Công văn 405/UBCK-QLKD của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc yêu cầu báo cáo mở sàn của các công ty chứng khoán

Công văn 405/UBCK-QLKD: Yêu cầu báo cáo mở sàn vàng của các công ty chứng khoán

Công văn 405/UBCK-QLKD do Ủy ban Chứng khoán Nhà nước ban hành ngày 20/03/2009, yêu cầu các công ty chứng khoán báo cáo về việc mở sàn giao dịch vàng. Công văn này nhằm thu thập thông tin để xây dựng quy định quản lý hoạt động sàn giao dịch vàng, trong bối cảnh chưa có hướng dẫn pháp lý cụ thể.

Đối với các công ty chứng khoán đã mở sàn giao dịch vàng, công văn yêu cầu báo cáo chi tiết về hoạt động của sàn. Các thông tin cần báo cáo bao gồm:

• Thời gian mở sàn giao dịch vàng: Ngày, tháng, năm cụ thể khi sàn được mở.
• Hình thức pháp lý mở sàn: Công ty cần nêu rõ hình thức pháp lý như đại lý nhận lệnh, tham gia góp vốn, hợp đồng hợp tác kinh doanh, hoặc hình thức khác.
• Đối tác hợp tác: Thông tin về đối tác mà công ty hợp tác để mở sàn giao dịch vàng.
• Phạm vi hoạt động và vai trò của công ty: Mô tả phạm vi hoạt động và vai trò của công ty trong việc tổ chức sàn giao dịch vàng.
• Phương thức giao dịch và quản lý rủi ro: Cách thức giao dịch vàng, quy trình và phương pháp quản lý rủi ro.
• Số lượng khách hàng và doanh số giao dịch: Số lượng khách hàng và doanh số giao dịch bình quân tháng tính đến thời điểm lập báo cáo.

Các công ty chứng khoán phải gửi văn bản báo cáo cùng các tài liệu liên quan, như hợp đồng mở sàn, mẫu hợp đồng mở tài khoản giao dịch vàng, mẫu phiếu lệnh và quy trình nghiệp vụ, về Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trước ngày 27/03/2009.

Đối với các công ty chứng khoán chưa mở sàn giao dịch vàng, công văn yêu cầu không được mở sàn cho đến khi có văn bản hướng dẫn cụ thể từ cơ quan chức năng. Công văn này nhằm đảm bảo các công ty chứng khoán tuân thủ quy định và hỗ trợ quá trình xây dựng khung pháp lý cho hoạt động giao dịch vàng.

Xem chi tiết Công văn 405/UBCK-QLKD có hiệu lực kể từ ngày 20/03/2009