng năm. |
V. viễn |
|
9. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
THÀNH LẬP, HOẠT ĐỘNG, PHÁT TRIỂN CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG |
|
136 |
Chiến lược, kế hoạch phát triển và hoàn thiện các tổ chức
tín dụng Việt Nam. |
V. viễn |
137 |
Văn bản chỉ đạo, hướng dẫn thực hiện chiến lược, kế hoạch
phát triển và hoàn thiện các tổ chức tín dụng. |
V. viễn |
138 |
Đề án, phương án cơ cấu lại các tổ chức tín dụng và các tổ
chức khác có hoạt động ngân hàng. |
V. viễn |
139 |
Hồ sơ, tài liệu chỉ đạo, hướng dẫn và kiểm tra việc thực
hiện các đề án, phương án cơ cấu lại các tổ chức tín dụng và các tổ chức khác
có hoạt động ngân hàng. |
V. viễn |
140 |
Hồ sơ xin cấp giấy phép thành lập và hoạt động của các tổ
chức tín dụng: - Được phê duyệt. - Không được phê duyệt. |
V. viễn 5 năm |
141 |
Hồ sơ về việc cấp, thu hồi giấy phép thành lập và hoạt
động đối với các tổ chức tín dụng và các chi nhánh, văn phòng đại diện của
các tổ chức tín dụng nước ngoài tại Việt Nam (sau khi đã kết thúc hoạt động). |
20 năm |
142 |
Quyết định cấp giấy phép hoạt động đối với các tổ chức tín
dụng. |
V. viễn |
143 |
Hồ sơ chấp thuận mở sở giao dịch, chi nhánh, văn phòng đại
diện trong nước và nước ngoài; thành lập các đơn vị sự nghiệp trực thuộc các
tổ chức tín dụng Việt Nam (sau khi kết thúc hoạt động). |
10 năm |
144 |
Hồ sơ chấp thuận thay đổi tên; mức vốn điều lệ, mức vốn
được cấp; địa điểm đặt trụ sở chính, sở giao dịch, chi nhánh, văn phòng đại
diện; nội dung, phạm vi và thời gian hoạt động; chuyển nhượng cổ phần; tỷ lệ
cổ phần; thành viên HĐQT, TGĐ (Giám đốc) và thành viên Ban kiểm soát của các
tổ chức tín dụng (sau khi kết thúc hoạt động). |
20 năm |
145 |
Hồ sơ cấp, thu hồi giấy phép hoạt động ngân hàng của các
tổ chức khác (sau khi kết thúc hoạt động). |
20 năm |
146 |
Quyết định chuẩn y các chức danh: Chủ tịch HĐQT và các thành
viên trong HĐQT, Trưởng ban và các thành viên của Ban kiểm soát, TGĐ hoặc GĐ
của các tổ chức tín dụng (sau khi hết nhiệm kỳ). |
10 năm |
147 |
Hồ sơ theo dõi, kiểm tra hoạt động đối với các ngân hàng
và tổ chức tín dụng phi ngân hàng. |
10 năm |
148 |
Hồ sơ cho phép các tổ chức tín dụng Việt Nam góp vốn thành
lập tổ chức tín dụng liên doanh ở nước ngoài (sau khi kết thúc hoạt động). |
10 năm |
149 |
Hồ sơ về việc chuẩn y điều lệ của các tổ chức tín dụng
(sau khi kết thúc hoạt động). |
15 năm |
150 |
Hồ sơ chấp thuận việc góp vốn, mua cổ phần, liên doanh với
các chủ đầu tư nước ngoài đối với Công ty tài chính (sau khi kết thúc). |
10 năm |
151 |
Hồ sơ về cho phép các tổ chức tín dụng Việt Nam thành lập
các công ty trực thuộc hạch toán độc lập (sau khi kết thúc hoạt động). |
20 năm |
152 |
Hồ sơ về việc chia tách, hợp nhất, sáp nhập, mua lại, giải
thể các tổ chức tín dụng. |
V. viễn |
153 |
Hồ sơ pháp lý của TCTD về đăng ký kinh doanh, mã số thuế,
mẫu dấu, điều lệ và các thủ tục khác (sau khi hết hiệu lực). |
15 năm |
154 |
Hồ sơ chuyển đổi/thành lập lại TCTD (sau khi kết thúc hoạt
động). |
20 năm |
155 |
Hồ sơ chấp thuận mở, thay đổi tên, địa điểm phòng giao
dịch/quỹ tiết kiệm, ATM của các TCTD (sau khi kết thúc hoạt động). |
10 năm |
156 |
Cơ chế, chính sách khuyến khích, hỗ trợ và định hướng phát
triển đối với các tổ chức tín dụng hợp tác. |
V. viễn |
157 |
Văn bản chỉ đạo, hướng dẫn thực hiện các cơ chế, chính
sách khuyến khích phát triển các tổ chức tín dụng hợp tác. |
V. viễn |
158 |
Hồ sơ, tài liệu cấp, thu hồi giấy phép hoạt động của Quỹ
tín dụng nhân dân (sau khi kết thúc hoạt động) |
20 năm |
159 |
Hồ sơ, tài liệu về hướng dẫn, kiểm tra các chi nhánh tỉnh,
thành phố trực thuộc Trung ương thực hiện các quy định về cấp, thu hồi giấy
phép hoạt động đối với các tổ chức tín dụng hợp tác trên địa bàn. |
10 năm |
160 |
Tài liệu về hoạt động của hội, tổ chức phi Chính phủ do
các tổ chức tín dụng hợp tác thành lập. |
15 năm |
161 |
Chương trình, dự án do các nước, các tổ chức quốc tế trợ
giúp phát triển các nước tổ chức tín dụng hợp tác. |
20 năm |
162 |
Hồ sơ, tài liệu tổ chức triển khai các chương trình, dự án
đã được duyệt. |
V. viễn |
163 |
Hồ sơ, tài liệu tổng kết thực tiễn, nhân rộng các mô hình
tổ chức tín dụng hợp tác có hiệu quả. |
V. viễn |
164 |
Báo cáo định kỳ, đột xuất về tổ chức và hoạt động của các
tổ chức tín dụng. |
V. viễn |
165 |
Báo cáo tổng kết hoạt động của các tổ chức tín dụng. |
V. viễn |
|
10. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
THANH TRA, KIỂM TOÁN NỘI BỘ |
|
|
10.1. Hồ sơ, tài liệu
về thanh tra |
|
166 |
Chiến lược, kế hoạch, dự án, đề án phát triển thanh tra
ngân hàng. |
V. viễn |
167 |
Chương trình, kế hoạch thanh tra, kiểm tra hàng năm của
toàn hệ thống thanh tra ngân hàng. |
10 năm |
168 |
Hồ sơ thanh tra, hồ sơ xử lý sau thanh tra: - Các vụ việc phức tạp, điển hình. - Các vụ việc bình thường. |
V. viễn 10 năm |
169 |
Hồ sơ kiểm tra, hồ sơ xử lý sau kiểm tra: - Các vụ việc phức tạp, điển hình. - Các vụ việc bình thường. |
V. viễn 10 năm |
170 |
Hồ sơ về giải quyết khiếu nại và sau giải quyết khiếu nại. - Vụ việc thuộc thẩm quyền giải quyết của Thống đốc. - Vụ việc không thuộc thẩm quyền giải quyết của Thống đốc. |
V. viễn 10 năm |
171 |
Hồ sơ về giải quyết tố cáo và sau giải quyết tố cáo. - Vụ việc thuộc thẩm quyền giải quyết của Thống đốc. - Vụ việc không thuộc thẩm quyền giải quyết của Thống đốc. |
V. viễn 10 năm |
172 |
Công văn trả lời cho cá nhân và tập thể có đơn khiếu nại,
tố cáo. |
10 năm |
173 |
Hồ sơ, tài liệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực
tiền tệ và hoạt động ngân hàng. |
10 năm |
174 |
Hồ sơ về việc xây dựng quy định, quy chế thực hiện công
tác thanh tra, kiểm tra, xét khiếu nại, tố cáo, chống tham nhũng, xử phạt vi
phạm (sau khi hết hiệu lực). |
10 năm |
175 |
Báo cáo về các vụ việc vi phạm phát hiện trong các đợt đấu
tranh chống tham nhũng và kết quả xử lý. |
20 năm |
176 |
Báo cáo về công tác thanh tra: - Hàng năm, nhiều năm. - Hàng tháng, quý, 6 tháng. |
