Tổng quan
Nội dung
Dự thảo PDF
Hồ sơ dự án
Lược đồ
Tải về

Báo lỗi

Dự thảo Thông tư quy định về hành nghề chứng khoán và các điều khoản chi tiết

Ngày cập nhật: Thứ Tư, 26/11/2025 11:14 (GMT+7)

Lĩnh vực:	Chứng khoán	Nhóm dự thảo:	Dự thảo văn bản Trung ương
Lần ban hành:	Đang cập nhật...	Loại dự thảo:	Thông tư
Hạn gửi góp ý:	Đang cập nhật...	Link góp ý:	Đang cập nhật...
Cơ quan chủ trì dự thảo:	Bộ Tài chính	Trạng thái:	Chưa thông qua
Ngày cập nhật:	Đang cập nhật...

Phạm vi điều chỉnh

Dự thảo Thông tư quy định về hành nghề chứng khoán.

Tải Dự thảo Thông tư

Tình trạng hiệu lực:

Tình trạng: Chưa thông qua

BỘ TÀI CHÍNH

Số: /2025/TT-BTC

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập – Tự do – Hạnh phúc

Hà Nội, ngày tháng năm 2025

THÔNG TƯ

Quy định về hành nghề chứng khoán

Căn cứ Luật Chứng khoán số 54/2019/QH14 được sửa đổi, bổ sung bởi

Luật số 56/2024/QH15;

Căn cứ Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31 tháng 12 năm 2020 của

Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Luật Chứng khoán được sửa

đổi, bổ sung bởi Nghị định số 245/2025/NĐ-CP;

Căn cứ Nghị định số 29/2025/NĐ-CP ngày 24 tháng 2 năm 2025 của Chính

phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Bộ Tài chính

được sửa đổi, bổ sung bởi Nghị định số 166/2025/NĐ-CP;

Theo đề nghị của Chủ tịch Ủy ban Chứng khoán Nhà nước;

Bộ trưởng Bộ Tài chính ban hành Thông tư quy định về hành nghề chứng

khoán.

CHƯƠNG I

QUY ĐỊNH CHUNG

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh và đối tượng áp dụng

1. Phạm vi điều chỉnh:

Thông tư này quy định về:

a) Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán và chứng chỉ tương đương;

b) Chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử;

c) Tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán.

2. Đối tượng áp dụng:

a) Cá nhân tham gia khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán;

b) Người hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề

chứng khoán;

c) Các tổ chức, cá nhân khác có liên quan.

Điều 2. Giải thích thuật ngữ

1. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán là văn bản (bản giấy hoặc điện tử)

DỰ THẢO

do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước cấp để xác nhận người có tên trong chứng chỉ

đáp ứng điều kiện chuyên môn để làm việc tại công ty chứng khoán, công ty quản

lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán nước ngoài tại Việt

Nam và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt Nam, công ty đầu tư

chứng khoán hoạt động hợp pháp trên lãnh thổ nước Cộng hòa Xã hội Chủ nghĩa

Việt Nam.

2. Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán là văn bản (bản giấy hoặc điện

tử) do Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban

Chứng khoán Nhà nước cấp để xác nhận người có tên trong chứng chỉ đạt yêu cầu

trong các cuộc kiểm tra trình độ chuyên môn về chứng khoán và thị trường chứng

khoán.

3. Tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán bao gồm công ty chứng

khoán, công ty quản lý quỹ đầu tư chứng khoán, chi nhánh công ty chứng khoán

nước ngoài tại Việt Nam và chi nhánh công ty quản lý quỹ nước ngoài tại Việt

Nam, công ty đầu tư chứng khoán.

CHƯƠNG II

CHỨNG CHỈ CHUYÊN MÔN VỀ CHỨNG KHOÁN VÀ

CHỨNG CHỈ TƯƠNG ĐƯƠNG

Điều 3. Chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán

1. Các khóa học cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán bao gồm:

a) Khóa học Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng

khoán;

b) Khóa học Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

c) Khóa học Phân tích và đầu tư chứng khoán;

d) Khóa học Môi giới chứng khoán và tư vấn đầu tư chứng khoán;

đ) Khóa học Tư vấn tài chính và bảo lãnh phát hành chứng khoán;

e) Khóa học Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp;

g) Khóa học Quản lý quỹ và tài sản;

h) Khóa học Chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh.

