Thông tư 43/2011/TT-NHNN thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ ngành Ngân hàng

Tóm tắt

Nội dung

Tiếng Anh

Lược đồ

Tải về

thuộc tính Thông tư 43/2011/TT-NHNN

Thông tư 43/2011/TT-NHNN của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam về việc quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ trong ngành Ngân hàng

Cơ quan ban hành:	Ngân hàng Nhà nước Việt Nam
Số công báo:	Đã biết Vui lòng đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Số công báo. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây!
Số hiệu:	43/2011/TT-NHNN
Ngày đăng công báo:	Đã biết Vui lòng đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Ngày đăng công báo. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây!
Loại văn bản:	Thông tư
Người ký:	Trần Minh Tuấn
Ngày ban hành:	20/12/2011
Ngày hết hiệu lực:	Đã biết Vui lòng đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Ngày hết hiệu lực. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây!
Áp dụng:	Đã biết Vui lòng đăng nhập tài khoản để xem Ngày áp dụng. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây!
Tình trạng hiệu lực:	Đã biết Vui lòng đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Tình trạng hiệu lực. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây!
Lĩnh vực:	Tài chính-Ngân hàng, Hành chính

TÓM TẮT VĂN BẢN

Thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lữu trữ trong ngành Ngân hàng

Ngày 20/12/2011, Ngân hàng Nhà nước đã ban hành Thông tư số 43/2011/TT-NHNN quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lữu trữ trong ngành Ngân hàng.
Thông tư này áp dụng đối với các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam, tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, Văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng, tổ chức Đảng, Công đoàn, Đoàn thanh niên.
Thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu được xác định trên cơ sở phân tích và đánh giá toàn diện, đúng đắn giá trị thực tiễn và giá trị lịch sử của tài liệu đối với đơn vị, Ngành và Quốc gia; thời hạn bảo quản của từng hồ sơ được xác định trên cơ sở tài liệu có giá trị cao nhất trong hồ sơ.
Thời hạn bảo quản của mỗi hồ sơ, tài liệu lưu trữ được quy định theo 02 mức: Bảo quản vĩnh viễn và bảo quản có thời hạn được quy định bằng số năm cụ thể...
Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 03/02/2012 và thay thế Thông tư số 20/2009/TT-NHNN ngày 07/09/2009.

Xem chi tiết Thông tư43/2011/TT-NHNN tại đây

tải Thông tư 43/2011/TT-NHNN

Thông tư 43/2011/TT-NHNN DOC (Bản Word)

Thông tư 43/2011/TT-NHNN PDF (Bản có dấu đỏ)

Thông tư 43/2011/TT-NHNN ZIP (Bản Word)

LuatVietnam.vn độc quyền cung cấp bản dịch chính thống Công báo tiếng Anh của Thông Tấn Xã Việt Nam.

Tình trạng hiệu lực: Đã biết

NGÂN HÀNG NHÀ NƯỚC
VIỆT NAM
^{------------------}

Số: 43/2011/TT-NHNN

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
---------------

Hà Nội, ngày 20 tháng 12 năm 2011

THÔNG TƯ

QUY ĐỊNH THỜI HẠN BẢO QUẢN HỒ SƠ, TÀI LIỆU LƯU TRỮ TRONG NGÀNH NGÂN HÀNG

Căn cứ Luật Ngân hàng Nhà nước Việt Nam số 46/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010;

Căn cứ Luật các Tổ chức tín dụng số 47/2010/QH12 ngày 16 tháng 6 năm 2010;

Căn cứ Pháp lệnh Lưu trữ Quốc gia số 34/2001/PL-UBTVQH10 ngày 04 tháng 4 năm 2001;

Căn cứ Nghị định số 111/2004/NĐ-CP ngày 08 tháng 4 năm 2004 của Chính phủ quy định chi tiết thi hành một số điều của Pháp lệnh Lưu trữ Quốc gia;

Căn cứ Nghị định số 96/2008/NĐ-CP ngày 26 tháng 8 năm 2008 của Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam;

Ngân hàng Nhà nước Việt Nam quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ trong ngành Ngân hàng, như sau:

Điều 1. Phạm vi điều chỉnh

1. Thông tư này quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu hình thành trong hoạt động của các đơn vị trong ngành Ngân hàng.

2. Các hồ sơ, tài liệu quy định tại Khoản 1 Điều này được ghi chép trên các vật mang tin như băng từ, đĩa từ, các loại thẻ thanh toán, chứng từ điện tử, nếu chuyển đổi ra giấy, có đủ yếu tố pháp lý theo quy định của Nhà nước và Ngân hàng Nhà nước thì được áp dụng thời hạn bảo quản tại Thông tư này.

3. Các hồ sơ, tài liệu được thể hiện dưới dạng dữ liệu điện tử không thuộc phạm vi điều chỉnh của Thông tư này.

Điều 2. Đối tượng áp dụng
Thông tư này áp dụng đối với các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam (NHNN), tổ chức tín dụng (TCTD), chi nhánh ngân hàng nước ngoài, Văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động ngân hàng, tổ chức Đảng, Công đoàn, Đoàn thanh niên (sau đây gọi tắt là đơn vị).

Điều 3. Nguyên tắc xác định thời hạn bảo quản
Thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu được xác định trên cơ sở phân tích và đánh giá toàn diện, đúng đắn giá trị thực tiễn và giá trị lịch sử của tài liệu đối với đơn vị, Ngành và Quốc gia.
Thời hạn bảo quản của từng hồ sơ được xác định trên cơ sở tài liệu có giá trị cao nhất trong hồ sơ.

Điều 4. Thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ

1. Thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ là khoảng thời gian cần thiết để lưu giữ hồ sơ, tài liệu tính từ năm công việc kết thúc.

2. Thời hạn bảo quản của mỗi hồ sơ, tài liệu lưu trữ được quy định theo hai mức: Bảo quản vĩnh viễn và bảo quản có thời hạn được quy định bằng số năm cụ thể, như sau:

a) Bảo quản vĩnh viễn: Là những hồ sơ, tài liệu được lưu giữ vĩnh viễn cho đến khi tài liệu tự hủy hoại hoặc không thể phục hồi; được áp dụng cho loại hồ sơ, tài liệu quan trọng, phản ánh rõ nét chức năng, nhiệm vụ, phục vụ nghiên cứu lâu dài cho hoạt động của cơ quan, đơn vị; có giá trị về kinh tế, chính trị và lịch sử.

b) Bảo quản có thời hạn: Là những hồ sơ, tài liệu không thuộc trường hợp quy định tại điểm a khoản 2 Điều này.

Điều 5. Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ

1. Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ là bảng kê các nhóm hồ sơ, tài liệu có chỉ dẫn thời hạn bảo quản.

2. Thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ trong ngành Ngân hàng được quy định cụ thể tại Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ kèm theo Thông tư này (gọi tắt là Bảng thời hạn bảo quản, hồ sơ, tài liệu).

3. Các hồ sơ, tài liệu lưu trữ trong Bảng thời hạn bảo quản được phân loại theo các hoạt động, vấn đề và có số thứ tự độc lập, tên gọi cụ thể, tương ứng với thời hạn bảo quản được quy định, bao gồm:

1 Hồ sơ, tài liệu tổng hợp;

2 Hồ sơ, tài liệu về chiến lược phát triển ngân hàng;

3 Hồ sơ, tài liệu về chính sách tiền tệ;

4 Hồ sơ, tài liệu về dự báo, thống kê tiền tệ;

5 Hồ sơ, tài liệu về tín dụng;

6 Hồ sơ, tài liệu về quản lý rủi ro;

7 Hồ sơ, tài liệu về quan hệ với các nhà đầu tư;

8 Hồ sơ, tài liệu về ngoại hối;

9 Hồ sơ, tài liệu về hợp tác quốc tế;

10 Hồ sơ, tài liệu về thành lập, hoạt động, thanh lý các tổ chức tín dụng;

11 Hồ sơ, tài liệu về thanh tra, giám sát;

12 Hồ sơ, tài liệu về kiểm toán;

13 Hồ sơ, tài liệu về hoạt động phòng, chống rửa tiền;

14 Hồ sơ, tài liệu về công tác thanh toán;

15 Hồ sơ, tài liệu về tài chính - kế toán;

16 Hồ sơ, tài liệu về phát hành và kho quỹ;

17 Hồ sơ, tài liệu về khoa học và công nghệ;

18 Hồ sơ, tài liệu về tổ chức, cán bộ, đào tạo;

19 Hồ sơ, tài liệu về công tác thi đua, khen thưởng;

20 Hồ sơ, tài liệu về công tác pháp chế;

21 Hồ sơ, tài liệu về đầu tư xây dựng;

22 Hồ sơ, tài liệu về công tác tuyên truyền, báo chí;

23 Hồ sơ, tài liệu về công tác quản trị;

24 Hồ sơ, tài liệu về công tác hành chính, văn thư, lưu trữ;

25 Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của tổ chức Đảng, Công đoàn, Đoàn Thanh niên.

Điều 6. Sử dụng Bảng thời hạn bảo quản
Bảng thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ làm căn cứ cho công tác xác định giá trị hồ sơ, tài liệu được chính xác, khoa học, đảm bảo tính thống nhất.

1. Việc xác định giá trị tài liệu phải đảm bảo các yêu cầu sau:

a) Mức xác định thời hạn bảo quản cho mỗi hồ sơ, tài liệu cụ thể không được thấp hơn mức quy định tại Thông tư này.

b) Khi tiến hành lựa chọn tài liệu giao nộp vào Lưu trữ lịch sử, phải xem xét mức độ đầy đủ của khối (phông) tài liệu, đồng thời lưu ý đến những giai đoạn, thời điểm lịch sử để có thể nâng mức thời hạn bảo quản của tài liệu lên cao hơn so với mức quy định.

c) Đối với hồ sơ, tài liệu lưu trữ đã hết thời hạn bảo quản, phải tiến hành lập Danh mục trình Hội đồng xác định giá trị tài liệu của cơ quan xem xét, đánh giá lại, trình Thủ trưởng đơn vị quyết định có thể kéo dài thêm thời hạn bảo quản, hoặc tiêu hủy.

2. Trường hợp trong thực tế có những hồ sơ, tài liệu lưu trữ chưa được quy định tại Bảng thời hạn bảo quản này, Thủ trưởng đơn vị căn cứ Thông tư này để cụ thể hóa các mức thời hạn bảo quản theo các nhóm hồ sơ, tài liệu lưu trữ tương ứng trong Bảng để xác định.

Điều 7. Điều khoản thi hành

1. Thông tư này có hiệu lực thi hành kể từ ngày 03/02/2012; Thông tư số 20/2009/TT-NHNN ngày 07 tháng 9 năm 2009 của Ngân hàng Nhà nước quy định thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu trong ngành Ngân hàng hết hiệu lực thi hành kể từ ngày Thông tư này có hiệu lực.

2. Thủ trưởng các đơn vị thuộc Ngân hàng Nhà nước, Chủ tịch Hội đồng Quản trị (Chủ tịch Hội đồng thành viên) và Tổng Giám đốc (Giám đốc) các Tổ chức tín dụng, chi nhánh ngân hàng nước ngoài, Văn phòng đại diện của tổ chức tín dụng nước ngoài, tổ chức nước ngoài khác có hoạt động Ngân hàng, Lãnh đạo tổ chức Đảng, Công đoàn, Đoàn thanh niên chịu trách nhiệm hướng dẫn và thi hành Thông tư này.

3. Chánh Văn phòng NHNN có trách nhiệm hướng dẫn, kiểm tra các đơn vị trong ngành Ngân hàng thực hiện Thông tư này, hàng năm báo cáo Thống đốc tình hình thực hiện của các đơn vị.

Nơi nhận:
- Như khoản 2 Điều 7 (để thực hiện);
- Ban lãnh đạo NHNN;
- Cục Văn thư và Lưu trữ NN (để biết);
- Phòng Công báo - VPCP;
- Bộ Tư pháp (để kiểm tra);
- Lưu: VP, PC.

