Công văn 617/UBCK-GS của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về việc tuân thủ quy định của pháp luật về hoạt động giao dịch chứng khoán của các công ty chứng khoán

* Chấn chỉnh hoạt động giao dịch chứng khoán - Theo Công văn số 617/UBCK-GS ra ngày 14/4/2008 về việc tuân thủ quy định của pháp luật về hoạt động giao dịch chứng khoán của các công ty chứng khoán, UBCKNN yêu cầu các công ty chứng khoán thực hiện rà soát và bổ sung các quy định trong quy trình giao dịch đảm bảo công tác quản lý, kiểm soát chặt chẽ các khâu trong quy trình giao dịch chứng khoá. Hoạt động kiểm soát này cần được tiến hành thường xuyên, chặt chẽ để hạn chế thiếu sót, ngăn ngừa vi phạm và xung đột lợi ích giữa công ty chứng khoán, nhân viên công ty chứng khoán với nhà đầu tư. Đặc biệt, tuân thủ chặt chẽ việc nhập lệnh của khách hàng, của nhân viên công ty và lệnh tự doanh và hệ thống giao dịch của Sở Giao dịch chứng khoán, Trung tâm giao dịch chứng khoán phải theo đúng thứ tự và thời gian nhận lệnh và đúng quy trình giao dịch của công ty. Ngoài ra, khi nhận lệnh, phiếu lệnh đều phải có thông tin chính xác, đặc biệt là có số thứ tự, thời gian nhận lệnh, chữ ký của khách hàng; thực hiện lập, quản lý, sử dụng, bảo quản và lưu trữ lệnh giao dịch chứng khoán theo đúng quy định pháp luật hiện hành đối với chứng từ kế toán.

Xem chi tiết Công văn 617/UBCK-GS tại đây