V. viễn 5 năm |
|
10.2. Hồ sơ, tài liệu
về kiểm toán nội bộ |
|
177 |
Chương trình, kế hoạch kiểm toán nội bộ hàng năm và đột
xuất. |
10 năm |
178 |
Quy định, quy trình nghiệp vụ kiểm soát hoạt động, kiểm
toán nội bộ (sau khi hết hiệu lực). |
10 năm |
179 |
Văn bản hướng dẫn quy định, quy trình nghiệp vụ kiểm soát,
kiểm toán nội bộ (sau khi hết hiệu lực). |
10 năm |
180 |
Hồ sơ theo dõi việc xử lý kiến nghị sau kiểm toán của các
đơn vị được kiểm toán. |
10 năm |
181 |
Hồ sơ, tài liệu về kiểm soát, kiểm toán nội bộ. |
10 năm |
182 |
Báo cáo về công tác kiểm soát, kiểm toán nội bộ. |
V. viễn |
|
11. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
HOẠT ĐỘNG PHÒNG, CHỐNG RỬA TIỀN |
|
183 |
Hồ sơ xây dựng chiến lược, chủ trương, chính sách, kế
hoạch công tác phòng ngừa, đấu tranh chống rửa tiền. |
V. viễn |
184 |
Văn bản về biện pháp phòng, chống rửa tiền. |
V. viễn |
185 |
Hồ sơ xử lý thông tin phòng, chống rửa tiền. |
20 năm |
186 |
Văn bản của NHNN cung cấp thông tin, tài liệu liên quan
đến hoạt động tội phạm rửa tiền. |
10 năm |
187 |
Văn bản cảnh báo, khuyến nghị về những vấn đề liên quan
đến hoạt động tội phạm rửa tiền nảy sinh từ các giao dịch được báo cáo. |
20 năm |
188 |
Hồ sơ, tài liệu về các dự án ứng dụng công nghệ thông tin
về phòng, chống rửa tiền. |
20 năm |
189 |
Quy trình, kỹ thuật bảo quản dữ liệu điện tử thông tin về
chuyển tiền điện tử quốc tế và báo cáo giao dịch tiền mặt. |
10 năm |
190 |
Hồ sơ, tài liệu nghiên cứu ứng dụng công nghệ thông tin về
phòng, chống rửa tiền. |
10 năm |
191 |
Hồ sơ, tài liệu về quản lý, ứng dụng các giải pháp an
ninh, an toàn, bảo mật công nghệ thông tin về phòng, chống rửa tiền. |
10 năm |
192 |
Văn bản hướng dẫn quy trình, kỹ thuật vận hành mạng máy
tính trung tâm phòng, chống rửa tiền. |
5 năm |
193 |
Hồ sơ thiết kế lắp đặt mạng máy tính phòng, chống rửa
tiền. |
5 năm |
194 |
Tài liệu kỹ thuật trang thiết bị tin học. |
5 năm |
195 |
Tài liệu hướng dẫn về công tác thông tin báo cáo về phòng,
chống rửa tiền. |
10 năm |
196 |
Hồ sơ mở tài khoản giao dịch, thanh toán của khách hàng kể
từ thời điểm đóng tài khoản, chấm dứt quan hệ với TCTD. |
10 năm |
197 |
Các hồ sơ, báo cáo giao dịch đáng ngờ. |
20 năm |
198 |
Hồ sơ thành lập và hoạt động của Ban chỉ đạo liên ngành về
chống rửa tiền. |
V. viễn |
199 |
Hồ sơ thành lập và hoạt động của Ban chỉ đạo phòng, chống
khủng bố ngành Ngân hàng. |
V. viễn |
200 |
Hồ sơ xử lý các giao dịch theo Nghị quyết của Hội đồng Bảo
an liên hợp quốc về “chống tài trợ cho khủng bố và chống phổ biến vũ khí hủy
diệt hàng loạt”. |
V. viễn |
201 |
Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của Việt Nam trong nhóm Châu
á – Thái Bình Dương về chống rửa tiền. |
V. viễn |
202 |
Báo cáo về kết quả công tác phòng, chống rửa tiền hàng năm,
đột xuất. |
V. viễn |
|
12. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
CÔNG TÁC THANH TOÁN |
|
203 |
Hồ sơ, tài liệu xây dựng các đề án, dự án, kế hoạch phát
triển hoạt động thanh toán. |
20 năm |
204 |
Công văn hướng dẫn công tác thanh toán, kế hoạch phát
triển hoạt động thanh toán, thanh toán không dùng tiền mặt. |
15 năm |
205 |
Văn bản quy định về xây dựng, cấp phát, quản lý, sử dụng
các ký hiệu mật, mã ngân hàng, ký hiệu nội dung nghiệp vụ, chữ ký điện tử và
các ký hiệu khác dùng trong thanh toán chuyển tiền (sau khi hết hiệu lực). |
15 năm |
206 |
Văn bản triển khai, phát triển các hệ thống thanh toán,
quản lý việc phát hành và sử dụng các phương tiện thanh toán và dịch vụ thanh
toán không dùng tiền mặt. |
15 năm |
207 |
Hồ sơ, tài liệu kiểm tra theo dõi việc chấp hành cơ chế,
chính sách, chế độ về thanh toán của các đơn vị, các tổ chức cung ứng dịch vụ
thanh toán. |
10 năm |
208 |
Hồ sơ, tài liệu hướng dẫn và theo dõi công tác chuyển tiền
giữa các đơn vị thuộc hệ thống NHNN, công tác thanh toán bù trừ và thanh toán
giữa các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán. |
20 năm |
209 |
Hồ sơ, tài liệu cấp phép, đình chỉ hoạt động thanh toán. |
V. viễn |
210 |
Hồ sơ, tài liệu liên quan đến giám sát các hệ thống thanh
toán. |
20 năm |
211 |
Biên bản tiêu hủy chữ ký điện tử khi hết hạn. |
10 năm |
212 |
Các tài liệu khác về công tác thanh toán. |
5 năm |
213 |
Sổ sách chứng từ về hoạt động thanh toán. |
Thực hiện theo phần kế toán
NHNN (mục 13.1) |
214 |
Báo cáo tổng hợp về hoạt động thanh toán trong nền kinh
tế. |
V. viễn |
|
13. HỒ SƠ, TÀI LIỆU TÀI
CHÍNH, KẾ TOÁN |
|
|
13.1. Kế toán Ngân
hàng Nhà nước |
|
215 |
Hồ sơ, tài liệu về chế độ kế toán; các văn bản pháp quy
của Nhà nước; chủ trương, chính sách, thể lệ, chế độ của ngành; các văn bản
hướng dẫn, chỉ đạo nghiệp vụ do NHNN ban hành. |
20 năm |
216 |
Hồ sơ cấp vốn và kiểm tra việc thanh toán vốn đầu tư xây
dựng. |
V. viễn |
217 |
Hồ sơ, báo cáo quyết toán vốn đầu tư xây dựng. - Thuộc nhóm A. - Không thuộc nhóm A. |
V. viễn 20 năm |
218 |
Hồ sơ, tài liệu về quản lý thu, chi tài chính của NHNN: Kế
hoạch tài chính hàng năm; thông báo, hướng dẫn, kiểm tra thực hiện kế hoạch;
dự toán, quyết toán mua sắm tài sản cố định, thu chi tài chính năm; trích lập
các loại quỹ và nộp ngân sách nhà nước. |
V. viễn |
219 |
Hồ sơ, tài liệu về duyệt và phân bổ ngân sách Nhà nước đối
với các đơn vị của NHNN. |
20 năm |
220 |
Hồ sơ, báo cáo quyết toán năm gồm bảng cân đối tài khoản
kế toán và doanh số quyết toán năm (bảng tình hình thực tế doanh nghiệp, bảng
tổng kết tài sản năm, báo cáo tình hình thực hiện thu nhập, chi phí và báo cáo
kế toán năm). |
20 năm |
221 |
Báo cáo tài chính. - Hàng năm. - 6 tháng, quý. |
20 năm 10 năm |
222 |
Sổ kế toán chi tiết (sổ phụ, theo dõi về phát hành, thanh
toán với ngân sách nhà nước, tạm gửi, tạm giữ tài sản và các loại khác). |
30 năm |
223 |
Các loại sổ sách theo dõi tài sản: - Tài sản cố định (kể từ khi đưa vào thanh lý). - Công cụ lao động nhỏ, vật mau hư rẻ tiền. |
10 năm 5 năm |
224 |
Biên bản thanh lý, chuyển nhượng TSCĐ (từ khi hoàn thành
việc thanh lý, chuyển nhượng). |