KT. THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC

TRẦN MINH TUẤN

BẢNG THỜI HẠN BẢO QUẢN, HỒ SƠ, TÀI LIỆU
TRONG NGÀNH NGÂN HÀNG

(Ban hành kèm theo Thông tư số 43/2011/TT-NHNN
ngày 20/12/2011 của Thống đốc Ngân hàng Nhà nước)

TT	TÊN LOẠI TÀI LIỆU	THỜI HẠN BẢO QUẢN
	1. HỒ SƠ, TÀI LIỆU TỔNG HỢP
1	Tập văn bản gửi chung đến các cơ quan:
	- Chủ trương, đường lối của Đảng và pháp luật của Nhà nước.	Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành
	- Gửi để biết (đổi tên cơ quan, đổi trụ sở, đổi dấu, thông báo chữ ký …).	5 năm
2	Hồ sơ tổ chức thực hiện chủ trương, đường lối của Đảng và pháp luật của Nhà nước.	Vĩnh viễn
3	Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ/quy định/hướng dẫn những vấn đề chung của ngành, cơ quan.	Vĩnh viễn
4	Hồ sơ, tài liệu tổ chức, triển khai thực hiện chế độ/quy định/hướng dẫn những vấn đề chung của ngành, cơ quan.	Vĩnh viễn
5	Chỉ tiêu kế hoạch tổng hợp dài hạn, hàng năm (chính thức, bổ sung, điều chỉnh) và báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch của Ngân hàng.	Vĩnh viễn
6	Báo cáo kinh tế vùng, kinh tế ngành, kinh tế vĩ mô khác, kết quả thực hiện các định hướng kinh tế, chuyển đổi cơ cấu kinh tế.	Vĩnh viễn
7	Thông báo ý kiến kết luận, chỉ đạo của Ban Lãnh đạo NHNN, TCTD tại các cuộc họp, hội nghị sơ kết, tổng kết hoạt động ngân hàng, hội nghị chuyên đề:
	- Loại quan trọng	Vĩnh viễn
	- Loại thường.	10 năm
8	Sổ ghi biên bản các cuộc họp giao ban (các tài liệu khác như: sổ tay công tác …) của Ban lãnh đạo ngân hàng các cấp.	Vĩnh viễn
9	Hồ sơ kỷ niệm các ngày lễ lớn, sự kiện quan trọng do cơ quan chủ trì tổ chức	Vĩnh viễn
10	Tài liệu về hoạt động của Ban lãnh đạo đơn vị (báo cáo, bản giải trình, thuyết trình trước Quốc hội, Chính phủ về các vấn đề được giao phụ trách, bài phát biểu tại các sự kiện lớn …)	Vĩnh viễn
11	Hồ sơ hội nghị tổng kết, sơ kết hoạt động ngân hàng: + Tổng kết năm. + Sơ kết 6 tháng, quý, tháng.	Vĩnh viễn 5 năm
12	Hồ sơ ứng dụng ISO của ngành, cơ quan.	Vĩnh viễn
13	Hồ sơ thực hiện cải cách hành chính.	20 năm
14	Chương trình công tác của Ban lãnh đạo NHNN, TCTD: - Hàng năm, nhiều năm. - 6 tháng, quý. - Tháng, tuần.	15 năm 10 năm 5 năm
15	Báo cáo, tài liệu phục vụ các cuộc họp của Ban lãnh đạo NHNN, TCTD: - Loại quan trọng. - Loại thường	Vĩnh viễn 5 năm
16	Kế hoạch, Báo cáo của NHNN, TCTD về tình hình hoạt động ngân hàng:
16	- Báo cáo tổng kết hàng năm, nhiều năm: + Đơn vị ban hành. + Đơn vị nhận. - Báo cáo sơ kết 6 tháng, 9 tháng, quý, đột xuất: + Đơn vị ban hành. + Đơn vị nhận. - Báo cáo nhanh, tuần, kỳ, tháng: + Đơn vị ban hành. + Đơn vị nhận.	Vĩnh viễn 10 năm 10 năm 5 năm 5 năm 5 năm
17	Công văn trao đổi về vấn đề chung	10 năm
	2. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CHIẾN LƯỢC PHÁT TRIỂN NGÂN HÀNG
18	Hồ sơ, tài liệu về chiến lược, đề án, quy hoạch, kế hoạch phát triển ngân hàng dài hạn, 5 năm, hàng năm.	Vĩnh viễn
19	Hồ sơ, tài liệu về tổ chức triển khai chiến lược, kế hoạch phát triển ngân hàng.	Vĩnh viễn
20	Tài liệu nghiên cứu về dự báo tình hình kinh tế trong nước và quốc tế từng năm, từng thời kỳ phục vụ cho chiến lược phát triển Ngân hàng.	20 năm
21	Báo cáo việc thực hiện chiến lược, đề án, quy hoạch, kế hoạch phát triển Ngân hàng:
21	- Báo cáo tổng kết. - Báo cáo sơ kết	Vĩnh viễn 20 năm
	3. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CHÍNH SÁCH TIỀN TỆ
	*3.1. Hồ sơ, tài liệu về nghiên cứu và điều hành chính sách tiền tệ*
22	Tài liệu về chiến lược, quy hoạch, kế hoạch phát triển dài hạn, trung hạn, hàng năm về điều hành chính sách tiền tệ và hoạt động Ngân hàng	Vĩnh viễn
23	Dự án chính sách tiền tệ quốc gia và lượng tiền cung ứng hàng năm.	Vĩnh viễn
24	Hồ sơ, tài liệu xây dựng quy định về chính sách, cơ chế điều hành, hoạt động của chính sách tiền tệ.	Vĩnh viễn
25	Tài liệu về triển khai, điều hành chính sách tiền tệ và các công cụ chính sách tiền tệ.	20 năm
26	Hồ sơ, tài liệu về nghiên cứu ngắn và trung hạn tình hình kinh tế, tiền tệ của các nước có đồng tiền trong cơ cấu dự trữ ngoại hối để dự báo biến động tỷ giá, chính sách tiền tệ.	10 năm
27	Hồ sơ, tài liệu tham gia ý kiến với các Bộ, ngành về kế hoạch, chính sách kinh tế có liên quan đến chính sách tiền tệ quốc gia.	20 năm
28	Hồ sơ, tài liệu xử lý các kiến nghị, khó khăn, vướng mắc của các tổ chức tín dụng và khách hàng vay vốn liên quan đến các chính sách, cơ chế tín dụng, bảo đảm tiền vay, lãi suất.	20 năm
29	Hồ sơ xác định tiền gửi dự trữ bắt buộc và quản lý quỹ dự trữ bắt buộc của các tổ chức tín dụng.	10 năm
30	Báo cáo kết quả thực hiện chính sách tiền tệ, tình hình hoạt động ngân hàng và kinh tế vĩ mô khác có liên quan.	Vĩnh viễn
31	Báo cáo lạm phát, diễn biến kinh tế vĩ mô: - Năm. - Tháng, quý.	Vĩnh viễn 5 năm
32	Báo cáo tuần, tháng về tài chính, kinh tế, tiền tệ của thế giới và Việt Nam.	5 năm
33	Báo cáo về tình hình thực hiện dự trữ bắt buộc của các tổ chức tín dụng.	10 năm
34	Báo cáo định kỳ, đột xuất về các hoạt động trên thị trường tiền tệ liên ngân hàng.	10 năm
35	Báo cáo tình hình, đánh giá về điều hành, hoạt động, thực hiện các cơ chế liên quan đến chính sách tiền tệ.	20 năm
36	Các báo cáo diễn biến lãi suất huy động và cho vay của các TCTD.	10 năm
37	Các báo cáo về tham khảo lãi suất trên thị trường quốc tế.	5 năm
38	Công văn trao đổi về chính sách tiền tệ.	10 năm
	*3.2. Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ thị trường tiền tệ*
39	Sổ sách, giấy tờ về các phiên giao dịch thị trường mở.	5 năm
40	Tài liệu về các phiên đấu thầu tín phiếu Kho bạc, tín phiếu NHNN (kể từ khi đáo hạn).	5 năm
41	Tài liệu về các phiên đấu thầu Trái phiếu Chính phủ và các giấy tờ có giá khác (kể từ khi đáo hạn)	5 năm
42	Thông báo đấu thầu giấy tờ có giá.	5 năm
43	Báo cáo kết quả đấu thầu giấy tờ có giá.	5 năm
44	Hồ sơ cho vay qua đêm, cho vay các tổ chức tín dụng trong trường hợp mất khả năng chi trả (sau khi hoàn trả nợ)	5 năm
45	Quy trình, văn bản hướng dẫn thực hiện quy trình nghiệp vụ thị trường mở, đấu thầu tín phiếu Ngân hàng Nhà nước, trái phiếu Chính phủ, các giấy tờ có giá, chiết khấu giấy tờ có giá, cho vay qua đêm, cho vay tái cấp vốn, chiết khấu và tái chiết khấu (sau khi hết hiệu lực).	5 năm
46	Hồ sơ cấp, thu hồi Giấy công nhận thành viên đối với các TCTD tham gia nghiệp vụ thị trường mở, đấu thầu trái phiếu, tín phiếu và các giấy tờ có giá; cấp mã khóa, mã chữ ký điện tử cho các thành viên (sau khi hết hiệu lực).	5 năm
47	Hồ sơ, tài liệu về mở tài khoản và thực hiện các giao dịch với kho bạc Nhà nước, các TCTD hoạt động ở Việt Nam, các ngân hàng nước ngoài và các tổ chức tài chính tiền tệ quốc tế (sau khi đóng tài khoản).	20 năm
48	Hạn mức thấu chi và cho vay qua đêm, hạn mức nợ ròng áp dụng cho thanh toán giá trị thấp trong thanh toán điện tử liên ngân hàng (sau khi hết thời hạn áp dụng).	5 năm
49	Báo cáo về nghiệp vụ thị trường tiền tệ.	10 năm
50	Công văn trao đổi về nghiệp vụ thị trường tiền tệ.	10 năm
	*3.3. Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ quan hệ đại lý*
51	Hồ sơ, tài liệu thiết lập, chấm dứt quan hệ đại lý (sau khi kết thúc quan hệ).	10 năm
52	Hạn mức áp dụng đối với từng đối tác về đầu tư tiền gửi; hạn mức ủy thác đầu tư; hạn mức lưu ký; hạn mức theo từng loại hình giao dịch trong từng thời kỳ (sau khi hết thời hạn áp dụng).	5 năm
53	Báo cáo xếp hạng tín dụng đối với các đối tác của Ngân hàng Nhà nước tháng, quý, đột xuất.	5 năm
54	Hợp đồng thuê bao cung cấp các dịch vụ thông tin tài chính, tiền tệ toàn cầu (sau khi kết thúc hợp đồng).	5 năm
55	Báo cáo về nghiệp vụ quan hệ đại lý.	5 năm
56	Công văn trao đổi về nghiệp vụ quan hệ đại lý.	10 năm
	4. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ DỰ BÁO, THỐNG KÊ TIỀN TỆ
57	Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản chế độ, quy định, hướng dẫn về dự báo, thống kê tiền tệ.	Vĩnh viễn
58	Văn bản hướng dẫn, đôn đốc, xử lý vướng mắc khi thực hiện chế độ báo cáo thống kê	20 năm
59	Bảng cân đối tiền tệ chi tiết và tổng hợp của ngành Ngân hàng.	Vĩnh viễn
60	Tài liệu tổng hợp số liệu thống kê tiền tệ và cán cân thanh toán quốc tế của Việt Nam cung cấp cho IMF, các tổ chức, cá nhân có thẩm quyền theo định kỳ.	20 năm
61	Hồ sơ, tài liệu về điều tra thống kê của ngành. - Báo cáo tổng hợp. - Báo cáo khác, phiếu điều tra.	Vĩnh viễn 10 năm
62	Báo cáo phân tích và dự báo	Vĩnh viễn
63	Báo cáo số liệu và đánh giá tình hình thực hiện cán cân thanh toán quốc tế của Việt Nam trong kỳ và dự báo kỳ tiếp theo.	20 năm
64	Báo cáo, văn bản cung cấp thông tin, số liệu thống kê tiền tệ định kỳ, đột xuất.
64	- Đơn vị ban hành - Đơn vị nhận báo cáo.	15 năm 5 năm
65	Báo cáo công tác dự báo, thống kê tiền tệ: - Của cơ quan, đơn vị trực thuộc, + Hàng năm. + 6 tháng, quý, tháng - Của các đối tượng thuộc phạm vi quản lý. + Hàng năm. + 6 tháng, quý, tháng	Vĩnh viễn 20 năm Vĩnh viễn 10 năm
66	Công văn trao đổi về dự báo, thống kê tiền tệ	10 năm
	5. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ TÍN DỤNG
	*5.1. Hồ sơ, tài liệu về tín dụng*
67	Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản cơ chế, chính sách về tín dụng.	Vĩnh viễn
68	Hồ sơ, tài liệu xử lý vướng mắc khi thực hiện tái cấp vốn.	20 năm
69	Hồ sơ, tài liệu hướng dẫn, quản lý, theo dõi tình hình và kết quả thực hiện các dự án sử dụng vốn tín dụng đầu tư phát triển, các chương trình tín dụng trọng điểm của Nhà nước.	Vĩnh viễn
70	Hồ sơ, tài liệu triển khai thực hiện việc cho vay đặc biệt các tổ chức tín dụng tạm thời mất khả năng chi trả.	Vĩnh viễn
71	Hồ sơ, tài liệu xử lý công nợ (kể từ khi hoàn tất việc xử lý).	20 năm
72	Hồ sơ thẩm định các dự án đầu tư: - Được duyệt. - Không được duyệt.	Vĩnh viễn 5 năm
73	Hồ sơ cho vay của NHNN đối với các tổ chức tín dụng đã thu hết nợ.	20 năm
74	Hồ sơ cho vay, thu nợ các tổ chức, cá nhân đã thu hết nợ: - Dài hạn. - Trung hạn. - Ngắn hạn.	15 năm 10 năm 5 năm
75	Bản phân tích hoạt động kinh doanh của các tổ chức tín dụng tại NHNN	5 năm
76	Thông báo hạn mức chiết khấu giấy tờ có giá.	10 năm
