Quyết định 1952/QĐ-BKHĐT 2023 Kế hoạch hành động thực hiện nội dung được giao tại QĐ 941/QĐ-TTg

STT

Nội dung hành động

Hành động cụ thể cần thực hiện

Thời hạn cam kết hoàn thành với FATF

Nội dung cần thực hiện

Đơn vị chủ trì

Đơn vị phối hợp

Sản phẩm đầu ra

1

Xây dựng cơ chế cung cấp cho các cơ quan có thẩm quyền truy cập kịp thời vào các thông tin đầy đủ, chính xác và cập nhật về chủ sở hữu hưởng lợi (CSHHL) của pháp nhân thương mại và áp dụng các biện pháp xử lý một cách phù hợp, hiệu quả, tương xứng và có tính chất răn đe đối với các hành vi vi phạm.

- Thiết lập cơ chế thu thập thông tin về CSHHL có liên quan đến tất cả các pháp nhân thương mại

- Phạm vi hiểu biết về các pháp nhân thương mại cần phải đầy đủ và rõ ràng để đảm bảo thông tin về CSHHL được thu thập từ tất cả các pháp nhân có liên quan.

Tháng 5/2025

Sửa đổi, bổ sung các quy định tại Luật Doanh nghiệp nhằm thu thập thông tin về CSHHL của pháp nhân được thành lập và hoạt động theo Luật Doanh nghiệp

Viện Nghiên cứu quản lý kinh tế Trung ương chủ trì nghiên cứu, sửa đổi Luật Doanh nghiệp

- Cục Quản lý đăng ký kinh doanh

- Vụ Pháp chế

- Cục Đầu tư nước ngoài

- Vụ Tài chính, tiền tệ

- Thanh tra Bộ

Luật Doanh nghiệp sửa đổi hoặc Luật sửa các Luật, trong đó có quy định về CSHHL

Tháng 12/2024

Nghiên cứu, xây dựng chính sách, kế hoạch, chương trình, biện pháp PCRT liên quan đến CSHHL thông qua các hoạt động đầu tư trong nước, đầu tư của nước ngoài vào VN và đầu tư của VN ra nước ngoài thuộc thẩm quyền quản lý của Bộ KH&ĐT

Cục Đầu tư nước ngoài

- Cục Quản lý đăng ký kinh doanh

- Vụ Tài chính, tiền tệ

- Vụ Pháp chế

- Thanh tra Bộ

Báo cáo nghiên cứu (trình Lãnh đạo Bộ là thành viên Ban Chỉ đạo quốc gia về PCRT)

- Cần có sự tham gia của khu vực tư nhân (thông qua đào tạo và nâng cao nhận thức) để đảm bảo cơ chế cung cấp thông tin chính xác và kịp thời về CSHHL.

- Tổ chức Hội thảo, chương trình đào tạo chia sẻ kiến thức về PCRT, các vấn đề liên quan tới CSHHL đối với khu vực tư nhân, cơ quan đăng ký kinh doanh các địa phương

- Tuyên truyền, nâng cao nhận thức về PCRT trên các phương tiện báo chí, truyền thông

- Cục Quản lý đăng ký kinh doanh

- Các đơn vị báo chí, truyền thông của Bộ (Trung tâm Công nghệ thông tin và chuyển đổi số; Báo Đầu tư; Báo Đấu thầu; Tạp chí Kinh tế và Dự báo)

- Viện Nghiên cứu quản lý kinh tế Trung ương

- Cục Đầu tư nước ngoài

- Vụ Pháp chế

- Thanh tra Bộ

Các hội nghị, hội thảo

- Có các bằng chứng về việc thông tin CSHHL đã được cung cấp cho cơ quan có thẩm quyền (ví dụ như cơ quan thực thi pháp luật và cơ quan giám sát).