20 năm |
225 |
Biên bản, báo cáo thanh toán nợ dân, dân nợ và nợ nần dây
dưa của các đơn vị kinh tế. |
V. viễn |
226 |
Hồ sơ thanh toán công nợ trong nước, thanh toán công nợ
với nước ngoài. |
V. viễn |
227 |
Tài liệu hội nghị kế toán toàn ngành Ngân hàng năm gồm:
báo cáo, biên bản, nghị quyết… |
20 năm |
228 |
Hồ sơ bàn giao tài sản (khi giải thể, tách hoặc sáp nhập
đơn vị). |
V. viễn |
229 |
Chứng từ về tịch thu, trưng mua, tạm gửi tạm giữ vàng bạc,
ngoại tệ. |
V. viễn |
230 |
Chứng từ xuất nhập kho phát hành. |
V. viễn |
231 |
Chứng từ chi tiêu mua sắm TSCĐ. |
V. viễn |
232 |
Chứng từ thanh toán với công dân trong nước và nước ngoài. |
V. viễn |
233 |
Chứng từ liên quan đến các vụ án đã điều tra xét xử. |
V. viễn |
234 |
Cân đối tài khoản kế toán tháng. |
20 năm |
235 |
Nhật ký chứng từ kế toán hàng ngày (trừ những loại đã nêu
ở điểm 229, 230, 231, 232, 233). |
30 năm |
236 |
Sao kê số dư phải thu phải trả tháng. |
10 năm |
237 |
Sổ theo dõi vốn xây dựng. |
10 năm |
238 |
Quyết toán sửa chữa lớn nhà cửa, thiết bị. |
10 năm |
239 |
Bảng kết hợp tài khoản kế toán ngày, tháng. |
30 năm |
240 |
Bảng cân đối tài khoản kế toán ngày, tháng. |
30 năm |
241 |
Sổ theo dõi ấn chỉ. |
5 năm |
242 |
Mẫu dấu, chữ ký của khách hàng (sau khi hết giá trị sử
dụng). |
5 năm |
243 |
Cuống séc các loại. |
5 năm |
244 |
Dự toán kinh phí các loại. |
5 năm |
245 |
Biên bản thanh lý tài sản (trừ tài sản cố định). |
5 năm |
246 |
Biên bản, hồ sơ kiểm kê tài sản hàng năm (trừ kiểm kê
TSCĐ). |
5 năm |
247 |
Phụ lục, phụ kiện. |
5 năm |
248 |
Hồ sơ, tài liệu về các khoản chi phục vụ các hội nghị sơ
kết, tổng kết và các hội nghị có quy mô toàn Ngành. |
10 năm |
249 |
Các dự án trong nước và ngoài nước (đã giải quyết xong). |
10 năm |
250 |
Báo cáo kế toán hàng tháng. |
20 năm |
251 |
Báo cáo tổng kết về công tác tài chính, kế toán hàng năm. |
20 năm |
|
13.2. Kế toán tổ chức
tín dụng |
|
252 |
Hồ sơ, tài liệu về chế độ kế toán; các văn bản pháp quy
của Nhà nước; chủ trương, chính sách, thể lệ, chế độ của ngành; các văn bản
hướng dẫn, chỉ đạo nghiệp vụ do TCTD ban hành. |
20 năm |
253 |
Cân đối tài khoản kế toán và quyết toán niên độ kèm theo
các báo biểu. |
V. viễn |
254 |
Báo cáo thống kê hàng năm. |
20 năm |
255 |
Quyết toán tài sản năm. |
V. viễn |
256 |
Sổ theo dõi tài sản cố định (sau khi thanh lý tài sản). |
10 năm |
257 |
Tỷ giá ngoại tệ, giá vàng. |
V. viễn |
258 |
Sổ báo mất sổ tiết kiệm, kỳ phiếu. |
10 năm |
259 |
Chứng từ tịch thu, trưng mua, tạm gửi, tạm giữ vàng bạc,
ngoại tệ, tài sản. |
V. viễn |
260 |
Chứng từ, tài liệu liên quan đến vụ án xét xử. |
V. viễn |
261 |
Biên bản, báo cáo thanh toán nợ dân, dân nợ, nợ nần dây
dưa các đơn vị kinh tế. |
V. viễn |
262 |
Biên bản bàn giao tài sản (giải thể, sáp nhập, tách đơn
vị). |
V. viễn |
263 |
Các hiệp định mậu dịch, phi mậu dịch, vay nợ, viện trợ ký
kết với các nước (sau khi kết thúc hiệp định). |
10 năm |
264 |
Các hợp đồng kinh tế (sau khi kết thúc hợp đồng). |
10 năm |
265 |
Sổ chi tiết nội bảng, ngoại bảng. |
20 năm |
266 |
Nhật ký chứng từ kế toán của tổ chức tín dụng (trừ những
loại đã nêu ở điểm 259, 260). |
30 năm |
267 |
Sổ quỹ. |
10 năm |
268 |
Sổ yêu cầu trả tiền vay nợ (đã trả nợ xong). |
10 năm |
269 |
Hồ sơ về mở và theo dõi tài khoản của khách hàng (đã kết
thúc hoạt động). |
5 năm |
270 |
Thư nhờ thu và chứng từ thanh toán các món (khoản) nhờ
thu. |
10 năm |
271 |
Sổ hoạch toán chi tiết nội, ngoại bảng nhờ thu. |
10 năm |
272 |
Hồ sơ nhờ thu, séc, các món chuyển tiền đi. |
10 năm |
273 |
Sổ kế toán chi tiết (sổ phụ) tài khoản không cư trú. |
10 năm |
274 |
Sổ kế toán chi tiết (sổ phụ) tài khoản chuyển tiền kiều
hối. |
10 năm |
275 |
Danh sách kiêm lệnh chuyển tiền kiều hối. |
10 năm |
276 |
Thư kiều hối đã giải quyết. |
10 năm |
277 |
Sổ kế toán chi tiết (Sổ phụ TK) tiết kiệm đồng VN của Việt
kiều. |
10 năm |
278 |
Sổ nghiệp vụ và sổ phụ chuyển tiền đến. |
10 năm |
279 |
Sổ kế toán chi tiết (Sổ phụ) tài khoản cá nhân người Việt
Nam, Việt kiều. |
10 năm |
280 |
Quyết toán lãi lỗ hàng năm. |
V. viễn |
281 |
Quyết toán sửa chữa lớn nhà cửa thiết bị. |
V. viễn |
282 |
Cân đối tài khoản tháng. |
10 năm |
283 |
Quyết toán chi tiêu hàng năm. |
V. viễn |
284 |
Sổ theo dõi vốn xây dựng. |
10 năm |
285 |
Các loại sổ theo dõi xuất nhập tài sản: - Tài sản cố định (kể từ khi đưa vào thanh lý). - Công cụ lao động nhỏ, vật mau hư rẻ tiền. |
10 năm 5 năm |
286 |
Các chứng từ thanh toán L/c. |
10 năm |
287 |
Hồ sơ thanh toán với các nước (chuyển tiền và điện). |
10 năm |
288 |
Hồ sơ theo dõi các đơn vị kinh tế trong nước vay vốn. |
10 năm |
289 |
Các chứng từ thanh toán xuất nhập khác. |
5 năm |
290 |
Ủy thác thu xuất. |
5 năm |
291 |
Sao kê các tài khoản. |
5 năm |
292 |
Sổ đăng ký ra vào kho tiền. |
5 năm |
293 |
Báo cáo liên hàng đi ngày. |
5 năm |
294 |
Báo cáo thống kê nghiệp vụ hàng tháng (sau khi đã ghi vào
sổ tích lũy số liệu lịch sử). |
5 năm |
295 |
Sổ cái cân đối ngày (sổ kế toán tổng hợp). |
5 năm |
296 |
Sổ đối chiếu liên hàng, sổ phụ liên hàng đi, đến thanh
toán đồng thành. |
5 năm |
297 |
Biên bản thanh lý tài sản (trừ TSCĐ). |
5 năm |
298 |
Biên bản kiểm kê tài sản hàng năm. |
5 năm |
299 |
Sổ theo dõi xuất nhập ấn chỉ. |
5 năm |
300 |
Công văn trao đổi về công tác thanh toán cho vay đã giải
quyết xong. |
3 năm |
301 |
Mẫu dấu, chữ ký của khách hàng giao dịch với các NHTM và
Tổ chức tín dụng (sau khi hết giá trị sử dụng). |
3 năm |
302 |
Cuống séc các loại. |
3 năm |
303 |
Sổ thống kê và các bảng đăng ký quỹ tiền lương. |
5 năm |
304 |
Sổ theo dõi phát hành, sổ tiết kiệm, kỳ phiếu, trái phiếu
chứng chỉ tiền gửi. |
20 năm |
305 |
Bảng kê chứng từ thanh toán bù trừ (do ngân hàng thành
viên lập). |
10 năm |
306 |
Các dự án trong nước và ngoài nước (đã giải quyết xong). |
10 năm |
307 |
Tài liệu hội nghị kế toán hàng năm. |
10 năm |
308 |
Báo cáo tổng kết năm. |
V. viễn |
|
13.3. Chứng từ điện tử
(sau khi in ra giấy): |