77	Hồ sơ, tài liệu về thực hiện bảo lãnh cho các tổ chức tín dụng vay vốn nước ngoài (đã trả hết nợ).	Vĩnh viễn
78	Hồ sơ về quản lý vốn vay và giải quyết nợ của các tổ chức tiền tệ, tín dụng, ngân hàng và Chính phủ nước ngoài với Việt Nam.	Vĩnh viễn
79	Hồ sơ ký kết các hiệp định tín dụng quốc tế (sau khi kết thúc Hiệp định).	10 năm
80	Các quy định, quy trình nội bộ nghiệp vụ tín dụng (sau khi hết hiệu lực)	15 năm
81	Các văn bản chỉ đạo nội bộ nghiệp vụ tín dụng (sau khi hết hiệu lực).	10 năm
82	Hồ sơ bảo lãnh/chiết khấu giấy tờ có giá/bao thanh toán/các hình thức cấp tín dụng khác (đã thu hết nợ).	10 năm
83	Hồ sơ phân loại nợ, xử lý nợ.	20 năm
84	Hồ sơ mua bán nợ	20 năm
85	Hồ sơ đầu tư góp vốn, liên doanh, mua cổ phần của các tổ chức tín dụng.	Vĩnh viễn
86	Hồ sơ thực hiện các nghiệp vụ tín dụng, tái cấp vốn cho các Ngân hàng theo các hình thức cho vay lại theo hồ sơ tín dụng, chiết khấu, tái chiết khấu thương phiếu và các giấy tờ có giá (sau khi thu hết nợ).	10 năm
87	Hồ sơ kiểm tra, hướng dẫn các tổ chức tín dụng các tổ chức khác về công tác tín dụng.	Vĩnh viễn
88	Hồ sơ Hội nghị chuyên đề về công tác tín dụng.	Vĩnh viễn
89	Báo cáo tổng kết công tác tín dụng hàng năm, nhiều năm	Vĩnh viễn
90	Công văn trao đổi về tín dụng.	10 năm
	*5.2. Hồ sơ, tài liệu về hoạt động thông tin tín dụng*
91	Kế hoạch, chương trình, đề án, dự án về hoạt động thông tin tín dụng.	Vĩnh viễn
92	Văn bản hướng dẫn việc xây dựng quy trình kỹ thuật nghiệp vụ, hệ thống mã số liên quan đến hoạt động thông tin tín dụng cho các tổ chức tham gia hoạt động thông tin tín dụng.	15 năm
93	Hồ sơ, tài liệu xử lý thông tin tín dụng cho các tổ chức tham gia hoạt động thông tin tín dụng cung cấp và xây dựng quản lý dữ liệu thông tin tín dụng quốc gia.	Vĩnh viễn
94	Hồ sơ, tài liệu làm dịch vụ thông tin tín dụng cho các tổ chức tín dụng, tổ chức khác và cá nhân.	5 năm
95	Văn bản chỉ đạo, phối hợp trong hoạt động thông tin tín dụng.	10 năm
96	Hồ sơ, tài liệu nghiên cứu, thiết kế, xây dựng quy trình kỹ thuật trong hoạt động thông tin tín dụng (sau khi hết hiệu lực).	15 năm
97	Văn bản của các tổ chức tín dụng, chi nhánh cung cấp thông tin tài chính theo báo cáo tài chính hàng năm của khách hàng.	10 năm
98	Văn bản của các tổ chức tín dụng cung cấp thông tin về các khoản vay đến hạn không trả được nợ và thông tin các khoản bảo lãnh không có khả năng thực hiện.	5 năm
99	Hồ sơ, tài liệu xử lý tổ chức, cá nhân vi phạm các quy định trong hoạt động thông tin tín dụng.	5 năm
100	Báo cáo kết quả thực hiện cung cấp thông tin tín dụng của các tổ chức tín dụng cho Ngân hàng Nhà nước.	5 năm
101	Công văn trao đổi về thông tin tín dụng	10 năm
	6. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ QUẢN LÝ RỦI RO
102	Hồ sơ xây dựng chủ trương, chính sách, kế hoạch trong quản lý rủi ro.	Vĩnh viễn
103	Văn bản chỉ đạo, quy định, chế độ về quản lý rủi ro.	Vĩnh viễn
104	Hồ sơ xử lý các sự cố rủi ro.	20 năm
105	Báo cáo về công tác quản lý rủi ro định kỳ, đột xuất. - Năm. - 6 tháng, quý, tháng, đột xuất.	Vĩnh viễn Vĩnh viễn 5 năm
106	Công văn trao đổi về quản lý rủi ro.	10 năm
	7. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ QUAN HỆ NHÀ ĐẦU TƯ
107	Hồ sơ, tài liệu về công bố thông tin.	5 năm
108	Hồ sơ, tài liệu về Đại hội đồng cổ đông thường niên, Đại hội đồng cổ đông bất thường.	10 năm
109	Hồ sơ, tài liệu về các sự kiện, hội thảo, hội nghị liên quan đến cổ phiếu của TCTD.	5 năm
	8. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ NGOẠI HỐI
110	Hồ sơ xây dựng cơ chế, chính sách về ngoại hối	Vĩnh viễn
111	Văn bản về hạn mức vay, cho vay nước ngoài của doanh nghiệp.	20 năm
112	Hồ sơ xác nhận đăng ký vay, trả nợ nước ngoài (sau khi hết hiệu lực)	10 năm
113	Hồ sơ xác nhận đăng ký thay đổi vay, trả nợ nước ngoài.	10 năm
114	Quy định về các loại tỷ giá.	20 năm
115	Báo cáo kiều hối.	5 năm
116	Hồ sơ thẩm định cấp phép kinh doanh, sản xuất vàng và đá quý. - Được cấp (sau khi kết thúc kinh doanh, sản xuất). - Không được cấp.	20 năm 10 năm 5 năm
117	Hồ sơ về mua, bán vàng bạc, đá quý trong nước (sau khi kết thúc giao dịch).	10 năm
118	Hồ sơ cấp phép sản xuất, kinh doanh vàng (sau khi kết thúc sản xuất, kinh doanh).	10 năm
119	Hồ sơ xuất, nhập khẩu vàng, bạc, đá quý.	20 năm
120	Hồ sơ cấp, thu hồi giấy phép về hoạt động xuất, nhập khẩu vàng, giấy chứng nhận về hoạt động ngoại hối và kinh doanh vàng của các tổ chức và cá nhân (sau khi kết thúc hoạt động).	20 năm
121	Hồ sơ liên doanh vàng, bạc, đá quý.	20 năm
122	Hồ sơ xuất vàng can thiệp.	Vĩnh viễn
123	Hồ sơ đấu thầu khai thác đá quý (sau khi kết thúc đấu thầu).	10 năm
124	Hợp đồng nhập khẩu ủy thác vàng (sau khi kết thúc hợp đồng).	10 năm
125	Hồ sơ xác nhận đăng ký mở tài khoản góp vốn, mua cổ phần bằng đồng Việt Nam mở tại ngân hàng thương mại (sau khi đóng tài khoản).	10 năm
126	Hồ sơ cấp, thu hồi giấy phép mở và sử dụng tài khoản ngoại tệ ở nước ngoài (sau khi kết thúc hoạt động).	10 năm
127	Hồ sơ về mua, bán các ngoại tệ trong nước (sau khi kết thúc giao dịch).	10 năm
128	Giấy phép mang ngoại tệ ra nước ngoài	5 năm
129	Hồ sơ xin cấp giấy phép kinh doanh thu ngoại tệ (sau khi hết hiệu lực).	10 năm
130	Hồ sơ chuyển ngoại tệ ra nước ngoài của công dân.	5 năm
131	Hồ sơ đăng ký và xác nhận đủ điều kiện cung ứng dịch vụ ngoại hối trên thị trường trong nước và quốc tế (sau khi kết thúc hoạt động).	20 năm
132	Hồ sơ cấp giấy phép xuất, nhập khẩu ngoại tệ tiền mặt của các tổ chức tín dụng (sau khi hết hiệu lực).	10 năm
133	Hồ sơ, tài liệu tham gia thẩm định và theo dõi việc chuyển và sử dụng vốn của các dự án đầu tư nước ngoài vào Việt Nam và đầu tư trực tiếp, gián tiếp của Việt Nam ra nước ngoài (sau khi kết thúc dự án).	10 năm
134	Hồ sơ, tài liệu liên quan đến tình hình sử dụng dự trữ ngoại hối nhà nước theo quyết định của Thủ tướng Chính phủ.	Vĩnh viễn
135	Hợp đồng ủy thác đầu tư của các đối tác nước ngoài (sau khi chấm dứt hợp đồng).	5 năm
136	Hồ sơ cấp giấy phép làm dịch vụ nhận, chi, trả và đổi ngoại tệ (sau khi hết hiệu lực).	10 năm
137	Thu từ giao dịch với các nước về công tác Ngoại hối.	10 năm
138	Báo cáo định kỳ, đột xuất về nghiệp vụ (cung cấp số liệu): - Của đơn vị trực thuộc. + Đơn vị ban hành. + Đơn vị nhận báo cáo. - Của các đối tượng thuộc phạm vi quản lý. + Đơn vị ban hành. + Đơn vị nhận báo cáo.	10 năm 5 năm 10 năm 5 năm
139	Báo cáo về tình hình quản lý và sử dụng quỹ dự trữ ngoại hối Nhà nước.	Vĩnh viễn
140	Báo cáo tổng kết công tác ngoại hối của Ngân hàng hàng năm.	Vĩnh viễn
141	Công văn trao đổi về ngoại hối.	10 năm
	9. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ HỢP TÁC QUỐC TẾ
142	Chương trình, chiến lược, kế hoạch hành động về hội nhập kinh tế quốc tế trong lĩnh vực tiền tệ, ngân hàng.	Vĩnh viễn
143	Hồ sơ nghiên cứu chính sách và cơ chế hoạt động của các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế, các Ngân hàng thương mại, các công ty tài chính, các tổ chức kinh tế quốc tế, khu vực và các nước trong việc hoạch định chính sách, giải pháp phát triển và mở rộng hợp tác.	Vĩnh viễn
144	Hồ sơ xây dựng văn bản liên quan đến các khoản vay để đàm phán với các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế theo chương trình đã phê duyệt.	Vĩnh viễn
145	Hồ sơ của các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế.	Vĩnh viễn
146	Hồ sơ về thiết lập quan hệ hợp tác giữa Ngân hàng Việt Nam với các tổ chức tiền tệ, tín dụng và Ngân hàng nước ngoài	Vĩnh viễn
147	Hồ sơ, tài liệu về đàm phán, ký kết các hiệp định, điều ước quốc tế về tiền tệ, ngân hàng với các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế.	Vĩnh viễn
148	Hồ sơ quản lý các chương trình kinh tế và dự án giữa Ngân hàng Việt Nam và nước ngoài (sau khi đã kết thúc).	20 năm
149	Hồ sơ đoàn ra, đoàn vào: - Ký kết hợp tác. - Hội thảo, hội nghị, triển lãm, học tập, điều tra, khảo sát …	Vĩnh viễn 20 năm
150	Hồ sơ gia nhập thành viên các hiệp hội, tổ chức quốc tế.	Vĩnh viễn
151	Hồ sơ, tài liệu về tham gia ý kiến trong việc xây dựng cơ chế quản lý và sử dụng nguồn vốn hỗ trợ phát triển chính thức (ODA) cho các chương trình và dự án đầu tư do Chính phủ, các tổ chức tài chính tiền tệ quốc tế và khu vực, các ngân hàng, các tổ chức phi chính phủ nước ngoài tài trợ.	15 năm
152	Hồ sơ về hợp tác với các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế, các ngân hàng nước ngoài trợ giúp kỹ thuật và huy động vốn cho các dự án đầu tư của ngành Ngân hàng (sau khi kết thúc)	20 năm
153	Báo cáo kết quả thực hiện dự án hỗ trợ kỹ thuật cho các dự án đầu tư của Ngành.	Vĩnh viễn
154	Hồ sơ triển khai thực hiện các chương trình, dự án được sử dụng nguồn vốn ODA cho ngành Ngân hàng.	Vĩnh viễn
155	Báo cáo tình hình vay, trả các tổ chức tài chính, tiền tệ quốc tế được Chính phủ giao cho NHNN	30 năm
156	Hồ sơ hội nghị, hội thảo quốc tế do cơ quan chủ trì.	Vĩnh viễn
157	Báo cáo định kỳ về tình hình và kết quả tổ chức các hội nghị, hội thảo quốc tế.	20 năm
158	Thư, điện, thiếp chúc mừng của các cơ quan, tổ chức nước ngoài: - Quan trọng. - Thông thường.	Vĩnh viễn 20 năm
159	Báo cáo công tác hợp tác quốc tế: - Dài hạn, hàng năm - 6 tháng, 9 tháng - Quý, tháng	Vĩnh viễn 20 năm 5 năm
160	Công văn trao đổi về hợp tác quốc tế.	10 năm
	10. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ THÀNH LẬP, HOẠT ĐỘNG, THANH LÝ CÁC TỔ CHỨC TÍN DỤNG
161	Chiến lược, kế hoạch phát triển và hoàn thiện các tổ chức tín dụng Việt Nam.	Vĩnh viễn
161	Văn bản chỉ đạo, hướng dẫn thực hiện chiến lược, kế hoạch phát triển và hoàn thiện các tổ chức tín dụng.	Vĩnh viễn
163	Đề án, phương án cơ cấu lại các tổ chức tín dụng và các tổ chức khác có hoạt động ngân hàng.	Vĩnh viễn
164	Hồ sơ, tài liệu chỉ đạo, hướng dẫn và kiểm tra việc thực hiện các đề án, phương án cơ cấu lại các tổ chức tín dụng và các tổ chức khác có hoạt động ngân hàng.	Vĩnh viễn
165	Hồ sơ xin cấp giấy phép thành lập và hoạt động của các tổ chức tín dụng:
165	- Được phê duyệt. - Không được phê duyệt.	Vĩnh viễn 5 năm
166	Hồ sơ về việc cấp, thu hồi giấy phép thành lập và hoạt động đối với các tổ chức tín dụng và các chi nhánh, văn phòng đại diện của các tổ chức tín dụng nước ngoài tại Việt Nam (sau khi đã kết thúc hoạt động).	20 năm