2. Các khóa học quy định tại khoản 1 Điều này do Trung tâm Nghiên cứu

khoa học và Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước hoặc do

các cơ sở đào tạo thuộc các trường đại học liên kết đào tạo với Trung tâm Nghiên

cứu khoa học và Đào tạo chứng khoán tổ chức.

3. Các chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán do Trung tâm Nghiên cứu

khoa học và Đào tạo chứng khoán cấp cho học viên trong vòng mười lăm (15)

ngày sau khi đạt yêu cầu trong các cuộc kiểm tra trình độ chuyên môn (bao gồm

cả những thí sinh đã hoàn thành khóa học do các cơ sở đào tạo thuộc các trường

đại học liên kết đào tạo với Trung tâm Nghiên cứu khoa học và Đào tạo chứng

khoán tổ chức).

4. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước phê duyệt chương trình đào tạo các

khóa học quy định tại khoản 1 Điều này.

5. Những trường hợp được miễn tham gia các khóa học chuyên môn nhưng

phải tham gia kiểm tra trình độ để được cấp chứng chỉ chuyên môn về chứng

khoán:

a) Cá nhân có bằng cử nhân trở lên thuộc khối kinh tế được miễn học khóa

học Những vấn đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán;

b) Cá nhân có bằng cử nhân luật trở lên về kinh tế được miễn học khóa học

Pháp luật về chứng khoán và thị trường chứng khoán.

Điều 4. Chứng chỉ tương đương chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán

1. Chứng chỉ quốc tế CIIA (Certified International Investment Analyst)

hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi quốc tế CFA bậc II (Chartered Financial Analyst

level II) trở lên tương đương với chứng chỉ Những vấn đề cơ bản về chứng khoán

và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích và đầu tư chứng khoán, chứng

chỉ Phân tích báo cáo tài chính doanh nghiệp, chứng chỉ Quản lý quỹ và tài sản,

chứng chỉ Chứng khoán phái sinh và thị trường chứng khoán phái sinh;

2. Chứng chỉ quốc tế ACCA (Association of Chartered Certified

Accountants), CPA (Certified Public Accountants) hoặc chứng chỉ kiểm toán

viên, chứng chỉ kế toán viên do Bộ Tài chính cấp hoặc giấy xác nhận đã đạt kỳ thi

quốc tế CFA bậc I (Chartered Financial Analyst level I), CIIA bậc I (Certified

International Investment Analyst level I) tương đương với chứng chỉ Những vấn

đề cơ bản về chứng khoán và thị trường chứng khoán, chứng chỉ Phân tích báo

cáo tài chính doanh nghiệp;

3. Chứng chỉ hành nghề chứng khoán hợp pháp ở nước ngoài hoặc tài liệu

tương đương chứng minh cá nhân đang được phép hành nghề chứng khoán hợp

pháp ở nước ngoài tương đương tất cả chứng chỉ chuyên môn về chứng khoán.

CHƯƠNG III

CHỨNG CHỈ HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN ĐIỆN TỬ

Điều 5. Chuyển đổi Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy sang

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử

1. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước bắt đầu triển khai cấp chứng chỉ hành

nghề chứng khoán điện tử khi hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành

nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chính thức đi vào hoạt

động. Kể từ thời gian này, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước không cấp chứng chỉ

hành nghề chứng khoán bản giấy.

2. Khi Ủy ban Chứng khoán Nhà nước triển khai cấp chứng chỉ hành nghề

chứng khoán điện tử, người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tổ

chức sử dụng người hành nghề chứng khoán phải có trách nhiệm chuyển đổi từ

chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy đã cấp sang chứng chỉ hành nghề

chứng khoán điện tử trong thời hạn 01 (một) năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán

Nhà nước ban hành hướng dẫn chuyển đổi.

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy hết hiệu lực kể từ khi được

chuyển đổi. Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán có trách nhiệm

nộp lại cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước chứng chỉ hành nghề chứng khoán đã

hết hiệu lực.

3. Quá thời hạn quy định tại khoản 2 Điều này, chứng chỉ hành nghề chứng

khoán bản giấy chưa được chuyển đổi không còn giá trị sử dụng.

4. Sau thời hạn 3 năm kể từ ngày Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành

hướng dẫn chuyển đổi, chứng chỉ hành nghề chứng khoán bản giấy chưa được

chuyển đổi sang chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử bị thu hồi theo quy

định tại khoản 3 Điều 97 Luật Chứng khoán.