|
309 |
Lệnh thanh toán và các chứng từ thanh toán có tính chất
tương tự. |
10 năm |
310 |
Bảng kết quả thanh toán bù trừ thanh toán với Ngân hàng. |
10 năm |
311 |
Điện xác nhận kết quả thanh toán bù trừ điện tử trong
ngày. |
10 năm |
312 |
Điện tra soát và trả lời tra soát. |
10 năm |
313 |
Điện yêu cầu xác nhận, xác nhận lệnh chuyển có giá trị
cao. |
10 năm |
314 |
Thông báo chấp nhận, từ chối lệnh thanh toán. |
10 năm |
315 |
Tổng hợp giao dịch đơn vị thành viên. |
10 năm |
316 |
Tổng hợp giao dịch thành viên. |
10 năm |
317 |
Bảng cân đối chuyển tiền. |
10 năm |
318 |
Bảng kết quả hạch toán. |
10 năm |
319 |
Bảng tổng hợp kết quả bù trừ. |
10 năm |
320 |
Bảng tổng hợp kết quả hạch toán. |
10 năm |
321 |
Báo cáo kế toán liên ngân hàng trong ngày. |
5 năm |
322 |
Bảng tổng hợp và đối chiếu nhận chuyển tiền trong ngày. |
5 năm |
323 |
Sao kê chuyển tiền. |
5 năm |
324 |
Bảng kê các lệnh thanh toán bù trừ điện tử đi. |
10 năm |
325 |
Bảng tổng hợp kiểm tra kết quả thanh toán bù trừ điện tử. |
5 năm |
326 |
Bảng tổng hợp thanh toán bù trừ điện tử. |
5 năm |
327 |
Báo cáo chuyển tiền đi, đến thanh toán liên ngân hàng. |
5 năm |
328 |
Đối chiếu chuyển tiền. |
5 năm |
329 |
Bảng kết quả thanh toán liên ngân hàng của đơn vị thành
viên. |
5 năm |
330 |
Bảng kết quả thanh toán của thành viên. |
5 năm |
331 |
Các loại chứng từ thanh toán điện tử khác. |
5 năm |
|
14. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
NGHIỆP VỤ PHÁT HÀNH VÀ KHO QUỸ |
|
332 |
Dự án, đề án in, đúc các loại tiền mới để bổ sung, thay
thế tiền trong lưu thông. |
V. viễn |
333 |
Kế hoạch hàng năm, dài hạn về in, đúc tiền. |
20 năm |
334 |
Kế hoạch hàng năm, dài hạn về in đúc tiền lưu niệm. |
5 năm |
335 |
Kế hoạch tài chính về in, đúc tiền, tiêu hủy tiền, chi phí
quản lý phát hành và chi phí khác liên quan đến hoạt động phát hành và kho
quỹ. |
10 năm |
336 |
Hồ sơ, tài liệu thẩm định các mẫu tiền và các loại giấy tờ
có giá do Ngân hàng Nhà nước dự kiến phát hành. |
V. viễn |
337 |
Quyết định thành lập, giải thể, sáp nhập các kho tiền. |
V. viễn |
338 |
Hồ sơ về các đợt thu đổi tiền cũ, phát hành tiền mới. |
V. viễn |
339 |
Quyết định về công bố phát hành các loại tiền, ngân phiếu
thanh toán. |
V. viễn |
340 |
Quyết định về đình chỉ lưu hành các loại tiền, ngân phiếu
thanh toán. |
V. viễn |
341 |
Quyết định thu hồi, thay thế các loại tiền đình chỉ lưu
hành. |
V. viễn |
342 |
Hồ sơ về mẫu phác thảo tiền và mẫu ngân phiếu thanh toán. |
V. viễn |
343 |
Lệnh xuất, nhập tiền, vàng bạc, kim khí đá quý. |
30 năm |
344 |
Kế hoạch tiêu hủy các loại tiền rách nát, hư hỏng, không
đủ tiêu chuẩn lưu thông, tiền đình chỉ lưu hành, tiền giả, tiền bị hủy hoại. |
10 năm |
345 |
Hồ sơ về việc tiêu hủy các loại tiền, ngân phiếu thanh toán. |
20 năm |
346 |
Hồ sơ, tài liệu giám định tiền giả, tiền nghi giả. |
20 năm |
347 |
Quyết toán về vàng bạc toàn Ngành. - Hàng năm, nhiều năm. - 6 tháng, hàng quý. |
V. viễn 5 năm |
348 |
Quyết toán vàng bạc của địa phương. - Hàng năm, nhiều năm. - Hàng tháng, quý, 6 tháng. |
10 năm 3 năm |
349 |
Các loại sổ sách về bảo quản quỹ, vàng bạc, giấy tờ có
giá. |
30 năm |
350 |
Biên bản kiểm kê các loại tiền, vàng, bạc, ngoại tệ và sổ
kiểm kê tiền mặt |
20 năm |
351 |
Các sổ quỹ tiền mặt. |
20 năm |
352 |
Hồ sơ xử lý các vụ thiếu, mất tiền, vàng, bạc. |
20 năm |
353 |
Các loại giấy tờ về điều chuyển tiếp vốn. |
5 năm |
354 |
Sổ sách, chứng từ kế toán. |
Thực hiện theo phần Kế toán
NHNN (Mục 13.1) |
355 |
Báo cáo thống kế, điện báo về tiền mặt. |
10 năm |
356 |
Sổ theo dõi ra, vào kho tiền. |
5 năm |
357 |
Bảng kê mệnh giá tiền thu, chi. |
5 năm |
358 |
Biên bản thu giữ tiền giả. |
3 năm |
359 |
Báo cáo tổng kết công tác phát hành kho quỹ. |
V. viễn |
|
15. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ NGHIỆP VỤ THỊ TRƯỜNG TIỀN TỆ |
|
360 |
Sổ sách, giấy tờ về các phiên giao dịch thị trường mở. |
10 năm |
361 |
Tài liệu về các phiên đấu thầu tín phiếu Kho bạc, tín
phiếu NHNN. |
10 năm |
362 |
Tài liệu về các phiên đấu thầu trái phiếu Chính phủ và các
giấy tờ có giá khác. |
15 năm |
363 |
Thông báo đấu thầu giấy tờ có giá. |
15 năm |
364 |
Báo cáo kết quả đấu thầu giấy tờ có giá. |
15 năm |
365 |
Hồ sơ cho vay qua đêm, cho vay các tổ chức tín dụng trong
trường hợp mất khả năng chi trả (sau khi hoàn trả nợ). |
10 năm |
366 |
Quy trình, văn bản hướng dẫn thực hiện quy trình nghiệp vụ
thị trường mở, đấu thầu tín phiếu Ngân hàng Nhà nước, trái phiếu Chính phủ,
các giấy tờ có giá, chiết khấu giấy tờ có giá, cho vay qua đêm, cho vay tái
cấp vốn, chiết khấu và tái chiết khấu (sau khi hết hiệu lực). |
10 năm |
367 |
Hồ sơ cấp, thu hồi Giấy công nhận thành viên đối với các
TCTD tham gia nghiệp vụ thị trường mở, đấu thầu trái phiếu, tín phiếu và các
giấy tờ có giá; cấp mã khóa, mã chữ ký điện tử cho các thành viên (sau khi
hết hiệu lực). |
10 năm |
368 |
Hồ sơ, tài liệu về mở tài khoản và thực hiện các giao dịch
với kho bạc Nhà nước, các TCTD hoạt động ở Việt Nam, các ngân hàng nước ngoài
và các tổ chức tài chính tiền tệ quốc tế (sau khi đóng tài khoản). |
20 năm |
369 |
Hạn mức thấu chi và cho vay qua đêm, hạn mức nợ ròng áp
dụng cho thanh toán giá trị thấp trong thanh toán điện tử liên ngân hàng (sau
khi hết thời hạn áp dụng). |
5 năm |
|
16. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
NGHIỆP VỤ QUAN HỆ ĐẠI LÝ |
|
370 |
Hồ sơ, tài liệu thiết lập, chấm dứt quan hệ đại lý (sau
khi kết thúc quan hệ). |
10 năm |
371 |
Hạn mức áp dụng đối với từng đối tác về đầu tư tiền gửi;
hạn mức ủy thác đầu tư; hạn mức lưu ký; hạn mức theo từng loại hình giao dịch
trong từng thời kỳ (sau khi hết thời hạn áp dụng). |
5 năm |
372 |
Báo cáo xếp hạng tín dụng đối với các đối tác của Ngân
hàng Nhà nước tháng, quý, đột xuất. |
5 năm |
373 |
Hợp đồng thuê bao cung cấp các dịch vụ thông tin tài
chính, tiền tệ toàn cầu (sau khi kết thúc hợp đồng). |
5 năm |
|
17. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