167	Quyết định cấp giấy phép hoạt động đối với các tổ chức tín dụng.	Vĩnh viễn
168	Hồ sơ chấp thuận mở sở giao dịch, chi nhánh, văn phòng đại diện trong nước và nước ngoài; thành lập các đơn vị sự nghiệp trực thuộc các tổ chức tín dụng Việt Nam (sau khi kết thúc hoạt động).	20 năm
169	Hồ sơ chấp thuận thay đổi tên; mức vốn điều lệ, mức vốn được cấp; địa điểm đặt trụ sở chính, văn phòng đại diện; nội dung, phạm vi và thời gian hoạt động; chuyển nhượng cổ phần; tỷ lệ cổ phần; thành viên HĐQT, TGĐ (Giám đốc) và thành viên Ban kiểm soát của các tổ chức tín dụng (sau khi kết thúc hoạt động).	20 năm
170	Hồ sơ về việc triển khai thực hiện phương án tăng vốn điều lệ hàng năm của TCTD (sau khi tăng vốn hoàn thành).	20 năm
171	Hồ sơ cấp, thu hồi giấy phép hoạt động ngân hàng của các tổ chức khác (sau khi kết thúc hoạt động).	20 năm
172	Quyết định chuẩn y các chức danh: Chủ tịch HĐQT và các thành viên trong HĐQT, Trưởng ban và các thành viên của Ban kiểm soát, TGĐ hoặc GĐ của các tổ chức tín dụng (sau khi hết nhiệm kỳ).	10 năm
173	Hồ sơ cho phép các tổ chức tín dụng Việt Nam góp vốn thành lập tổ chức tín dụng liên doanh ở nước ngoài (sau khi kết thúc hoạt động)	20 năm
174	Hồ sơ về việc chuẩn y điều lệ của các tổ chức tín dụng.	Vĩnh viễn
175	Hồ sơ chấp thuận việc góp vốn, mua cổ phần, liên doanh với các chủ đầu tư nước ngoài đối với Công ty tài chính (sau khi kết thúc).	20 năm
176	Hồ sơ về cho phép các tổ chức tín dụng Việt Nam thành lập các công ty trực thuộc hạch toán độc lập (sau khi kết thúc hoạt động)	20 năm
177	Hồ sơ về việc chia tách, hợp nhất, sáp nhập, mua lại, giải thể các tổ chức tín dụng.	Vĩnh viễn
178	Hồ sơ pháp lý của TCTD về thành lập, đăng ký kinh doanh, mã số thuế, mẫu dấu, điều lệ và các thủ tục khác liên quan đến TCTD/Sở giao dịch, chi nhánh, văn phòng đại diện, đơn vị sự nghiệp/phòng giao dịch/quỹ tiết kiệm/ATM..	Vĩnh viễn
179	Hồ sơ chuyển đổi mô hình/thành lập lại TCTD.	Vĩnh viễn
180	Hồ sơ chấp thuận mở, thay đổi tên, địa điểm, chấm dứt hoạt động Sở giao dịch, chi nhánh, phòng giao dịch/quỹ tiết kiệm, ATM của các TCTD (sau khi kết thúc hoạt động).	10 năm
181	Tài liệu về hoạt động của hội, tổ chức phi Chính phủ do tổ chức tín dụng thành lập (sau khi kết thúc hoạt động).	20 năm
182	Báo cáo định kỳ, đột xuất về tổ chức và hoạt động của các tổ chức tín dụng.	Vĩnh viễn
182	- Dài hạn, hàng năm. + Đơn vị ban hành. + Đơn vị nhận. - Tháng, quý, đột xuất. + Đơn vị ban hành. + Đơn vị nhận.	Vĩnh viễn 5 năm 10 năm 5 năm
183	Báo cáo tổng kết hoạt động của các tổ chức tín dụng.	Vĩnh viễn
184	Công văn trao đổi.	10 năm
	11. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ THANH TRA, GIÁM SÁT
185	Chiến lược, kế hoạch, dự án, đề án phát triển thanh tra ngân hàng.	Vĩnh viễn
186	Hồ sơ về việc xây dựng, ban hành quy định, quy chế, hướng dẫn về thanh tra, kiểm tra, xét khiếu nại, tố cáo, chống tham nhũng, xử phạt vi phạm	Vĩnh viễn
187	Hồ sơ thanh tra, hồ sơ xử lý sau thanh tra: - Các vụ việc nghiêm trọng, phức tạp, điển hình. - Các vụ việc khác.	Vĩnh viễn 15 năm
188	Hồ sơ kiểm tra, hồ sơ xử lý sau kiểm tra: - Các vụ việc nghiêm trọng, phức tạp, điển hình. - Các vụ việc khác.	Vĩnh viễn 15 năm
189	Hồ sơ về giải quyết khiếu nại và sau giải quyết khiếu nại: - Vụ việc nghiêm trọng. - Vụ việc khác.	Vĩnh viễn 15 năm
190	Hồ sơ về giải quyết tố cáo và sau giải quyết tố cáo: - Vụ việc nghiêm trọng. - Vụ việc khác.	Vĩnh viễn 15 năm
191	Công văn trả lời cho cá nhân và tập thể có đơn khiếu nại, tố cáo.	10 năm
192	Hồ sơ, tài liệu xử phạt vi phạm hành chính trong lĩnh vực tiền tệ và hoạt động ngân hàng.	10 năm
193	Hồ sơ giải quyết vụ việc vi phạm phát hiện trong các đợt đấu tranh chống tham nhũng	20 năm
194	Các loại báo cáo về đối tượng giám sát ngân hàng được lập bởi đơn vị thực hiện giám sát ngân hàng	10 năm
195	Văn bản về thông báo, cảnh báo, khuyến nghị, tiếp xúc với đối tượng giám sát ngân hàng.	5 năm
196	Hồ sơ, tài liệu của đối tượng giám sát ngân hàng về thực hiện, chấp hành, khắc phục những cảnh báo, khuyến nghị qua hoạt động giám sát ngân hàng.	10 năm
197	Số liệu, báo cáo tình hình hoạt động, tình hình tài chính của đối tượng giám sát ngân hàng.	10 năm
198	Báo cáo công tác phòng chống tham nhũng: - Hàng năm. - 6 tháng, quý, tháng, đột xuất.	20 năm 10 năm
199	Kế hoạch, báo cáo về công tác thanh tra và giải quyết khiếu nại, tố cáo: - Dài hạn, hàng năm. - 6 tháng, 9 tháng, đột xuất. - Quý, tháng	Vĩnh viễn 20 năm 5 năm
200	Công văn trao đổi về thanh tra	10 năm
	12. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ KIỂM TOÁN
201	Chiến lược, kế hoạch, dự án, đề án phát triển công tác kiểm toán.	Vĩnh viễn
202	Chương trình, kế hoạch kiểm toán hàng năm và đột xuất.	10 năm
203	Quy định, quy trình, hướng dẫn nghiệp vụ kiểm soát hoạt động, kiểm toán (sau khi hết hiệu lực).	10 năm
204	Hồ sơ theo dõi việc xử lý kiến nghị sau kiểm toán của các đơn vị được kiểm toán.	10 năm
205	Hồ sơ, tài liệu kiểm soát, kiểm toán. - Vụ việc nghiêm trọng. - Vụ việc khác.	Vĩnh viễn 10 năm
206	Báo cáo về công tác kiểm soát, kiểm toán: - Dài hạn, hàng năm. - 9 tháng, 6 tháng. - Quý, tháng	Vĩnh viễn 20 năm 5 năm
207	Công văn trao đổi về kiểm toán.	10 năm
	13. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ HOẠT ĐỘNG PHÒNG, CHỐNG RỬA TIỀN
208	Hồ sơ xây dựng chiến lược, chủ trương, chính sách, kế hoạch công tác phòng ngừa, đấu tranh chống rửa tiền.	Vĩnh viễn
209	Văn bản về biện pháp phòng, chống rửa tiền.	Vĩnh viễn
210	Hồ sơ xử lý thông tin phòng, chống rửa tiền.	20 năm
211	Văn bản của NHNN cung cấp thông tin, tài liệu liên quan đến hoạt động tội phạm rửa tiền.	20 năm
212	Văn bản cảnh báo, khuyến nghị về những vấn đề liên quan đến hoạt động tội phạm rửa tiền nảy sinh từ các giao dịch được báo cáo.	20 năm
213	Hồ sơ, tài liệu về các dự án ứng dụng công nghệ thông tin về phòng, chống rửa tiền (sau khi dự án kết thúc).	20 năm
214	Quy trình, kỹ thuật bảo quản dữ liệu điện tử thông tin về chuyển tiền điện tử quốc tế và báo cáo giao dịch tiền mặt (sau khi hết hiệu lực).	10 năm
215	Hồ sơ, tài liệu nghiên cứu ứng dụng công nghệ thông tin về phòng, chống rửa tiền.
215	- Được ứng dụng (kể từ khi hết ứng dụng). - Không được ứng dụng.	10 năm 5 năm
216	Hồ sơ, tài liệu về quản lý, ứng dụng các giải pháp an ninh, an toàn, bảo mật công nghệ thông tin về phòng, chống rửa tiền.	Vĩnh viễn
217	Văn bản hướng dẫn quy trình, kỹ thuật vận hành mạng máy tính trung tâm phòng, chống rửa tiền.	20 năm
218	Tài liệu hướng dẫn về công tác thông tin báo cáo về phòng, chống rửa tiền.	10 năm
219	Các hồ sơ, báo cáo giao dịch đáng ngờ.	20 năm
220	Hồ sơ thành lập và hoạt động của Ban chỉ đạo liên ngành về chống rửa tiền.	Vĩnh viễn
221	Hồ sơ thành lập và hoạt động của Ban chỉ đạo phòng, chống rửa tiền ngành Ngân hàng.	Vĩnh viễn
222	Hồ sơ xử lý các giao dịch theo Nghị quyết của Hội đồng Bảo an liên hợp quốc về “chống tài trợ cho khủng bố và chống phổ biến vũ khí hủy diệt hàng loạt”.	Vĩnh viễn
223	Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của Việt Nam trong nhóm Châu á - Thái Bình Dương về chống rửa tiền.	Vĩnh viễn
224	Báo cáo công tác phòng, chống rửa tiền. - Hàng năm - 6 tháng, quý, tháng, đột xuất.	Vĩnh viễn 10 năm
225	Công văn trao đổi về phòng, chống rửa tiền.	10 năm
	14. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CÔNG TÁC THANH TOÁN
	*14.1. Hồ sơ, tài liệu về quản lý công tác thanh toán*
226	Hồ sơ, tài liệu xây dựng các đề án, dự án, kế hoạch phát triển hoạt động thanh toán; hồ sơ, tài liệu triển khai thực hiện các đề án, dự án, kế hoạch trong lĩnh vực thanh toán.	Vĩnh viễn
227	Hồ sơ xây dựng, ban hành văn bản quản lý; văn bản hướng dẫn về thanh toán.	Vĩnh viễn
228	Văn bản quy định về xây dựng, cấp phát, quản lý, sử dụng các ký hiệu mật, mã ngân hàng, ký hiệu nội dung nghiệp vụ, chữ ký điện tử và các ký hiệu khác dùng trong thanh toán chuyển tiền (sau khi hết hiệu lực).	15 năm
229	Văn bản triển khai, phát triển các hệ thống thanh toán, quản lý việc phát hành và sử dụng các phương tiện thanh toán và dịch vụ thanh toán không dùng tiền mặt.	10 năm
230	Hồ sơ, tài liệu kiểm tra theo dõi việc chấp hành cơ chế, chính sách, chế độ về thanh toán của các đơn vị, các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán.	10 năm
231	Hồ sơ, tài liệu hướng dẫn và theo dõi công tác chuyển tiền giữa các đơn vị thuộc hệ thống NHNN, công tác thanh toán bù trừ và thanh toán giữa các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán.	20 năm
232	Hồ sơ, tài liệu cấp phép, đình chỉ hoạt động thanh toán (sau khi kết thúc hoạt động).	Vĩnh viễn
233	Hồ sơ, tài liệu liên quan đến giám sát các hệ thống thanh toán.	20 năm
234	Biên bản tiêu hủy chữ ký điện tử khi hết hạn.	10 năm
235	Hồ sơ, tài liệu quản lý công tác phát hành thẻ.	10 năm
236	Hồ sơ khách hàng phát hành thẻ: đơn đăng ký phát hành thẻ, thay đổi thông tin thẻ, phiếu xác nhận giao nhận thẻ … (kể từ khi chấm dứt sử dụng thẻ).	5 năm
237	Chứng từ giao dịch, báo cáo: Hóa đơn giao dịch trên POS, Chứng từ đi kèm Hóa đơn giao dịch không sử dụng thẻ (tại các đơn vị chấp nhận thẻ thuộc nhóm Du lịch và giải trí), các loại báo cáo phải in và chấm cuối ngày, tháng, kỳ …	5 năm
238	Hồ sơ quản lý đơn vị chấp nhận thẻ (kể từ khi kết thúc hoạt động).	5 năm
239	Hồ sơ xử lý khiếu nại trong sử dụng thẻ của khách hàng, của đơn vị chấp nhận thẻ.	5 năm
240	Hồ sơ trao đổi, hồ sơ xử lý tranh chấp, khiếu nại với tổ chức thẻ quốc tế.	10 năm
241	Sổ sách chứng từ về hoạt động thanh toán.	Thực hiện theo phần tài chính - kế toán (mục 15.1)
242	Báo cáo hoạt động thanh toán. - Hàng năm. - 6 tháng, quý, tháng, đột xuất.	Vĩnh viễn Vĩnh viễn 10 năm
243	Công văn trao đổi về công tác thanh toán.	10 năm
	*14.2. Hồ sơ, tài liệu về nghiệp vụ thanh toán quốc tế*
244	Hồ sơ thực hiện chuyển tiền thanh toán hoàn tất các giao dịch mua, bán ngoại tệ, đầu tư tiền gửi, mua bán giấy tờ có giá trên thị trường quốc tế và thị trường ngoại tệ liên ngân hàng (sau khi kết thúc giao dịch).	10 năm
