Công văn 674/UBCK-PTTT của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc yêu cầu cầu các công ty chứng khoán khẩn trương hoàn tất các điều kiện và thủ tục chuẩn bị cho việc giao dịch trên thị trường Upcom

Công văn 674/UBCK-PTTT: Yêu cầu đối với công ty chứng khoán trước khi giao dịch trên thị trường Upcom

Công văn 674/UBCK-PTTT do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành ngày 24/4/2009, yêu cầu các công ty chứng khoán chuẩn bị các điều kiện cần thiết cho việc giao dịch trên thị trường Upcom, dự kiến hoạt động từ tháng 6/2009. Công văn này đưa ra các yêu cầu cụ thể đối với các công ty chứng khoán như sau:

• Hoàn tất cơ sở vật chất và nhân sự: Các công ty chứng khoán cần khẩn trương hoàn thiện cơ sở vật chất, nhân sự, quy trình nghiệp vụ và thông tin thị trường Upcom để đảm bảo phục vụ nhu cầu giao dịch của nhà đầu tư khi thị trường chính thức hoạt động.

• Thủ tục đăng ký và lưu ký: Các công ty chứng khoán là công ty đại chúng chưa niêm yết phải hoàn thành các thủ tục đăng ký, lưu ký với Trung tâm Lưu ký Chứng khoán. Đồng thời, gửi kế hoạch đăng ký giao dịch tại Trung tâm Giao dịch Chứng khoán Hà Nội cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước ngày 15/6/2009.

• Báo cáo danh sách công ty đại chúng: Các công ty chứng khoán cần báo cáo danh sách các công ty đại chúng do mình quản lý sổ cổ đông cho Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (Ban Phát triển thị trường) chậm nhất vào ngày 15/5/2009.

Công văn này nhấn mạnh tầm quan trọng của việc tuân thủ đúng thời hạn để đảm bảo sự chuẩn bị tốt nhất cho thị trường Upcom.

Xem chi tiết Công văn 674/UBCK-PTTT có hiệu lực kể từ ngày 24/04/2009