Công văn 2764/UBCK-CNTT của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư của công ty chứng khoán

Thông tư số 50/TT-BTC ngày 16/03/2009 của Bộ Tài chính hướng dẫn giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán quy định: “Công ty chứng khoán cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến phải là công ty chứng khoán thành viên của Sở Giao dịch Chứng khoán và phải đăng ký chấp thuận với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước” (Điểm 5.3.1 Khoản 5.3 Mục 5). Tuy nhiên đến nay việc đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư của phần lớn các công ty chứng khoán với Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) thực hiện chưa kịp thời. Tình hình cụ thể như sau:

- UBCKNN đã cấp giấy chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư của 13 công chứng khoán (danh sách 13 công ty chứng khoán được chấp thuận đăng ký tại Phụ lục 01 kèm theo).

- UBCKNN đã nhận được hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến của 44 công ty chứng khoán nhưng không đầy đủ hồ sơ theo quy định tại Mục 5.3.2 Thông tư số 50/2009/TT-BTC ngày 16/03/2009 của Bộ Tài chính. Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã có công văn hướng dẫn và yêu cầu bổ sung nhưng đến nay các công ty chứng khoán vẫn chưa thực hiện bổ sung hồ sơ theo quy định (danh sách 44 công chứng khoán chưa thực hiện bổ sung hồ sơ đăng ký tại Phụ lục 02 kèm theo).

- Danh sách 47 công ty chứng khoán chưa nộp hồ sơ đăng ký tại Phụ lục 03 kèm theo.

Để thực hiện đúng quy định của pháp luật về giao dịch điện tử trên thị trường chứng khoán, UBCKNN yêu cầu:

1. Các công ty chứng khoán đã được UBCKNN chấp thuận đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư (danh sách theo Phụ lục 01) cần thông báo cho nhà đầu tư biết.

2. Các công ty chứng khoán đã nộp Hồ sơ đăng ký cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho UBCKNN (danh sách theo Phụ lục 02) khẩn trương hoàn chỉnh Hồ sơ theo quy định gửi về Cục Công nghệ Thông tin (UBCKNN) trước 15/9/2010 để làm thủ tục chấp thuận đăng ký.

3. Các công ty chứng khoán chưa nộp Hồ sơ đăng ký (danh sách theo Phụ lục 03) có cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư thì phải thực hiện nộp Hồ sơ trước 30/9/2010 để làm thủ tục chấp thuận đăng ký.

Mọi ý kiến cần làm rõ về thực hiện đăng ký chấp thuận đề nghị liên hệ với Cục Công nghệ Thông tin - Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước, số 164 Trần Quang Khải, Hà Nội; Điện thoại: 04.3934 0750 máy lẻ 419 hoặc 04.3935 1079; Fax: 04.3935 0943; Email: [email protected].

Sau thời hạn nêu trên, các công ty chứng khoán không thực hiện thì UBCKNN sẽ xử lý theo quy định pháp luật và công ty chứng khoán hoàn toàn chịu trách nhiệm trước pháp luật về việc cung cấp dịch vụ giao dịch chứng khoán trực tuyến cho nhà đầu tư.