245	Hồ sơ, tài liệu kiểm tra, kiểm soát công tác thanh toán quốc tế; xuất, nhập quỹ nghiệp vụ; các giao dịch đầu tư, kinh doanh trên thị trường quốc tế và thị trường ngoại tệ liên ngân hàng.	10 năm
246	Hồ sơ về vận hành hệ thống thanh toán quốc tế, xây dựng hệ thống mã khóa và các yêu cầu bảo mật (sau khi hết hiệu lực).	10 năm
247	Hồ sơ, tài liệu theo dõi vốn cổ phần của Việt Nam góp tại các tổ chức tài chính - tiền tệ quốc tế.	Vĩnh viễn
248	Hồ sơ thực hiện các nghiệp vụ thanh toán quốc tế và tài trợ thương mại.	10 năm
249	Hồ sơ thực hiện thu chi đối với các đơn vị có quan hệ tài khoản tại Sở giao dịch NHNN, quản lý quỹ nghiệp vụ, ngoại tệ và các giấy tờ có giá.	10 năm
250	Hồ sơ mở/đóng tài khoản không kỳ hạn, tài khoản lưu giữ chứng khoán của NHNN (hoặc các TCTD tại ngân hàng nước ngoài) (sau khi hết hiệu lực).	5 năm
251	Hợp đồng bảo trì, bảo dưỡng, nâng cấp hệ thống thanh toán SWIFT (sau khi hết hiệu lực).	5 năm
252	Báo cáo biến động tiền gửi của NHNN tại nước ngoài. - Hàng năm, nhiều năm. - Tháng, quý, định kỳ.	20 năm 5 năm
253	Báo cáo về nghiệp vụ thanh toán quốc tế.	10 năm
254	Công văn trao đổi về nghiệp vụ thanh toán quốc tế.	10 năm
	15. HỒ SƠ, TÀI LIỆU TÀI CHÍNH - KẾ TOÁN
	*15.1. Hồ sơ, tài liệu tài chính - kế toán*
255	Hồ sơ xây dựng, ban hành chế độ, quy định; các văn bản hướng dẫn, chỉ đạo về tài chính, kế toán.	Vĩnh viễn
256	Hồ sơ, tài liệu về duyệt và phân bổ ngân sách Nhà nước đối với các đơn vị của NHNN	Vĩnh viễn
257	Hồ sơ, tài liệu về quản lý thu, chi tài chính: Kế hoạch tài chính hàng năm; thông báo, hướng dẫn, kiểm tra thực hiện kế hoạch; dự toán, quyết toán mua sắm tài sản cố định, thu chi tài chính năm, trích lập các loại quỹ và nộp ngân sách nhà nước.	Vĩnh viễn
258	Hồ sơ, báo cáo quyết toán năm, bảng cân đối tài khoản kế toán và doanh số quyết toán năm (bảng tình hình thực tế doanh nghiệp), bảng cân đối kế toán năm (bảng tổng kết tài sản năm), báo cáo tình hình thực hiện thu nhập, chi phí và các báo cáo kế toán năm.	Vĩnh viễn
259	Báo cáo kế toán tháng.	20 năm
260	Báo cáo thống kê, kiểm kê, các loại báo cáo nghiệp vụ khác.	20 năm
261	Báo cáo tài chính: - Hàng năm. - 9 tháng, 6 tháng, quý, tháng.	Vĩnh viễn 20 năm
262	Hồ sơ kiểm tra, thanh tra tài chính: - Vụ việc nghiêm trọng. - Cuộc thanh tra khác.	Vĩnh viễn 10 năm
263	Hồ sơ kiểm toán tài chính: - Vụ việc nghiêm trọng. - Kiểm toán khác.	Vĩnh viễn 10 năm
264	Sổ sách kế toán: - Sổ kế toán tổng hợp. - Sổ kế toán chi tiết:	30 năm
	+ Sổ theo dõi về phát hành, thanh toán với ngân sách nhà nước, tạm gửi, tạm giữ tài sản và các loại khác.	30 năm
	+ Các loại sổ khác	10 năm
265	Sổ chi tiết liên hàng đi, đến.	10 năm
266	Sổ đối chiếu liên hàng, sổ phụ liên hàng đi, đến thanh toán đồng thành.	5 năm
267	Sổ theo dõi ấn chỉ.	5 năm
268	Sổ chi tiết nội bảng, ngoại bảng.	20 năm
269	Sổ hạch toán chi tiết, nội, ngoại bảng nhờ thu.	10 năm
270	Sổ quỹ.	10 năm
271	Sổ báo mất sổ tiết kiệm, kỳ phiếu, trái phiếu chứng chỉ tiền gửi	30 năm
272	Sổ theo dõi sổ tiết kiệm, kỳ phiếu, trái phiếu chứng chỉ tiền gửi.	20 năm
273	Cân đối tài khoản kế toán và quyết toán niên độ kèm theo các báo biểu.	Vĩnh viễn
274	Bảng kết hợp doanh số ngoại tệ ngày.	10 năm
275	Bảng kết hợp tài khoản kế toán: - Ngày. - Tháng.	30 năm 5 năm
276	Bảng cân đối tài khoản kế toán: - Ngày - Tháng	5 năm 30 năm
277	Nhật ký chứng từ kế toán hàng ngày (trừ những loại đã nêu ở điểm 279, 280, 281, 282)	30 năm
278	Nhật ký chứng từ giao dịch sổ tiết kiệm kỳ phiếu, trái phiếu, chứng chỉ tiền gửi, tiền vay (sau khi tất toán).	30 năm
279	Chứng từ về tịch thu, trưng mua, tạm gửi, tạm giữ vàng bạc, ngoại tệ.	Vĩnh viễn
280	Chứng từ xuất nhập kho phát hành.	Vĩnh viễn
281	Chứng từ thanh toán với công dân trong nước và nước ngoài.	Vĩnh viễn
282	Chứng từ liên quan đến các vụ án đã điều tra xét xử.	Vĩnh viễn
283	Chứng từ chi tiêu mua sắm TSCĐ: - Nhà đất. - Tài sản khác.	Vĩnh viễn 30 năm
284	Các chứng từ thanh toán L/c.	10 năm
285	Các chứng từ thanh toán xuất nhập khác.	10 năm
286	Sao kê số dư phải thu, phải trả tháng.	10 năm
287	Sổ sách theo dõi, kiểm kê, thanh lý công cụ lao động nhỏ, vật mau hư rẻ tiền.	5 năm
288	Hồ sơ, tài liệu về chuyển nhượng, bàn giao, thanh lý tài sản cố định kể từ khi hoàn thành việc chuyển nhượng, bàn giao, thanh lý).
288	- Nhà đất - Tài sản khác.	Vĩnh viễn 30 năm
289	Báo cáo kiểm kê, đánh giá lại tài sản cố định.	30 năm
290	Biên bản, báo cáo thanh toán nợ dân, dân nợ và nợ nần dây dưa của các đơn vị kinh tế.	Vĩnh viễn
291	Hồ sơ thanh toán công nợ trong nước, thanh toán công nợ với nước ngoài.	Vĩnh viễn
292	Hồ sơ cấp vốn và kiểm tra việc thanh toán vốn đầu tư xây dựng.	Vĩnh viễn
293	Hồ sơ, báo cáo quyết toán vốn đầu tư xây dựng: - Thuộc nhóm A. - Không thuộc nhóm A.	Vĩnh viễn 30 năm
294	Sổ theo dõi vốn xây dựng.	10 năm
295	Quyết toán sửa chữa lớn nhà cửa, thiết bị.	Theo tuổi thọ công trình, thiết bị
296	Quyết toán sửa chữa nhỏ nhà cửa, thiết bị.	15 năm
297	Tài liệu hội nghị kế toán toàn ngành Ngân hàng năm gồm: báo cáo, biên bản, nghị quyết …	20 năm
298	Hồ sơ, tài liệu kế toán liên quan đến thành lập, chia, tách, hợp nhất, sáp nhập, chuyển đổi hình thức sở hữu, giải thể, chấm dứt hoạt động, phá sản ngân hàng, đơn vị.	Vĩnh viễn
299	Quyết toán tài sản năm.	Vĩnh viễn
300	Quyết toán lãi lỗ hàng năm.	Vĩnh viễn
301	Quyết toán chi tiêu hàng năm.	Vĩnh viễn
302	Hồ sơ thanh toán với các nước (chuyển tiền và điện).	10 năm
303	Hồ sơ theo dõi các đơn vị kinh tế trong nước vay vốn.	10 năm
304	Sổ yêu cầu trả tiền vay nợ (đã trả nợ xong).	10 năm
305	Dự toán kinh phí các loại.	5 năm
306	Cuống séc các loại.	5 năm
307	Mẫu dấu, chữ ký khách hàng (sau khi hết giá trị sử dụng).	30 năm
308	Phụ lục, phụ kiện.	5 năm
309	Các hiệp định mậu dịch, phi mậu dịch, vay nợ, viện trợ ký kết với các nước (sau khi kết thúc hiệp định).	20 năm
310	Các hợp đồng kinh tế (sau khi kết thúc hợp đồng)	20 năm
311	Hồ sơ về mở và theo dõi tài khoản của khách hàng (đã kết thúc hoạt động).	5 năm
312	Hồ sơ nhờ thu, séc, các món chuyển tiền đi, đến.	10 năm
313	Danh sách kiêm lệnh chuyển tiền kiều hối.	10 năm
314	Thư kiều hối đã giải quyết.	10 năm
315	Ủy thác thu xuất.	5 năm
316	Báo cáo công tác tài chính, kế toán. - Dài hạn, hàng năm. - 9 tháng, 6 tháng. - Quý, tháng.	Vĩnh viễn 20 năm 5 năm
317	Công văn trao đổi về tài chính, kế toán	10 năm
	*15.2. Chứng từ điện tử (sau khi in ra giấy)*
318	Bảng tổng hợp kiểm tra số liệu hạch toán chuyển tiền liên hàng.	5 năm
319	Lệnh thanh toán và các chứng từ thanh toán có tính chất tương tự.	10 năm
320	Bảng kết quả thanh toán bù trừ thanh toán với Ngân hàng.	10 năm
321	Điện xác nhận kết quả thanh toán bù trừ điện tử trong ngày.	10 năm
322	Điện tra soát và trả lời tra soát.	10 năm
323	Điện yêu cầu xác nhận, xác nhận lệnh chuyển có giá trị cao.	10 năm
324	Thông báo chấp nhận, từ chối lệnh thanh toán.	10 năm
325	Tổng hợp giao dịch đơn vị thành viên.	10 năm
326	Tổng hợp giao dịch thành viên.	10 năm
327	Bảng cân đối chuyển tiền.	10 năm
328	Bảng kết quả hạch toán.	10 năm
329	Bảng tổng hợp kết quả bù trừ.	10 năm
330	Bảng tổng hợp kết quả hạch toán.	10 năm
331	Báo cáo kế toán liên ngân hàng trong ngày.	5 năm
332	Bảng tổng hợp và đối chiếu nhận chuyển tiền trong ngày.	10 năm
333	Sao kê chuyển tiền; chuyển tiền đi, đến.	5 năm
334	Bảng kê các lệnh thanh toán bù trừ điện tử đi.	10 năm
335	Bảng tổng hợp kiểm tra kết quả thanh toán bù trừ điện tử.	10 năm
336	Bảng tổng hợp thanh toán bù trừ điện tử.	10 năm
337	Báo cáo chuyển tiền đi, đến thanh toán liên ngân hàng.	5 năm
338	Đối chiếu chuyển tiền	5 năm
339	Bảng kết quả thanh toán liên ngân hàng của đơn vị thành viên.	10 năm
340	Nhật ký chứng từ thanh toán liên ngân hàng	5 năm
341	Các loại chứng từ thanh toán điện tử khác; bảng kê thanh toán liên hàng giá trị cao.	5 năm
	16. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ PHÁT HÀNH VÀ KHO QUỸ
342	Dự án, đề án in, đúc các loại tiền mới để bổ sung, thay thế tiền trong lưu thông.	Vĩnh viễn
343	Kế hoạch hàng năm, dài hạn về in, đúc tiền.	20 năm
344	Kế hoạch hàng năm, dài hạn về in đúc tiền lưu niệm.	5 năm
345	Kế hoạch tài chính về in, đúc tiền, tiêu hủy tiền, chi phí quản lý phát hành và chi phí khác liên quan đến hoạt động phát hành và kho quỹ.	10 năm
346	Hồ sơ, tài liệu về kỹ thuật thiết kế, thẩm định các mẫu tiền và các loại giấy tờ có giá do Ngân hàng Nhà nước dự kiến phát hành.	Vĩnh viễn
347	Quyết định thành lập, giải thể, sáp nhập các kho tiền.	Vĩnh viễn
348	Hồ sơ về các đợt thu đổi tiền cũ, phát hành tiền mới.	Vĩnh viễn
349	Quyết định về công bố phát hành các loại tiền, ngân phiếu thanh toán.	Vĩnh viễn
350	Quyết định về đình chỉ lưu hành các loại tiền, ngân phiếu thanh toán.	Vĩnh viễn
351	Quyết định thu hồi, thay thế các loại tiền đình chỉ lưu hành.	Vĩnh viễn
352	Hồ sơ về mẫu phác thảo tiền và mẫu ngân phiếu thanh toán.	Vĩnh viễn
353	Lệnh xuất, nhập tiền, vàng bạc, kim khí đá quý.	30 năm
354	Hồ sơ về việc tiêu hủy các loại tiền, ngân phiếu thanh toán.	20 năm
355	Hồ sơ, tài liệu giám định tiền giả, tiền nghi giả, tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông.	20 năm
356	Hồ sơ, tài liệu về giám sát tiêu hủy tiền không đủ tiêu chuẩn lưu thông, tiền đình chỉ lưu hành.	20 năm
357	Hồ sơ, tài liệu về giám sát tiêu hủy tiền in hỏng, giấy in hỏng tại các Nhà máy In tiền.	20 năm
358	Quyết toán về vàng bạc toàn Ngành. - Hàng năm, nhiều năm. - 6 tháng, quý.	Vĩnh viễn 5 năm
359	Quyết toán vàng bạc của địa phương. - Hàng năm, nhiều năm. - 6 tháng, quý, tháng.	10 năm 5 năm
360	Các loại sổ sách về bảo quản quỹ tiền mặt, vàng bạc, giấy tờ có giá.	30 năm
361	Biên bản kiểm kê các loại tiền, vàng, bạc, ngoại tệ và sổ kiểm kê tiền mặt	20 năm
362	Biên bản mở hộp chìa khóa dự phòng kho tiền; sổ giao nhận bảo quản chìa khóa két dự phòng.	5 năm
363	Hồ sơ xử lý các vụ thiếu, mất tiền, tài sản gửi.	20 năm
364	Các loại giấy tờ về điều chuyển tiếp vốn.	5 năm
365	Sổ sách, chứng từ kế toán.	Thực hiện theo phần tài chính - kế toán (mục 15.1)