5. Chứng chỉ hành nghề điện tử, thông tin quá trình hành nghề chứng khoán

trên hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy

ban Chứng khoán Nhà nước là căn cứ để Ủy ban Chứng khoán Nhà nước thực

hiện quản lý, giám sát người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán theo

quy định tại Điều 216 Nghị định số 155/2020/NĐ-CP ngày 31/12/2020.

Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán chỉ được ghi nhận hành

nghề chứng khoán khi hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề

chứng khoán xác nhận trạng thái là “người hành nghề chứng khoán”.

Điều 6. Trách nhiệm của người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng

khoán và tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán khi triển khai

Chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử

1. Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán và tổ chức sử dụng

người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm tuân thủ quy định, hướng dẫn của

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về quản lý, sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng

khoán điện tử.

2. Người được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán có trách nhiệm cập

nhật lên hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của

Ủy ban Chứng khoán Nhà nước các thông tin thay đổi liên quan đến quá trình

hành nghề chứng khoán.

3. Tổ chức sử dụng người hành nghề chứng khoán có trách nhiệm cập nhật

lên hệ thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy

ban Chứng khoán Nhà nước các thông tin thay đổi khi ký kết hợp đồng lao động,

chấm dứt hợp đồng lao động với người có chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

4. Các đối tượng quy định tại khoản 2 và khoản 3 Điều này có trách nhiệm

đảm bảo tính chính xác, đầy đủ, trung thực của thông tin cung cấp trên hệ thống

công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng

khoán Nhà nước.

Điều 7. Sử dụng chứng chỉ hành nghề chứng khoán điện tử, tra cứu

trạng thái hành nghề chứng khoán

1. Người hành nghề chứng khoán có thể trực tiếp xuất trình chứng chỉ hành

nghề chứng khoán điện tử thông qua hệ thống công nghệ thông tin quản lý người

hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

2. Các cá nhân, tổ chức có thể tra cứu trạng thái hành nghề chứng khoán

của người hành nghề chứng khoán trên hệ thống công nghệ thông tin quản lý

người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước.

Chương IV

TẬP HUẤN KIẾN THỨC CHO

NGƯỜI HÀNH NGHỀ CHỨNG KHOÁN

Điều 8. Tập huấn kiến thức

1. Người hành nghề chứng khoán phải tham gia tập huấn kiến thức hàng

năm (thời gian được tính từ ngày 01 tháng 01 đến ngày 31 tháng 12 hàng năm).

2. Người hành nghề chứng khoán không bắt buộc phải tham gia tập huấn

kiến thức trong năm được cấp chứng chỉ hành nghề chứng khoán.

Điều 9. Nội dung, tài liệu tập huấn kiến thức

1. Nội dung tập huấn kiến thức: pháp luật về chứng khoán và thị trường

chứng khoán, hệ thống giao dịch, loại chứng khoán mới.

Trên cơ sở nội dung tập huấn kiến thức, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước

ban hành khung chương trình tập huấn kiến thức trước ngày 31 tháng 12 hàng

năm. Khung chương trình có thể được điều chỉnh, bổ sung phù hợp với tình hình

thực tiễn.

2. Tài liệu tập huấn kiến thức

a) Tài liệu tập huấn kiến thức do các đơn vị tổ chức tập huấn xây dựng dưới

dạng văn bản hoặc dữ liệu điện tử.

b) Tài liệu tập huấn kiến thức phải phù hợp với khung chương trình quy

định tại khoản 1 Điều này.

Điều 10. Tổ chức tập huấn kiến thức

1. Đơn vị tổ chức tập huấn kiến thức: Trung tâm Nghiên cứu khoa học và

Đào tạo chứng khoán thuộc Ủy ban Chứng khoán Nhà nước chủ trì, phối hợp với

Sở giao dịch chứng khoán Việt Nam và công ty con, Tổng công ty lưu ký và bù

trừ chứng khoán Việt Nam.

2. Người hành nghề đăng ký tham gia tập huấn kiến thức tại các lớp tập

huấn kiến thức theo hình thức trực tiếp hoặc trực tuyến.