Sửa đổi, bổ sung các quy định về hồ sơ, trình tự, thủ tục kê khai, công khai thông tin về CSHHL của doanh nghiệp tại Nghị định về đăng ký doanh nghiệp

Cục Quản lý đăng ký kinh doanh

- Viện Nghiên cứu quản lý kinh tế Trung ương

- Vụ Pháp chế

Nghị định về đăng ký doanh nghiệp được sửa đổi, bổ sung có quy định về CSHHL

2

Nghiên cứu, đề xuất xây dựng và hoàn thiện quy định về xử phạt vi phạm hành chính về chủ sở hữu hưởng lợi sau khi Luật Doanh nghiệp được bổ sung các quy định về chủ sở hữu hưởng lợi

Có các bằng chứng về việc áp dụng các hình phạt hiệu quả, tương xứng và các tính răn đe trong trường hợp vi phạm

Tháng 7/2025

- Sửa đổi, bổ sung các nội dung về hành vi vi phạm quy định về cung cấp, cập nhật thông tin về CSHHL của doanh nghiệp, về đầu tư, mức xử phạt tương ứng với từng hành vi vi phạm tại Nghị định quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực Kế hoạch và Đầu tư sau khi Luật Doanh nghiệp được bổ sung các quy định về CSHHL của doanh nghiệp

- Xây dựng hoặc đề xuất kế hoạch thanh tra, kiểm tra, giám sát, chỉ đạo việc thực hiện công tác thanh tra các nội dung liên quan đến PCRT/TTKB/TTPBVKHD HL trong lĩnh vực Kế hoạch và Đầu tư tại các địa phương

- Xây dựng Kế hoạch đào tạo, bồi dưỡng, nâng cao kiến thức chuyên môn, nghiệp vụ về công tác thanh tra trong lĩnh vực PCRT

Thanh tra Bộ

- Cục Quản lý đăng ký kinh doanh

- Viện Nghiên cứu quản lý kinh tế Trung ương

- Vụ Pháp chế

- Cục Đầu tư nước ngoài

- Vụ Tài chính, tiền tệ

Nghị định sửa đổi Nghị định quy định về xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực Kế hoạch và Đầu tư

3

Tăng cường sự hiểu biết toàn diện hơn về các đặc điểm của các loại pháp nhân khác nhau khiến dễ bị lạm dụng RT/TTKB để giải quyết các thiếu sót được xác định liên quan đến đánh giá rủi ro gần đây của họ. Việt Nam nên tham khảo ý kiến của khu vực tư nhân để kiếm thông tin đầu vào

Cập nhật đánh giá rủi ro về pháp nhân và NPO.

Tháng 9/2024

- Tuyên truyền, nâng cao nhận thức về PCRT, CSHHL trên các phương tiện báo chí, truyền thông

Các đơn vị báo chí, truyền thông của Bộ (Trung tâm Công nghệ thông tin và chuyển đổi số; Báo Đầu tư; Báo Đấu thầu; Tạp chí Kinh tế và Dự báo)

Các bài viết, ấn phẩm

- Tổ chức Hội thảo, chương trình đào tạo chia sẻ kiến thức về PCRT, các vấn đề liên quan tới CSHHL đối với khu vực tư nhân, cơ quan đăng ký kinh doanh các địa phương

Cục Quản lý đăng ký kinh doanh

Các hội nghị, hội thảo

4

Thực hiện kế hoạch hành động giảm thiểu rủi ro đã được xác định trong báo cáo đánh giá rủi ro về pháp nhân nhằm ngăn chặn sự lạm dung RT/TTKB của tất cả các pháp nhân; đặc biệt là nâng cao hiệu quả của việc thanh tra và chia sẻ thông tin CSHHL

(i) Thực hiện kế hoạch hành động tại Báo cáo đánh giá rủi ro pháp nhân.

(ii) Thực hiện kiểm tra, thanh tra, giám sát hoạt động các pháp nhân thuộc quyền quản lý của Bộ Kế hoạch và Đầu tư và đưa ra các hình thức xử phạt vi phạm (nếu có).

Tháng 9/2024

- Căn cứ nội dung Báo cáo đánh giá rủi ro về pháp nhân sau khi hoàn thành, Bộ Kế hoạch và Đầu tư sẽ ban hành kèm theo Báo cáo này Kế hoạch hành động cần thực hiện nhằm giải quyết những rủi ro được xác định.

Cục Quản lý đăng ký kinh doanh

- Vụ Pháp chế

- Viện Nghiên cứu quản lý kinh tế Trung ương

- Cục Đầu tư nước ngoài

- Thanh tra Bộ

- Vụ Tài chính, tiền tệ

Kế hoạch hành động về PCRT của Bộ Kế hoạch và Đầu tư được thực hiện