366	Báo cáo thống kê, điện báo về tiền mặt.	10 năm
367	Sổ theo dõi ra, vào kho tiền.	5 năm
368	Bảng kê mệnh giá tiền thu, chi; bảng kê xuất, nhập sêri tiền mới.	5 năm
369	Biên bản thu giữ tiền giả.	5 năm
370	Báo cáo tổng kết công tác phát hành kho quỹ.	Vĩnh viễn
371	Công văn trao đổi về phát hành và kho quỹ	10 năm
	17. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ KHOA HỌC VÀ CÔNG NGHỆ
372	Hồ sơ về xây dựng chiến lược, quy chế hoạt động, kế hoạch, chương trình, đề án, dự án nghiên cứu khoa học và công nghệ.	Vĩnh viễn
373	Hồ sơ, tài liệu về thẩm định kỹ thuật các dự án công nghệ của các tổ chức tín dụng.	25 năm
374	Hồ sơ về quy trình kỹ thuật, bảo quản lưu trữ chứng từ điện tử.	25 năm
375	Đề án quy trình kỹ thuật bảo quản lưu trữ dữ liệu điện tử của các tổ chức cung ứng dịch vụ thanh toán.	25 năm
376	Dự báo chiến lược khoa học công nghệ Ngân hàng.	10 năm
377	Hồ sơ xây dựng, triển khai ứng dụng khoa học công nghệ vào hoạt động quản lý, kinh doanh và dịch vụ Ngân hàng.	Vĩnh viễn
378	Hồ sơ sáng chế, sáng kiến cải tiến kỹ thuật, quy trình công nghệ hoặc giải pháp hữu ích được công nhận.
378	- Cấp Nhà nước; cấp Bộ, ngành. - Cấp cơ sở.	Vĩnh viễn 10 năm
379	Hồ sơ, tài liệu về quản lý, ứng dụng các giải pháp an ninh, an toàn, bảo mật công nghệ trong ngành Ngân hàng.	25 năm
380	Văn bản hướng dẫn quy trình kỹ thuật vận hành mạng máy tính (sau khi chương trình không sử dụng).	5 năm
381	Hồ sơ kỹ thuật về phân tích thiết kế, lập trình phần mềm nghiệp vụ Ngân hàng (sau khi phần mềm không sử dụng).	10 năm
382	Hồ sơ thiết kế về lắp đặt mạng máy tính (khi hệ thống mạng không còn sử dụng).	10 năm
383	Tài liệu kỹ thuật trang thiết bị tin học (khi thiết bị không còn sử dụng).	5 năm
384	Hồ sơ cấp phát, quản lý, ứng dụng và chứng thực chữ ký điện tử dùng cho kiểm soát dữ liệu nghiệp vụ Ngân hàng (sau khi hết hiệu lực chữ ký).	10 năm
385	Hợp đồng về mua sắm, lắp đặt trang thiết bị tin học (sau khi hợp đồng kết thúc).	20 năm
386	Quy trình lưu trữ các phiên bản phần mềm, lưu trữ các cơ sở dữ liệu (sau khi không còn sử dụng).	10 năm
387	Hồ sơ về bản quyền phần mềm (sau khi không còn sử dụng).	5 năm
388	Hồ sơ xây dựng các tiêu chuẩn ngành.	Vĩnh viễn
389	Hồ sơ xây dựng và quản lý các cơ sở dữ liệu của ngành, cơ quan.	Vĩnh viễn
390	Các báo cáo khoa học chuyên đề do cơ quan thực hiện để tham gia các hội thảo khoa học.	20 năm
391	Hồ sơ chương trình, đề tài nghiên cứu khoa học. - Cấp Nhà nước; cấp Bộ, ngành. - Cấp cơ sở.	Vĩnh viễn 10 năm
392	Hồ sơ Hội nghị, hội thảo khoa học do cơ quan tổ chức.	Vĩnh viễn
393	Hồ sơ, tài liệu hoạt động của Hội đồng khoa học ngành, cơ quan.	Vĩnh viễn
394	Hồ sơ, tài liệu kiểm tra theo dõi việc chấp hành cơ chế, chính sách, quy định về công nghệ thông tin của các đơn vị, TCTD.	10 năm
395	Kế hoạch, báo cáo công tác khoa học, công nghệ. - Dài hạn, hàng năm. - 9 tháng, 6 tháng. - Quý, tháng	Vĩnh viễn 20 năm 5 năm
396	Công văn trao đổi về công tác khoa học, công nghệ	10 năm
	18. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ TỔ CHỨC, CÁN BỘ, ĐÀO TẠO
	*18.1. Hồ sơ, tài liệu về tổ chức, cán bộ*
397	Hồ sơ xây dựng, hoàn thiện mô hình, cơ cấu tổ chức của NHNN, TCTD	Vĩnh viễn
398	Hồ sơ, tài liệu về thành lập, đổi tên, thay đổi chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn; hợp nhất, sáp nhập, chia tách, giải thể cơ quan, đơn vị.	Vĩnh viễn
399	Hồ sơ xây dựng, ban hành Điều lệ tổ chức, Quy chế làm việc, chế độ/quy định, hướng dẫn về tổ chức, cán bộ của cơ quan, đơn vị.	Vĩnh viễn
400	Hồ sơ quy hoạch ngắn và dài hạn đội ngũ cán bộ lãnh đạo, quản lý các cấp.	20 năm
401	Hồ sơ, tài liệu về phân bổ, sắp xếp cán bộ từ nguồn tuyển dụng, điều động vào các đơn vị thuộc cơ cấu tổ chức của NHNN, của tổ chức tín dụng.	20 năm
402	Hồ sơ về bổ nhiệm, đề bạt, điều động, miễn nhiệm, luân chuyển cán bộ.	70 năm
403	Hồ sơ gốc cán bộ, công chức, viên chức.	Vĩnh viễn
404	Hợp đồng lao động: - Dài hạn (sau khi chấm dứt hợp đồng). - Ngắn hạn (sau khi chấm dứt hợp đồng).	10 năm 5 năm
405	Hồ sơ về kỷ luật cán bộ	70 năm
406	Hồ sơ, tài liệu về tiêu chuẩn, chức danh cán bộ, công chức, viên chức.	Vĩnh viễn
407	Báo cáo thống kê danh sách, số lượng và chất lượng cán bộ, công chức hàng năm.	Vĩnh viễn
408	Hồ sơ giải quyết chế độ (hưu trí, tử tuất, tai nạn lao động, bệnh nghề nghiệp, bảo hiểm xã hội, bảo hiểm y tế …).	70 năm
409	Hồ sơ, tài liệu về bảo vệ chính trị nội bộ của cơ quan.	20 năm
410	Hồ sơ, tài liệu về thi tuyển, thi nâng ngạch, chuyển ngạch hàng năm. - Báo cáo kết quả, danh sách trúng tuyển. - Hồ sơ dự thi, bài thi, tài liệu tổ chức thi.	20 năm 5 năm
411	Hồ sơ, tài liệu về xây dựng và thực hiện chỉ tiêu, biên chế; báo cáo tình hình thực hiện chỉ tiêu biên chế hàng năm.	Vĩnh viễn
412	Hồ sơ hoạt động của Ban vì sự tiến bộ phụ nữ.	10 năm
413	Sổ, phiếu quản lý hồ sơ cán bộ.	70 năm
414	Kế hoạch, báo cáo công tác tổ chức, cán bộ: - Dài hạn, hàng năm. - 9 tháng, 6 tháng. - Quý, tháng	Vĩnh viễn 20 năm 5 năm
415	Công văn trao đổi về tổ chức, cán bộ.	10 năm
	*18.2. Hồ sơ, tài liệu về lao động, tiền lương*
416	Kế hoạch công tác lao động, tiền lương. - Dài hạn, hàng năm. - 9 tháng, 6 tháng. - Quý, tháng	Vĩnh viễn 20 năm 5 năm
417	Hồ sơ, tài liệu về xây dựng và tổ chức thực hiện định mức lao động, các chế độ, quản lý lao động của ngành và báo cáo thực hiện.	Vĩnh viễn
418	Hồ sơ, tài liệu xây dựng chế độ phụ cấp của ngành và báo cáo thực hiện.	Vĩnh viễn
419	Hồ sơ, tài liệu xây dựng chế độ, mức tiền lương, tiền thưởng; thang bảng lương của ngành và báo cáo thực hiện.	Vĩnh viễn
420	Quyết toán tiền lương, tiền thưởng phúc lợi hàng năm.	10 năm
421	Hồ sơ nâng bậc lương, sổ sách theo dõi tiền lương.	20 năm
422	Danh sách lương hàng tháng.	5 năm
423	Hồ sơ, tài liệu về xây dựng và thực hiện các chế độ: Bảo hộ, an toàn, vệ sinh lao động trong ngành.	Vĩnh viễn
424	Báo cáo tổng hợp tình hình tai nạn lao động hàng năm của ngành, cơ quan.	Vĩnh viễn
425	Hồ sơ các vụ tai nạn lao động: - Nghiêm trọng. - Không nghiêm trọng.	Vĩnh viễn 20 năm
426	Báo cáo công tác lao động, tiền lương: - Dài hạn, hàng năm. - 9 tháng, 6 tháng. - Quý, tháng	Vĩnh viễn 20 năm 5 năm
427	Công văn trao đổi về lao động, tiền lương	10 năm
	*18.3. Hồ sơ, tài liệu về đào tạo*
	18.3.1. Hồ sơ tài liệu về quản lý đào tạo
428	Hồ sơ, tài liệu theo dõi, quản lý về công tác đào tạo đối với các cơ sở đào tạo thuộc NHNN:
428	- Văn bản chỉ đạo, chương trình, kế hoạch, báo cáo năm. - Kế hoạch, báo cáo tháng, quý, công văn trao đổi, tư liệu tham khảo.	Vĩnh viễn 10 năm
429	Hồ sơ, tài liệu về các đợt hội nghị, hội thảo về đào tạo.	10 năm
430	Hồ sơ theo dõi, quản lý về công tác đào tạo.	Vĩnh viễn
431	Dự án, phương án hợp tác đào tạo (sau khi dự án, phương án kết thúc).	10 năm
432	Báo cáo đánh giá hoạt động của dự án hợp tác đào tạo.	10 năm
433	Hồ sơ, tài liệu theo dõi và quản lý hạn mức kinh phí đào tạo hàng năm.	20 năm
434	Hồ sơ, tài liệu tổ chức các lớp đào tạo, bồi dưỡng, tập huấn cho cán bộ, công chức của ngân hàng.	10 năm
435	Kế hoạch, báo cáo công tác đào tạo, bồi dưỡng cán bộ hàng năm, nhiều năm	Vĩnh viễn
	18.3.2. Hồ sơ, tài liệu về đào tạo
436	Kế hoạch và báo cáo tình hình thực hiện kế hoạch về công tác đào tạo, tuyển sinh của các Trường thuộc NHNN.
436	- Hàng năm, nhiều năm. - 6 tháng, quý	Vĩnh viễn 5 năm
437	Chỉ tiêu tuyển sinh do Bộ Giáo dục và Đào tạo phân bổ cho các trường thuộc NHNN hàng năm.	Vĩnh viễn
438	Giáo trình giảng dạy tại các Trường.	Vĩnh viễn
439	Hồ sơ, tài liệu về các đề tài nghiên cứu của các viên chức của các Trường:
439	- Cấp Viện, cấp Ngành, cấp Nhà nước. - Cấp Khoa, cấp Trường.	Vĩnh viễn 20 năm
440	Luận án tốt nghiệp.	20 năm
441	Hồ sơ tuyển sinh hàng năm.	Vĩnh viễn
442	Bài thi của thí sinh và các biên bản bàn giao bài thi hàng năm của Hội đồng thi các trường.	10 năm
443	Hồ sơ, tài liệu về công tác tổ chức thi, công tác kiểm tra, phúc tra hàng năm.	5 năm
444	Hồ sơ các thí sinh tham gia dự thi: - Hồ sơ thí sinh theo học. - Hồ sơ các thí sinh đăng ký nhưng không thi, không được thi, thi không đỗ	10 năm 5 năm
445	Danh sách học viên các lớp, các khóa đào tạo của trường hàng năm và điểm thi.	Vĩnh viễn
446	Hồ sơ công nhận tốt nghiệp cho học viên các lớp, các khóa hàng năm.	Vĩnh viễn
447	Công văn trao đổi về đào tạo.	10 năm
	19. HỒ SƠ, TÀI LIỆU CÔNG TÁC THI ĐUA, KHEN THƯỞNG
448	Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế/quy định, hướng dẫn về thi đua, khen thưởng.	Vĩnh viễn
449	Hồ sơ, tài liệu về tổ chức và thực hiện phong trào thi đua toàn ngành nhân dịp kỷ niệm những ngày lễ lớn của Nhà nước và của Ngành.	Vĩnh viễn
450	Hồ sơ, tài liệu các cuộc họp xét khen thưởng của Hội đồng thi đua - Khen thưởng các cấp trong ngành ngân hàng và Ban cán sự Đảng NHNN.	Vĩnh viễn
451	Hồ sơ khen thưởng cho tập thể, cá nhân:
	- Các hình thức khen thưởng và danh hiệu thi đua của Chủ tịch nước và Thủ tướng Chính phủ tặng.	Vĩnh viễn
	- Các hình thức khen thưởng và danh hiệu thi đua của Bộ trưởng, Thủ trưởng cơ quan ngang Bộ, cơ quan thuộc Chính phủ, Chủ tịch UBND cấp tỉnh và tương đương tặng.	20 năm
	- Các hình thức khen thưởng khác.	10 năm
452	Hồ sơ khen thưởng đối với người nước ngoài.	Vĩnh viễn
453	Hồ sơ, tài liệu về các đợt kiểm tra, khảo sát nắm tình hình về công tác thi đua khen thưởng tại các đơn vị.	5 năm
454	Hồ sơ, tài liệu về sơ kết công tác thi đua khen thưởng.	10 năm
455	Hồ sơ, tài liệu về tổng kết công tác thi đua khen thưởng.	Vĩnh viễn
456	Hồ sơ, tài liệu xử lý kiến nghị, đơn tố cáo về công tác thi đua, khen thưởng.	10 năm
457	Tài liệu về xây dựng, quản lý quỹ thi đua, khen thưởng.	10 năm
458	Hồ sơ, tài liệu về tổ chức Hội nghị thi đua khen thưởng toàn ngành.	Vĩnh viễn
459	Kế hoạch, báo cáo công tác thi đua khen thưởng: - Dài hạn, hàng năm. - 9 tháng, 6 tháng. - Quý, tháng.	Vĩnh viễn 20 năm 5 năm
460	Công văn trao đổi về thi đua, khen thưởng.	10 năm
	20. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CÔNG TÁC PHÁP CHẾ
461	Hồ sơ về hướng dẫn công tác pháp chế: - Hồ sơ ban hành các quy định hướng dẫn công tác pháp chế. - Các văn bản, tài liệu hướng dẫn chuyên môn về nghiệp vụ pháp chế cho các đơn vị thuộc NHNN và các TCTD.	Vĩnh viễn 10 năm