NGHIỆP VỤ THANH TOÁN QUỐC TẾ |
|
374 |
Hồ sơ thực hiện chuyển tiền thanh toán hoàn tất các giao
dịch mua, bán ngoại tệ, đầu tư tiền gửi, mua bán giấy tờ có giá trên thị trường
quốc tế và thị trường ngoại tệ liên ngân hàng (sau khi kết thúc giao dịch). |
10 năm |
375 |
Hồ sơ, tài liệu kiểm tra, kiểm soát công tác thanh toán
quốc tế; xuất, nhập quỹ nghiệp vụ; các giao dịch đầu tư, kinh doanh trên thị
trường quốc tế và thị trường ngoại tệ liên ngân hàng. |
10 năm |
376 |
Hồ sơ về vận hành hệ thống thanh toán quốc tế, xây dựng hệ
thống mã khóa và các yêu cầu bảo mật (sau khi hết hiệu lực). |
10 năm |
377 |
Hồ sơ, tài liệu theo dõi vốn cổ phần của Việt Nam góp tại
các tổ chức tài chính – tiền tệ quốc tế. |
V. viễn |
378 |
Hồ sơ thực hiện các nghiệp vụ thanh toán quốc tế và tài
trợ thương mại. |
10 năm |
379 |
Hồ sơ thực hiện thu chi đối với các đơn vị có quan hệ tài
khoản tại Sở giao dịch NHNN, quản lý quỹ nghiệp vụ, ngoại tệ và các giấy tờ
có giá. |
10 năm |
380 |
Các hồ sơ thực hiện nghiệp vụ LC. |
10 năm |
381 |
Hồ sơ mở/đóng tài khoản không kỳ hạn, tài khoản lưu giữ
chứng khoán của NHNN (hoặc các TCTD tại ngân hàng nước ngoài) (sau khi hết
hiệu lực). |
5 năm |
382 |
Hợp đồng bảo trì, bảo dưỡng, nâng cấp hệ thống thanh toán
SWIFT (sau khi hết hiệu lực). |
5 năm |
383 |
Báo cáo biến động tiền gửi của NHNN tại nước ngoài. - Hàng năm, nhiều năm. - Tháng, quý. - Định kỳ, hàng ngày, tuần, 10 ngày, báo cáo nhanh. |
20 năm 5 năm 2 năm |
384 |
Báo cáo về nghiệp vụ thanh toán quốc tế. |
10 năm |
|
18. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
HOẠT ĐỘNG THÔNG TIN TÍN DỤNG |
|
385 |
Kế hoạch, chương trình, đề án, dự án về hoạt động thông
tin tín dụng. |
V. viễn |
386 |
Văn bản hướng dẫn việc xây dựng quy trình kỹ thuật nghiệp
vụ, hệ thống mã số liên quan đến hoạt động thông tin tín dụng cho các tổ chức
tham gia hoạt động thông tin tín dụng. |
15 năm |
387 |
Hồ sơ, tài liệu xử lý thông tin tín dụng do các tổ chức
tham gia hoạt động thông tin tín dụng cung cấp và xây dựng quản lý dữ liệu
thông tin tín dụng quốc gia. |
V. viễn |
388 |
Báo cáo kết quả thực hiện cung cấp thông tin tín dụng của
các tổ chức tín dụng cho Ngân hàng Nhà nước. |
5 năm |
389 |
Hồ sơ, tài liệu làm dịch vụ thông tin tín dụng cho các tổ
chức tín dụng, tổ chức khác và cá nhân |
5 năm |
390 |
Văn bản của các tổ chức tham gia hoạt động thông tin tín
dụng trong việc khai thác và sử dụng thông tin. |
5 năm |
391 |
Văn bản chỉ đạo hoặc phối hợp với các đơn vị thuộc Ngân
hàng Nhà nước, các tổ chức tín dụng trong việc hoạt động thông tin tín dụng. |
5 năm |
392 |
Hồ sơ, tài liệu xây dựng Chương trình phần mềm thông tin
tín dụng chỉ đạo, hướng dẫn, kiểm tra việc thực hiện hoạt động thông tin tín
dụng của các đơn vị (sau khi không còn sử dụng chương trình). |
10 năm |
393 |
Hồ sơ, tài liệu nghiên cứu ứng dụng triển khai các nghiệp
vụ tín dụng khai thác sử dụng thông tin tín dụng trong hoạt động tín dụng. |
10 năm |
394 |
Hồ sơ, tài liệu thiết kế, xây dựng quy trình kỹ thuật bảo
mật, mã số khách hàng liên quan đến hoạt động thông tin tín dụng (sau khi hết
hiệu lực). |
25 năm |
395 |
Văn bản của các tổ chức tín dụng, chi nhánh cung cấp thông
tin tài chính theo báo cáo tài chính hàng năm của khách hàng. |
10 năm |
396 |
Văn bản của các tổ chức tín dụng cung cấp thông tin về các
khoản vay đến hạn không trả được nợ và thông tin các khoản bảo lãnh không có
khả năng thực hiện. |
5 năm |
397 |
Hồ sơ, tài liệu xử lý tổ chức, cá nhân vi phạm các quy
định trong hoạt động thông tin tín dụng. |
5 năm |
|
19. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
CÔNG NGHỆ TIN HỌC |
|
398 |
Hồ sơ về xây dựng chiến lược, quy hoạch, kế hoạch, chương
trình, đề án, dự án nghiên cứu và ứng dụng công nghệ tin học Ngân hàng. |
V. viễn |
399 |
Hồ sơ, tài liệu về thẩm định kỹ thuật các dự án công nghệ
thông tin của các tổ chức tín dụng. |
25 năm |
400 |
Hồ sơ về quy trình kỹ thuật, bảo quản lưu trữ chứng từ
điện tử. |
25 năm |
401 |
Đề án quy trình kỹ thuật bảo quản lưu trữ dữ liệu điện tử
của các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán. |
25 năm |
402 |
Dự báo chiến lược khoa học công nghệ tin học Ngân hàng. |
10 năm |
403 |
Kế hoạch và báo cáo hoạt động công nghệ tin học Ngân hàng
dài hạn, hàng năm. |
V. viễn |
404 |
Hồ sơ Hội nghị, hội thảo khoa học công nghệ tin học Ngân
hàng. |
10 năm |
405 |
Tài liệu về hoạt động của Hội đồng khoa học tin học Ngân
hàng. |
15 năm |
406 |
Hồ sơ về đề tài nghiên cứu công nghệ tin học cấp Nhà nước,
cấp Ngành. |
V. viễn |
407 |
Hồ sơ các đề án ứng dụng công nghệ tin học vào hoạt động
quản lý kinh doanh và dịch vụ Ngân hàng. |
15 năm |
408 |
Hồ sơ sáng chế, sáng kiến cải tiến kỹ thuật, quy trình
công nghệ tin học hoặc giải pháp hữu ích được Nhà nước, Ngành công nhận. |
V. viễn |
409 |
Hồ sơ, tài liệu về quản lý, ứng dụng các giải pháp an
ninh, an toàn, bảo mật công nghệ thông tin trong ngành Ngân hàng. |
15 năm |
410 |
Văn bản hướng dẫn quy trình kỹ thuật vận hành mạng máy
tính (sau khi chương trình không sử dụng). |
5 năm |
411 |
Hồ sơ kỹ thuật về phân tích thiết kế, lập trình phần mềm
nghiệp vụ Ngân hàng (sau khi kết thúc phần mềm không sử dụng). |
10 năm |
412 |
Hồ sơ thiết kế về lắp đặt mạng máy tính (khi hệ thống mạng
không còn sử dụng). |
5 năm |
413 |
Tài liệu kỹ thuật trang thiết bị tin học (khi thiết bị
không còn sử dụng). |
5 năm |
414 |
Hồ sơ cấp phát, quản lý, ứng dụng và chứng thực chữ ký
điện tử dùng cho kiểm soát dữ liệu nghiệp vụ Ngân hàng (sau khi hết hiệu lực
chữ ký). |
10 năm |
415 |
Hợp đồng về mua sắm, lắp đặt trang thiết bị tin học (sau
khi hợp đồng kết thúc). |
20 năm |
416 |
Quy trình lưu trữ các phiên bản phần mềm, lưu trữ các cơ
sở dữ liệu (sau khi không còn sử dụng). |
10 năm |
417 |
Hồ sơ về bản quyền phần mềm (sau khi không còn sử dụng). |
5 năm |
418 |
Báo cáo tình hình triển khai, thực hiện ứng dụng công nghệ
tin học của Ngành. |
V. viễn |
|
20. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ TỔ
CHỨC, CÁN BỘ, ĐÀO TẠO |
|
|
20.1. Hồ sơ, tài liệu
về tổ chức, cán bộ |
|
419 |
Hồ sơ xây dựng, hoàn thiện mô hình, cơ cấu tổ chức của
NHNN, TCTD. |
V. viễn |
420 |
Hồ sơ, tài liệu về thành lập, tổ chức lại, chia tách, sáp
nhập, giải thể các đơn vị thuộc bộ máy của ngành. |
V. viễn |
421 |
Hồ sơ xây dựng Quy chế làm việc của các đơn vị thuộc cơ
cấu tổ chức của ngành (sau khi đơn vị giải thể hoặc sáp nhập). |
15 năm |
422 |
Quy hoạch ngắn và dài hạn đội ngũ cán bộ lãnh đạo, quản lý
các cấp. |
15 năm |
423 |
Hồ sơ, tài liệu về phân bổ, sắp xếp cán bộ từ nguồn tuyển
dụng, điều động vào các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của NHNN, của tổ chức tín
dụng. |
10 năm |
424 |
Quyết định về tuyển dụng, điều động, bổ nhiệm, miễn nhiệm,
thôi việc đối với cán bộ trong Ngành. |
V. viễn |
425 |
Hồ sơ lý lịch cán bộ. |
V. viễn |
426 |
Hồ sơ theo dõi về công tác cán bộ, công chức. |
V. viễn |
427 |
Hồ sơ về kỷ luật cán bộ. |
V. viễn |
428 |
Hồ sơ, tài liệu về tiêu chuẩn, chức danh cán bộ, công chức
của Ngành. |
15 năm |
429 |
Báo cáo thống kê số lượng và chất lượng cán bộ, công chức
hàng năm. |
V. viễn |
430 |
Hồ sơ, tài liệu về thực hiện các chính sách, chế độ đãi
ngộ đối với cán bộ, công chức NHNN, tổ chức tín dụng. |
30 năm |
431 |
Hồ sơ, tài liệu về bảo mật chính trị, an ninh nội bộ. |
V. viễn |
432 |
Hồ sơ, tài liệu về thi tuyển, thi nâng ngạch, chuyển ngạch
hàng năm. |
15 năm |
433 |
Tài liệu về chỉ tiêu, biên chế; báo cáo tình hình thực
hiện chỉ tiêu biên chế hàng năm. |
V. viễn |
|
20.2. Hồ sơ, tài liệu
về lao động, tiền lương |
|
434 |
Kế hoạch công tác lao động, tiền lương hàng năm. |
15 năm |
435 |
Hồ sơ, tài liệu về xây dựng và tổ chức thực hiện các chế
độ tổ chức, quản lý lao động của ngành. |
V. viễn |
436 |
Hồ sơ, tài liệu quy định về chế độ tiền lương, tiền
thưởng. |
20 năm |
437 |
Đề án về lao động tiền lương, quy định mức lương, mức
thưởng của từng hệ thống Ngân hàng. |
15 năm |
438 |
Quyết toán tiền lương, tiền thưởng phúc lợi hàng năm. |
15 năm |
439 |
Quyết định về nâng bậc lương, sổ sách theo dõi tiền lương. |
15 năm |
440 |
Danh sách lương hàng tháng. |
5 năm |
441 |
Tài liệu về xây dựng và thực hiện các chế độ: Bảo hộ lao
động; An toàn lao động; Vệ sinh lao động trong ngành. |
10 năm |
442 |
Báo cáo tổng kết công tác tiền lương hàng năm. |
20 năm |
|
20.3. Hồ sơ, tài liệu
về đào tạo |
|
|
20.3.1. Hồ sơ, tài liệu
về quản lý đào tạo |
|
443 |
Hồ sơ, tài liệu theo dõi, quản lý về công tác đào tạo đối
với các cơ sở đào tạo thuộc NHNN. |
V. viễn |
444 |
Hồ sơ, tài liệu về các đợt hội nghị, hội thảo về công tác
tổ chức, cán bộ và đào tạo trong nước và nước ngoài. |
10 năm |
445 |
Hồ sơ theo dõi, quản lý về công tác đào tạo ở nước ngoài. |
V. viễn |
446 |
Dự án, phương án hợp tác đào tạo. |
10 năm |
447 |
Báo cáo đánh giá hoạt động của dự án hợp tác đào tạo. |
10 năm |
448 |
Kế hoạch, chương trình đào tạo, bồi dưỡng cán bộ hàng năm. |
10 năm |
449 |
Hồ sơ, tài liệu theo dõi và quản lý hạn mức kinh phí đào
tạo hàng năm. |
20 năm |
450 |
Hồ sơ, tài liệu các lớp đào tạo, bồi dưỡng, tập huấn cho
cán bộ, công chức của ngân hàng. |
10 năm |
451 |
Báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch, chương trình đào
tạo. |
10 năm |
|
20.3.2. Hồ sơ, tài liệu
về đào tạo |
|
452 |
Kế hoạch và báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch về công
tác đào tạo, tuyển sinh của các Trường thuộc NHNN. |
|
|
- Hàng năm, nhiều năm. - 6 tháng, quý. |
V. viễn 3 năm |
453 |
Chỉ tiêu tuyển sinh do Bộ Giáo dục và Đào tạo phân bổ cho
các trường thuộc NHNN hàng năm. |
V. viễn |
454 |
Giáo trình giảng dạy tại các Trường. |
V. viễn |
455 |
Hồ sơ, tài liệu về các đề tài nghiên cứu của các viên chức
của các Trường. |
|
|
- Cấp Viện, cấp Ngành, cấp Nhà nước. - Cấp Khoa, cấp Trường. |
V. viễn 20 năm |
456 |
Luận án tốt nghiệp |
20 năm |
457 |
Hồ sơ tuyển sinh hàng năm. |
V. viễn |
458 |
Bài thi của thí sinh và các biên bản bàn giao bài thi hàng
năm của Hội đồng thi các trường |
10 năm |
459 |
Hồ sơ, tài liệu về công tác tổ chức thi, công tác kiểm
tra, phúc tra hàng năm. |
5 năm |
460 |
Hồ sơ các thí sinh tham gia dự thi: - Hồ sơ thí sinh theo học. - Hồ sơ các thí sinh đăng ký nhưng không thi, không được
thi, thi không đỗ. |
10 năm 2 năm |
461 |
Danh sách học viên các lớp, các khóa đào tạo của trường
hàng năm. |
V. viễn |
462 |
Danh sách học viên các lớp, các khóa đào tạo của trường
hàng năm và điểm thi. |
V. viễn |
463 |
Hồ sơ công nhận tốt nghiệp cho học viên các lớp, các khóa
hàng năm. |
V. viễn |
464 |
Báo cáo công tác đào tạo hàng năm, nhiều năm. |
V. viễn |
|
21. HỒ SƠ, TÀI LIỆU CÔNG
TÁC THI ĐUA, KHEN THƯỞNG |
|
465 |
Chương trình, kế hoạch thi đua, khen thưởng cho từng thời
kỳ, từng lĩnh vực. |
10 năm |
466 |
Hồ sơ, tài liệu về tổ chức và thực hiện phong trào thi đua
toàn ngành nhân dịp kỷ niệm những ngày lễ lớn của Nhà nước và của Ngành. |
V. viễn |
467 |
Hồ sơ, tài liệu các cuộc họp xét khen thưởng của Hội đồng
thi đua – Khen thưởng ngành ngân hàng và Ban cán sự Đảng NHNN. |
V. viễn |
468 |
Hồ sơ, tài liệu các cuộc họp xét khen thưởng của Hội đồng
thi đua – Khen thưởng các đơn vị trong ngành ngân hàng. |
20 năm |
469 |
Các quyết định khen thưởng của Chủ tịch nước, Thủ tướng
Chính phủ, Thống đốc Ngân hàng Nhà nước, các bộ, ngành và tương đương đối với
tập thể, cá nhân ngành ngân hàng. |
V. viễn |
470 |
Hồ sơ, tài liệu về tổ chức Hội nghị thi đua khen thưởng
toàn ngành. |
V. viễn |
471 |
Hồ sơ, tài liệu về các đợt kiểm tra, khảo sát nắm tình
hình về công tác thi đua khen thưởng tại các đơn vị. |
5 năm |
472 |
Hồ sơ, tài liệu về sơ kết công tác thi đua khen thưởng. |
10 năm |
473 |
Hồ sơ, tài liệu về tổng kết công tác thi đua khen thưởng. |
V. viễn |
474 |
Hồ sơ, tài liệu xử lý kiến nghị, đơn tố cáo về công tác
thi đua, khen thưởng. |
10 năm |
475 |
Tài liệu về xây dựng, quản lý quỹ thi đua, khen thưởng. |
