Quyết định 543/QĐ-UBCK của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc ban hành Quy trình thẩm định hồ sơ và quản lý đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

Quyết định 543/QĐ-UBCK: Quy trình thẩm định hồ sơ và quản lý đăng ký dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến

Quyết định số 543/QĐ-UBCK được Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành ngày 05/09/2013 và có hiệu lực từ ngày ký. Quyết định này thay thế Quyết định số 463/QĐ-UBCK ngày 14/06/2010, quy định về quy trình thẩm định hồ sơ và quản lý đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.

Quy trình này áp dụng cho các công ty chứng khoán, quy định thủ tục tiếp nhận, thẩm định hồ sơ, giải quyết các vấn đề phát sinh liên quan đến việc đăng ký, gia hạn, thu hồi quyết định chấp thuận cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến. Hồ sơ đăng ký phải được nộp tại Văn phòng Ủy ban Chứng khoán Nhà nước và chuyển giao cho Cục Công nghệ Thông tin trong vòng một ngày làm việc.

Cục Công nghệ Thông tin có trách nhiệm thẩm định hồ sơ trong vòng năm ngày làm việc kể từ khi nhận được hồ sơ. Nếu hồ sơ không đầy đủ, Cục sẽ yêu cầu công ty chứng khoán bổ sung tài liệu. Sau khi hồ sơ đầy đủ, Cục có 15 ngày làm việc để thẩm định và trình Phó Chủ tịch phụ trách khối quyết định.

Quyết định chấp thuận hoặc công văn từ chối sẽ được cấp trong vòng một ngày sau khi kết thúc thời gian thẩm định. Văn phòng Ủy ban sẽ phát hành quyết định chấp thuận hoặc công văn từ chối cho công ty chứng khoán. Quyết định này cũng quy định trách nhiệm của các đơn vị liên quan trong việc kiểm tra, giám sát và xử lý các vấn đề liên quan đến dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến.

Các công ty chứng khoán phải báo cáo về việc nâng cấp, thay đổi hệ thống và chịu sự kiểm tra định kỳ hoặc bất thường từ Cục Công nghệ Thông tin. Quyết định cũng quy định về việc thu hồi quyết định chấp thuận trong trường hợp công ty chứng khoán bị rút nghiệp vụ hoặc tạm ngừng hoạt động.

Xem chi tiết Quyết định 543/QĐ-UBCK có hiệu lực kể từ ngày 05/09/2013