462	Hồ sơ thẩm định văn bản quy phạm pháp luật thuộc thẩm quyền của Thống đốc NHNN	Vĩnh viễn
463	Hồ sơ, tài liệu về xây dựng và ban hành các văn bản quy phạm pháp luật.	Vĩnh viễn
464	Hồ sơ triển khai chương trình xây dựng các dự án luật do NHNN chủ trì.	Vĩnh viễn
465	Tài liệu về tổ chức triển khai thực hiện chương trình xây dựng pháp luật sau khi được cấp có thẩm quyền phê duyệt.	15 năm
466	Hồ sơ về việc góp ý xây dựng văn bản quy phạm pháp luật do cơ quan khác chủ trì gửi đến xin ý kiến.	5 năm
467	Hồ sơ, tài liệu về tư vấn pháp luật cho Thống đốc trong việc đàm phán ký kết và triển khai thực hiện các điều ước quốc tế, các hợp đồng, thỏa thuận với các đối tác trong nước và nước ngoài hoặc tranh tụng với cơ quan tư pháp.	Vĩnh viễn
468	Hồ sơ, tài liệu xác minh về mặt pháp lý đối với các vụ việc liên quan đến nhiệm vụ và quyền hạn của Ngân hàng.	30 năm
469	Hồ sơ, tài liệu về thực hiện chức năng tư vấn pháp lý đối với hoạt động của TCTD:
469	- Vụ việc quan trọng, điển hình - Không quan trọng.	Vĩnh viễn 10 năm
470	Hồ sơ, tài liệu rà soát, thống kê, hệ thống hóa và xử lý kết quả rà soát các văn bản quy phạm pháp luật về công tác Ngân hàng.	10 năm
471	Hồ sơ, tài liệu về công tác theo dõi tình hình thi hành pháp luật và kiểm tra thực hiện pháp luật.	10 năm
472	Hồ sơ, tài liệu về công tác bồi thường của Nhà nước trong ngành Ngân hàng.	Vĩnh viễn
473	Hồ sơ tổ chức hội nghị công tác pháp chế, phổ biến văn bản quy phạm pháp luật	10 năm
474	Hồ sơ, tài liệu về công tác kiểm tra và xử lý văn bản quy phạm pháp luật.	10 năm
475	Hồ sơ, tài liệu về công tác hỗ trợ pháp lý doanh nghiệp.	10 năm
476	Kế hoạch, báo cáo công tác pháp chế. - Hàng năm, nhiều năm. - 6 tháng, quý, tháng.	Vĩnh viễn 10 năm
477	Công văn trao đổi về pháp chế.	10 năm
	21. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ ĐẦU TƯ XÂY DỰNG
478	Hồ sơ xây dựng văn bản chế độ/quy định, hướng dẫn về đầu tư xây dựng của ngành, cơ quan.	Vĩnh viễn
479	Kế hoạch, Báo cáo công tác đầu tư xây dựng: - Dài hạn, hàng năm. - 9 tháng, 6 tháng. - Quý, tháng.	Vĩnh viễn 20 năm 5 năm
480	Hồ sơ các công trình XDCB: - Công trình nhóm A, công trình áp dụng các giải pháp mới về kiến trúc, kết cấu, công nghệ, thiết bị, vật liệu mới; công trình xây dựng trong điều kiện địa chất, địa hình đặc biệt; công trình được xếp hạng di tích lịch sử văn hóa.	Vĩnh viễn
480	- Công trình nhóm B, C và sửa chữa lớn.	Tồn tại theo tuổi thọ công trình
481	Hồ sơ sửa chữa nhỏ các công trình.	15 năm
482	Hồ sơ, tài liệu về công tác kiểm tra việc thực hiện kế hoạch đầu tư xây dựng trong Ngành.	10 năm
483	Sổ sách, chứng từ thi công công trình.	Thực hiện theo phần tài chính - kế toán (mục 15.1)
484	Công văn trao đổi về công tác đầu tư xây dựng.	10 năm
	22. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CÔNG TÁC TUYÊN TRUYỀN, BÁO CHÍ
485	Văn bản chỉ đạo, chương trình, kế hoạch công tác tuyên truyền, báo chí.
485	- Hàng năm. - Quý, tháng.	Vĩnh viễn 10 năm
486	Hồ sơ, tài liệu về tổ chức thực hiện chương trình, kế hoạch tuyên truyền, báo chí.	25 năm
487	Hồ sơ, tài liệu tổ chức các cuộc họp báo, giao ban báo chí định kỳ và đột xuất, các hội chợ, triển lãm của Ngành.	5 năm
488	Các bài viết, bài phát biểu nhân các lễ kỷ niệm, các sự kiện trọng đại của ngành.	Vĩnh viễn
489	Các bài báo viết về các vụ việc lớn, tiêu biểu liên quan đến ngành.	20 năm
490	Các bài viết của phóng viên, cộng tác viên đăng trên Thời báo, Tạp chí của Ngân hàng.	5 năm
491	Định hướng, kế hoạch phát triển Bảo tàng Ngân hàng Việt Nam.	Vĩnh viễn
492	Hồ sơ, tài liệu về công tác bảo tồn, bảo tàng của NHNN	Vĩnh viễn
493	Danh mục và hiện vật bảo tồn, bảo tàng, phòng truyền thống thuộc ngành Ngân hàng.	Vĩnh viễn
494	Báo cáo công tác tuyên truyền, báo chí. - Tổng kết năm. - Quý, tháng.	Vĩnh viễn 10 năm
495	Công văn trao đổi về công tác tuyên truyền, báo chí.	10 năm
	23. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CÔNG TÁC QUẢN TRỊ
496	Kế hoạch mua sắm mới, sửa chữa lớn, thanh lý tài sản.	10 năm
497	Sổ sách cấp phát đồ dùng, văn phòng phẩm	5 năm
498	Hồ sơ, tài liệu sử dụng, vận hành, sửa chữa ô tô, máy móc, thiết bị.	Theo tuổi thọ thiết bị
499	Hồ sơ, tài liệu về bố trí, điều chỉnh nơi làm việc cho các đơn vị.	10 năm
500	Dự trù kinh phí cho các hoạt động.	10 năm
501	Báo cáo định kỳ, đột xuất về tình hình chi tiêu, hạn mức kinh phí.	20 năm
502	Bảng phát lương, phụ cấp lương và các khoản chi khác cho cán bộ, công chức.	10 năm
503	Hồ sơ về công tác y tế của cơ quan.	10 năm
504	Hồ sơ quản lý, theo dõi phân phối nhà ở cho cán bộ.	Vĩnh viễn
505	Hồ sơ theo dõi phòng chống thiên tai của cơ quan.	10 năm
506	Hồ sơ, tài liệu về công tác phòng, chống cháy, nổ.	10 năm
507	Hồ sơ, tài liệu về công tác quốc phòng, quân sự của cơ quan.	10 năm
508	Hồ sơ, tài liệu về công tác bảo vệ, đảm bảo an ninh trật tự, an toàn cơ quan.	10 năm
509	Hồ sơ về thực hiện nếp sống văn hóa công sở.	10 năm
510	Công văn trao đổi về công tác quản trị.	10 năm
	24. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ CÔNG TÁC HÀNH CHÍNH, VĂN THƯ, LƯU TRỮ
511	Hồ sơ xây dựng, ban hành quy chế, quy định, hướng dẫn công tác hành chính, văn thư, lưu trữ.	Vĩnh viễn
512	Sổ đăng ký văn bản đến.	20 năm
513	Tập lưu văn bản đi và sổ đăng ký văn bản đi: - Văn bản quy phạm pháp luật. - Chỉ thị, quyết định, quy định, quy chế, hướng dẫn. - Văn bản khác.	Vĩnh viễn Vĩnh viễn 50 năm
514	Hồ sơ quy định khắc con dấu của Nhà nước, của Ngành.	Vĩnh viễn
515	Mẫu con dấu và chữ ký trong Ngành (sau khi hết hiệu lực).	20 năm
516	Mẫu con dấu và chữ ký ngoài Ngành gửi đến (sau khi hết hiệu lực).	5 năm
517	Cuống lưu cấp giấy giới thiệu, giấy nghỉ phép, giấy đi công tác, phiếu gửi công văn.	5 năm
518	Biên bản nhận nộp lưu hồ sơ, tài liệu của các đơn vị.	Vĩnh viễn
519	Sổ mục lục hồ sơ, tài liệu của các đơn vị đã chỉnh lý.	Vĩnh viễn
520	Sổ theo dõi phục vụ khai thác tài liệu	20 năm
521	Báo cáo thống kê về công tác văn thư, lưu trữ và tài liệu lưu trữ.	20 năm
522	Hồ sơ tổ chức thực hiện các hoạt động nghiệp vụ lưu trữ (thu thập, bảo quản, chỉnh lý, khai thác sử dụng …)	20 năm
523	Hồ sơ tiêu hủy tài liệu hết hạn bảo quản (kể từ ngày tài liệu được tiêu hủy).	20 năm
524	Hồ sơ hội nghị công tác văn phòng, văn thư, lưu trữ	10 năm
525	Hồ sơ, tài liệu hướng dẫn, kiểm tra công tác văn phòng, văn thư, lưu trữ trong ngành Ngân hàng	20 năm
526	Kế hoạch, báo cáo công tác văn phòng, văn thư và lưu trữ. - Hàng năm, nhiều năm. - Quý, tháng.	Vĩnh viễn 10 năm
527	Công văn trao đổi về hành chính, văn thư, lưu trữ.	10 năm
	25. HỒ SƠ, TÀI LIỆU VỀ HOẠT ĐỘNG CỦA TỔ CHỨC ĐẢNG, CÔNG ĐOÀN, ĐOÀN THANH NIÊN
	*25.1. Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của tổ chức Đảng*
528	Tập văn bản chỉ đạo, hướng dẫn của tổ chức Đảng cấp trên gửi chung đến các cơ quan.	Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành
529	Hồ sơ Đại hội nhiệm kỳ	Vĩnh viễn
530	Chương trình, kế hoạch công tác của tổ chức Đảng. - Tổng kết năm, nhiệm kỳ. - 6 tháng, quý, tháng.	Vĩnh viễn 10 năm
531	Hồ sơ, tài liệu chỉ đạo triển khai thực hiện văn bản của tổ chức Đảng cấp trên.
531	- Loại quan trọng liên quan hoạt động ngân hàng. - Loại để biết.	Vĩnh viễn 5 năm
532	Hồ sơ tổ chức thực hiện các cuộc vận động lớn, chỉ thị, nghị quyết của Trung ương và các cấp ủy Đảng.	Vĩnh viễn
533	Hồ sơ, tài liệu về đánh giá, xếp loại tổ chức cơ sở Đảng, Đảng viên.	70 năm
534	Hồ sơ về thành lập/sáp nhập, công nhận tổ chức Đảng.	Vĩnh viễn
535	Hồ sơ về tiếp nhận, bàn giao công tác Đảng.	10 năm
536	Hồ sơ về hoạt động kiểm tra, giám sát.	20 năm
537	Hồ sơ, tài liệu về công tác tổ chức và nhân sự Đảng.	70 năm
538	Sổ ghi biên bản các cuộc họp thường kỳ và đột xuất của tổ chức Đảng.	20 năm
539	Hồ sơ Đảng viên.	70 năm
540	Hồ sơ, tài liệu về tặng huy hiệu của Đảng.	Vĩnh viễn
541	Sổ sách về đăng ký Đảng viên, Đảng phí.	20 năm
542	Báo cáo công tác Đảng. - Tổng kết năm, nhiệm kỳ. - Tháng, quý, 6 tháng.	Vĩnh viễn 10 năm
543	Công văn trao đổi về công tác Đảng	10 năm
	*25.2. Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của tổ chức Công đoàn*
544	Tập văn bản chỉ đạo, hướng dẫn của tổ chức Công đoàn cấp trên gửi chung đến các cơ quan.	Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành
545	Văn bản thực hiện, triển khai hoạt động công đoàn của các tổ chức Công đoàn cơ sở.	10 năm
546	Hồ sơ tổ chức thực hiện các cuộc vận động lớn, thực hiện nghị quyết của Công đoàn cấp trên và Công đoàn cơ quan.	Vĩnh viễn
547	Hồ sơ hội nghị cán bộ, công chức, viên chức hàng năm.	20 năm
548	Tài liệu về hoạt động của tổ chức Thanh tra nhân dân - Báo cáo năm. - Tài liệu khác.	Vĩnh viễn 5 năm
549	Hồ sơ kết nạp đoàn viên Công đoàn.	25 năm
550	Hồ sơ Đại hội Công đoàn	Vĩnh viễn
551	Tài liệu về tổ chức, nhân sự và các hoạt động của tổ chức Công đoàn	Vĩnh viễn
552	Sổ ghi biên bản thường kỳ và đột xuất của Công đoàn.	20 năm
553	Hồ sơ, tài liệu về kinh phí hoạt động Công đoàn.	20 năm
554	Chương trình, kế hoạch và báo cáo công tác Công đoàn. - Tổng kết năm, nhiệm kỳ. - 6 tháng, quý, tháng.	Vĩnh viễn 10 năm
555	Công văn trao đổi về công tác Công đoàn	10 năm
	*25.3. Hồ sơ, tài liệu về hoạt động của tổ chức Đoàn Thanh niên*
556	Tập văn bản chỉ đạo, hướng dẫn của tổ chức Đoàn cấp trên gửi chung đến các cơ quan.	Đến khi văn bản hết hiệu lực thi hành
557	Văn bản thực hiện, triển khai hoạt động Đoàn thanh niên.	5 năm
558	Hồ sơ tổ chức thực hiện các cuộc vận động lớn, thực hiện nghị quyết của Đảng, Nhà nước, Đoàn Thanh niên.	Vĩnh viễn
559	Hồ sơ Đại hội Đoàn Thanh niên.	Vĩnh viễn
560	Hồ sơ, tài liệu về công tác tổ chức, nhân sự và các hoạt động của Đoàn Thanh niên.	20 năm
561	Sổ ghi biên bản các cuộc họp thường kỳ, đột xuất của Đoàn Thanh niên.	20 năm
562	Hồ sơ, tài liệu về kinh phí hoạt động của Đoàn Thanh niên.	20 năm
563	Chương trình, kế hoạch, báo cáo công tác Đoàn Thanh niên - Tổng kết năm, nhiệm kỳ. - 6 tháng, quý, tháng.	Vĩnh viễn 10 năm
564	Công văn trao đổi về công tác Đoàn Thanh niên	10 năm