10 năm |
476 |
Báo cáo tổng kết công tác thi đua khen thưởng của ngành. |
V. viễn |
|
22. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
CÔNG TÁC PHÁP CHẾ |
|
477 |
Chương trình, kế hoạch xây dựng pháp luật hàng năm và dài
hạn của Ngân hàng Nhà nước và các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước. |
10 năm |
478 |
Tài liệu về tổ chức triển khai thực hiện chương trình xây
dựng pháp luật sau khi được cấp có thẩm quyền phê duyệt. |
15 năm |
479 |
Văn bản tham gia ý kiến đối với các dự thảo văn bản quy
phạm pháp luật do Bộ, cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ hoặc địa
phương gửi đến xin ý kiến. |
5 năm |
480 |
Hồ sơ, tài liệu về dự thảo văn bản quy phạm pháp luật để
Thống đốc đề nghị các cơ quan góp ý kiến, Bộ Tư pháp thẩm định và trình Chính
phủ, Thủ tướng Chính phủ. |
V. viễn |
481 |
Hồ sơ thẩm định dự thảo văn bản quy phạm pháp luật thuộc
thẩm quyền của Thống đốc NHNN. |
10 năm |
482 |
Hồ sơ triển khai chương trình xây dựng các dự án luật do
NHNN chủ trì. - Dự án Luật quan trọng. - Không quan trọng. |
V. viễn 10 năm |
483 |
Hồ sơ, tài liệu về tư vấn pháp luật cho Thống đốc trong
việc đàm phán ký kết và triển khai thực hiện các điều ước quốc tế, các hợp
đồng, thỏa thuận với các đối tác trong nước và nước ngoài hoặc tranh tụng với
cơ quan tư pháp. |
V. viễn |
484 |
Hồ sơ, tài liệu xác minh về mặt pháp lý đối với các vụ
việc liên quan đến nhiệm vụ và quyền hạn của Ngân hàng. |
30 năm |
485 |
Hồ sơ, tài liệu về thực hiện chức năng tư vấn pháp lý đối
với hoạt động của TCTD. |
|
|
- Vụ việc quan trọng, điển hình. - Không quan trọng. |
V. viễn 10 năm |
486 |
Hồ sơ, tài liệu rà soát, thống kê, hệ thống hóa và xử lý
kết quả rà soát các văn bản quy phạm pháp luật về công tác Ngân hàng. |
V. viễn |
487 |
Hồ sơ, tài liệu liên quan đến kết quả kiểm tra văn bản quy
phạm pháp luật, tuyên truyền phổ biến giáo dục pháp luật. |
10 năm |
488 |
Văn bản hướng dẫn chuyên môn nghiệp vụ về công tác pháp
chế cho các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước và các Tổ chức tín dụng. |
5 năm |
489 |
Báo cáo tổng kết công tác thi hành pháp luật trong ngành
Ngân hàng. - Hàng năm, nhiều năm. - 6 tháng, quý. |
V. viễn 10 năm |
|
23. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
ĐẦU TƯ XÂY DỰNG CƠ BẢN |
|
|
23.1. Hồ sơ, tài liệu
về quản lý đầu tư xây dựng |
|
490 |
Kế hoạch đầu tư xây dựng mới, cải tạo, nâng cấp, mở rộng,
sửa chữa lớn các công trình. |
V. viễn |
491 |
Hồ sơ, tài liệu về công tác kiểm tra việc thực hiện kế
hoạch đầu tư xây dựng trong Ngành. |
V. viễn |
492 |
Báo cáo kết quả thực hiện vốn đầu tư xây dựng hàng năm. |
V. viễn |
|
23.2. Hồ sơ, tài liệu
về đầu tư xây dựng công trình, dự án. |
|
493 |
Hồ sơ, tài liệu xây dựng mới, cải tạo, nâng cấp, mở rộng,
sửa chữa lớn các công trình. |
|
|
- Công trình nhóm A, công trình đặc biệt. - Các công trình khác. |
V. viễn Tồn tại theo công trình |
494 |
Hồ sơ, tài liệu các dự án đầu tư xây dựng. - Dự án nhóm A, các công trình đặc biệt. - Các dự án còn lại. |
V. viễn Tồn tại theo công trình |
495 |
Hồ sơ các công trình XDCB: - Quyết định phê duyệt, cấp đất, giấy phép xây dựng. - Hồ sơ trúng thầu. - Tài liệu về khảo sát, thiết kế, thẩm định. - Báo cáo kinh tế kỹ thuật. - Tài liệu thi công, hoàn công. |
V. viễn |
496 |
Hồ sơ về dự án đầu tư xây dựng công trình. - Được phê duyệt. - Không được phê duyệt. |
V. viễn 5 năm |
497 |
Hồ sơ, tài liệu thẩm định dự án đầu tư xây dựng công
trình, dự án sửa chữa lớn (đối với các công trình phải lập dự án); báo cáo
kinh tế kỹ thuật (đối với các công trình không phải lập dự án). |
V. viễn |
498 |
Hồ sơ thẩm định, phê duyệt thiết kế kỹ thuật, thiết kế bản
vẽ thi công, dự toán, tổng dự toán công trình phải lập dự án. |
V. viễn |
499 |
Hồ sơ, tài liệu về đàm phán, ký kết, thuê tư vấn và giám
sát thực hiện các hợp đồng thuê tư vấn thẩm định dự án. |
V. viễn |
500 |
Hồ sơ, tài liệu thực hiện các thủ tục giao đất, xin cấp
giấy phép xây dựng, các tài liệu liên quan đến xây dựng công trình. |
V. viễn |
501 |
Hồ sơ, tài liệu thẩm định, phê duyệt kế hoạch đấu thầu. |
V. viễn |
502 |
Hồ sơ về thẩm định, phê duyệt mời dự thầu, mời đấu thầu và
kết quả đấu thầu đối với các gói thầu của các dự án. |
20 năm |
503 |
Hồ sơ về quản lý, sử dụng vốn để đầu tư xây dựng công
trình. |
V. viễn |
504 |
Các tài liệu liên quan đến quản lý chất lượng, khối lượng,
tiến độ, chi phí xây dựng công trình. |
20 năm |
505 |
Hồ sơ nghiệm thu, thanh toán, quyết toán theo hợp đồng
(sau khi kết thúc hợp đồng). |
20 năm |
506 |
Quyết toán và Báo cáo quyết toán khi dự án xây dựng công
trình hoàn thành và được đưa vào khai thác sử dụng. |
V. viễn |
507 |
Sổ sách, chứng từ thi công công trình. |
Thực hiện theo phần kế toán
NHNN (Mục 13.1) |
|
24. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
NGHIÊN CỨU KHOA HỌC |
|
508 |
Hồ sơ nghiệm thu đề tài nghiên cứu khoa học. - Đề tài cấp Nhà nước. - Đề tài cấp Ngành. - Đề tài cấp Viện. |
V. viễn V. viễn V. viễn |
509 |
Danh mục các đề tài nghiên cứu khoa học. |
3 năm |
510 |
Hồ sơ, tài liệu quản lý và tổ chức triển khai thực hiện
các đề tài nghiên cứu khoa học đã được duyệt. |
V. viễn |
511 |
Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của Hội đồng Khoa học Ngành. |
V. viễn |
512 |
Hồ sơ hội thảo, tọa đàm về các lĩnh vực tiền tệ - ngân
hàng. |
10 năm |
513 |
Hồ sơ, tài liệu tổ chức ứng dụng kết quả các đề tài nghiên
cứu khoa học vào thực tiễn. |
V. viễn |
514 |
Báo cáo sơ kết, tổng kết về hoạt động nghiên cứu khoa học. |
20 năm |
|
25. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
CÔNG TÁC TUYÊN TRUYỀN, BÁO CHÍ |
|
515 |
Chương trình, kế hoạch công tác tuyên truyền, báo chí hàng
năm, dài hạn. |
10 năm |
516 |
Hồ sơ, tài liệu về tổ chức thực hiện chương trình, kế
hoạch tuyên truyền, báo chí. |
25 năm |
517 |
Hồ sơ, tài liệu tổ chức các cuộc họp báo, giao ban báo chí
định kỳ và đột xuất, các hội chợ, triển lãm của Ngành. |
3 năm |
518 |