3. Thời lượng các lớp tập huấn kiến thức được xây dựng phù hợp với nội

dung, tài liệu tập huấn kiến thức và đối tượng tham dự tập huấn, đảm bảo thời

lượng tập huấn kiến thức tối thiểu 08 giờ trong một năm.

4. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quy chế tổ chức tập huấn kiến

thức hành nghề chứng khoán.

Điều 11. Trường hợp không hoàn thành yêu cầu tham gia tập huấn

kiến thức

Trước ngày 31 tháng 01 hàng năm, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước công

khai danh sách người hành nghề chứng khoán không hoàn thành yêu cầu tham gia

tập huấn kiến thức của năm trước đó trên cổng thông tin điện tử và hệ thống công

nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban Chứng khoán

Nhà nước.

CHƯƠNG V

HIỆU LỰC THI HÀNH VÀ TỔ CHỨC THỰC HIỆN

Điều 12. Hiệu lực thi hành và Tổ chức thực hiện

1. Thông tư này có hiệu lực kể từ ngày tháng năm 2025 và thay thế

Thông tư số 197/2015/TT-BTC ngày 03 tháng 12 năm 2015 của Bộ trưởng Bộ

Tài chính quy định về hành nghề chứng khoán.

2. Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành Quy chế quản lý sử dụng hệ

thống công nghệ thông tin quản lý người hành nghề chứng khoán của Ủy ban

Chứng khoán Nhà nước phù hợp với quy định tại Thông tư này về việc quản lý,

sử dụng chứng chỉ hành nghề điện tử, tra cứu trạng thái hành nghề chứng khoán.

3. Việc tổ chức tập huấn kiến thức cho người hành nghề chứng khoán theo

quy định tại Chương IV Thông tư này được thực hiện kể từ ngày 01/07/2026.

4. Trường hợp các văn bản quy phạm pháp luật trích dẫn tại Thông tư này

được sửa đổi, bổ sung hoặc thay thế bằng văn bản quy phạm pháp luật khác thì áp

dụng quy định tại văn bản sửa đổi, bổ sung hoặc thay thế.

5. Trong quá trình thực hiện nếu có vướng mắc, đề nghị phản ánh kịp thời

về Bộ Tài chính để nghiên cứu, giải quyết./.

Nơi nhận:

- Ban Bí thư Trung ương Đảng;

- Thủ tướng, các Phó Thủ tướng Chính phủ;

- Văn phòng Trung ương Đảng và các Ban của Đảng;

- Văn phòng Tổng Bí thư;

- Văn phòng Quốc hội;

- Văn phòng Chính phủ;

- Hội đồng Dân tộc;

- Ủy ban Kinh tế và Tài chính;

- Văn phòng Chủ tịch nước;

- Viện kiểm sát nhân dân tối cao;

- Tòa án nhân dân tối cao;

- Kiểm toán nhà nước;

- Cơ quan Trung ương của các đoàn thể;

- Các bộ, cơ quan ngang bộ, cơ quan thuộc Chính phủ;

- HĐND, UBND các tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương;

- Sở Tài chính, Thuế các tỉnh, thành phố trực thuộc trung ương;

- Kho bạc Nhà nước khu vực;

- Cục Kiểm tra văn bản và Quản lý xử lý vi phạm hành chính, Bộ

Tư pháp;

- Công báo, Cổng Thông tin điện tử của Chính phủ;

- Cổng Thông tin điện tử Bộ Tài chính;

- Cổng Thông tin điện tử UBCKNN;

- Các đơn vị thuộc Bộ Tài chính;

- Lưu: VT, UBCK (02b).

KT. BỘ TRƯỞNG

THỨ TRƯỞNG

Nguyễn Đức Chi

Bạn chưa Đăng nhập thành viên.

Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết. Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!

Hồ sơ dự án

Hồ sơ dự án tổng hợp toàn bộ tài liệu liên quan đến quá trình xây dựng Dự thảo đang xem.

Bạn chưa Đăng nhập thành viên.

Đây là tiện ích dành cho tài khoản Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết Hồ sơ dự án

Nếu chưa có tài khoản, Đăng ký tại đây!

Dự thảo Thông tư quy định về hành nghề chứng khoán

Bạn chưa Đăng nhập thành viên.

Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết. Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!

* Lưu ý: Để đọc được văn bản tải trên Luatvietnam.vn, bạn cần cài phần mềm đọc file DOC, DOCX và phần mềm đọc file PDF.