Các bài viết, bài phát biểu nhân các lễ kỷ niệm, các sự kiện
trọng đại của ngành. |
V. viễn |
519 |
Các bài báo viết về các vụ việc lớn, tiêu biểu liên quan
đến ngành. |
20 năm |
520 |
Các bài viết của phóng viên, cộng tác viên gửi cho Thời
báo, Tạp chí của Ngân hàng. |
5 năm |
521 |
Định hướng, kế hoạch phát triển Bảo tàng Ngân hàng Việt
Nam. |
V. viễn |
522 |
Hồ sơ, tài liệu về công tác bảo tồn, bảo tàng của NHNN. |
V. viễn |
523 |
Báo cáo sơ kết, tổng kết công tác tuyên truyền, báo chí. |
15 năm |
|
26. HỒ SƠ, TÀI LIỆU QUẢN
TRỊ |
|
524 |
Kế hoạch mua sắm mới, sửa chữa lớn, thanh lý tài sản. |
10 năm |
525 |
Hồ sơ, tài liệu về mua sắm và phân bổ công cụ lao động,
văn phòng phẩm. |
5 năm |
526 |
Hồ sơ, tài liệu sửa chữa thường xuyên, ô tô, máy móc thiết
bị. |
5 năm |
527 |
Hồ sơ, tài liệu về bố trí, điều chỉnh nơi làm việc cho các
đơn vị. |
10 năm |
528 |
Dự trù kinh phí cho các hoạt động. |
10 năm |
529 |
Báo cáo định kỳ, đột xuất về tình hình chi tiêu, hạn mức
kinh phí. |
20 năm |
530 |
Sổ sách theo dõi xuất nhập tài sản: - Tài sản cố định (kể từ khi đưa vào thanh lý). - Công cụ lao động, vật rẻ tiền mau hỏng. |
10 năm 5 năm |
531 |
Biên bản, hồ sơ theo dõi kiểm kê tài sản hàng năm: - Tài sản cố định (kể từ khi đưa vào thanh lý). - Công cụ lao động, vật rẻ tiền mau hỏng. |
10 năm 5 năm |
532 |
Bảng phát lương, phụ cấp lương và các khoản chi khác cho
cán bộ, công chức. |
10 năm |
533 |
Tổng kết lương hàng năm của đơn vị. |
15 năm |
534 |
Hồ sơ theo dõi BHXH, BH y tế, trợ cấp thất nghiệp. |
30 năm |
535 |
Hồ sơ quản lý, theo dõi phân phối nhà ở cho cán bộ. |
V. viễn |
536 |
Hồ sơ theo dõi phòng chống lụt bão. |
3 năm |
537 |
Hồ sơ, tài liệu về công tác phòng cháy chữa cháy. |
3 năm |
538 |
Hồ sơ, tài liệu về công tác quốc phòng, quân sự. |
5 năm |
539 |
Tài liệu về công tác bảo vệ, đảm bảo an ninh trật tự, an
toàn cơ quan. |
3 năm |
|
27. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
CÔNG TÁC HÀNH CHÍNH, VĂN THƯ, LƯU TRỮ |
|
540 |
Đề án cải cách hành chính ngành Ngân hàng. |
V. viễn |
541 |
Hồ sơ, tài liệu về triển khai, thực hiện công tác cải cách
hành chính của NHNN. |
V. viễn |
542 |
Hồ sơ hội nghị công tác văn phòng, văn thư, lưu trữ toàn
ngành. |
10 năm |
543 |
Hồ sơ, tài liệu hướng dẫn, kiểm tra công tác văn thư, lưu
trữ trong ngành Ngân hàng. |
10 năm |
544 |
Báo cáo tổng kết công tác văn thư và lưu trữ hàng năm,
nhiều năm. |
15 năm |
545 |
Sổ đăng ký công văn đi, đến (sau khi giải mật). |
15 năm |
546 |
Sổ đăng ký công văn đi, đến (loại thường). |
10 năm |
547 |
Sổ đăng ký công văn đi (văn bản quy phạm pháp luật của
NHNN). |
10 năm |
548 |
Hồ sơ quy định khắc con dấu của Nhà nước, của Ngành. |
V. viễn |
549 |
Mẫu con dấu và chữ ký trong Ngành. |
V. viễn |
550 |
Mẫu con dấu và chữ ký ngoài Ngành gửi đến (sau khi hết
hiệu lực). |
3 năm |
551 |
Cuống lưu cấp giấy giới thiệu, giấy nghỉ phép, giấy đi
công tác, phiếu gửi công văn. |
3 năm |
552 |
Biên bản nhận nộp lưu hồ sơ, tài liệu của các đơn vị. |
V. viễn |
553 |
Sổ mục lục hồ sơ, tài liệu của các đơn vị đã chỉnh lý. |
V. viễn |
554 |
Sổ theo dõi phục vụ khai thác tài liệu. |
20 năm |
555 |
Báo cáo thống kê tổng hợp về công tác văn thư – lưu trữ và
tài liệu lưu trữ. |
V. viễn |
556 |
Hồ sơ xây dựng quy chế về văn thư – lưu trữ. |
V. viễn |
557 |
Hồ sơ tiêu hủy tài liệu hết hạn bảo quản (kể từ ngày tài
liệu được tiêu hủy). |
20 năm |
|
28. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ
HOẠT ĐỘNG CỦA TỔ CHỨC ĐẢNG, CÔNG ĐOÀN, ĐOÀN THANH NIÊN |
|
|
28.1. Hồ sơ, tài liệu
về hoạt động của tổ chức Đảng |
|
558 |
Chỉ thị, Nghị quyết và các văn kiện chỉ đạo thực hiện
nhiệm vụ chính trị về các mặt hoạt động của tổ chức Đảng. |
|
|
- Để thực hiện (sau khi hết hiệu lực). - Để biết. |
5 năm 2 năm |
559 |
Hồ sơ Đại hội nhiệm kỳ. |
V. viễn |
560 |
Chương trình, kế hoạch công tác hàng năm của tổ chức Đảng. |
10 năm |
561 |
Hồ sơ, tài liệu chỉ đạo triển khai thực hiện văn bản của
tổ chức Đảng cấp trên |
|
|
- Loại quan trọng liên quan hoạt động ngân hàng. - Loại để biết. |
V. viễn 5 năm |
562 |
Hồ sơ, tài liệu về công tác tổ chức và nhân sự Đảng. |
V. viễn |
563 |
Danh sách Đảng viên. |
V. viễn |
564 |
Sổ ghi biên bản các cuộc họp thường kỳ và đột xuất của tổ
chức Đảng. |
15 năm |
565 |
Hồ sơ Đảng viên. |
V. viễn |
566 |
Hồ sơ, tài liệu về tặng huy hiệu của Đảng. |
V. viễn |
567 |
Hồ sơ, tài liệu về kinh phí hoạt động của tổ chức Đảng
(sau khi kết thúc nhiệm kỳ). |
5 năm |
568 |
Báo cáo tổng kết công tác Đảng. - Hàng năm, nhiều năm. - Tháng, quý, 6 tháng. |
V. viễn 5 năm |
|
28.2. Hồ sơ, tài liệu
về hoạt động của tổ chức Công đoàn |
|
569 |
Văn bản chỉ đạo của Công đoàn cấp trên về hoạt động công
đoàn. - Để thực hiện (sau khi hết hiệu lực). - Để biết. |
3 năm 2 năm |
570 |
Văn bản thực hiện, triển khai hoạt động công đoàn của các
tổ chức Công đoàn cơ sở. |
10 năm |
571 |
Hồ sơ kết nạp đoàn viên Công đoàn. |
25 năm |
572 |
Hồ sơ Đại hội Công đoàn nhiệm kỳ (sau khi kết thúc nhiệm
kỳ). |
10 năm |
573 |
Tài liệu về công tác tổ chức và nhân sự của Công đoàn. |
25 năm |
574 |
Sổ ghi biên bản thường kỳ và đột xuất của Công đoàn. |
10 năm |
575 |
Hồ sơ, tài liệu về kinh phí hoạt động Công đoàn (sau khi
kết thúc nhiệm kỳ). |
5 năm |
576 |
Báo cáo tổng kết công tác Công đoàn. |
20 năm |
|
28.3. Hồ sơ, tài liệu
về hoạt động của tổ chức Đoàn Thanh niên |
|
577 |
Văn bản chỉ đạo của Trung ương Đoàn thanh niên cộng sản Hồ
Chí Minh. - Để thực hiện (sau khi hết hiệu lực). - Để biết. |
3 năm 2 năm |
578 |
Văn bản thực hiện, triển khai hoạt động Đoàn Thanh niên. |
5 năm |
579 |
Hồ sơ Đại hội Đoàn Thanh niên. |
10 năm |
580 |
Hồ sơ, tài liệu về công tác tổ chức, nhân sự của Đoàn
Thanh niên. |
15 năm |
581 |
Sổ ghi biên bản các cuộc họp thường kỳ, đột xuất của Đoàn
Thanh niên. |
10 năm |
582 |
Hồ sơ, tài liệu về kinh phí hoạt động Đoàn Thanh niên (sau
khi kết thúc nhiệm kỳ). |
5 năm |
583 |
Báo cáo công tác Đoàn Thanh niên. |
15 năm |