KT. THỐNG ĐỐC
PHÓ THỐNG ĐỐC

TRẦN MINH TUẤN

LuatVietnam.vn độc quyền cung cấp bản dịch chính thống Công báo tiếng Anh của Thông Tấn Xã Việt Nam.

Tình trạng hiệu lực: Đã biết

THE STATE BANK OF VIETNAM

CircularNo. 43/2011/TT-NHNN dated December 20, 2011 of the State Bank of Vietnamon providing on the preservation period for dossiers, documents in banking sector

Pursuant to the Law on the State bank of Vietnam No.46/2010/QH12, of June 16, 2010;

Pursuant to the Law on credit institutions No. 47/2010/QH12, of June 16, 2010;

Pursuant to the Ordinance on National Archive No. 34/2001/PL-UBTVQH10, of April 04, 2001;

Pursuant to the Government’s Decree No. 111/2004/ND-CP, of April 08, 2004 detailing the implementation of a number of articles of the Ordinance on National Archive;

Pursuant to the Government’s Decree No. 96/2008/ND-CP, of August 26, 2008 defining the functions, tasks, powers and organizational structure of the State bank of Vietnam;

The State bank of Vietnam provides on the preservation period for dossiers, documents in banking sector, as follows:

Article 1. Scope of regulation

1. This Circular provides on the preservation period for dossiers, documents formed in activities of units in banking sector.

2. Dossiers, documents specified in clause 1 of this Article which are saved in such information carriers as magnetic tape, magnetic disk, various types of payment card, electronic documents, if being printed out, have full legal elements in accordance with provisions of the State and the State bank of Vietnam (SBV), then their preservation period shall be implemented in accordance with the period provided in this Circular.

3. Dossiers, documents which are displayed in electronic form shall not be governed by this Circular.

Article 2. Subjects of application

This Circular shall be applicable to: Units belonging to the organizational structure of the State Bank of Vietnam (SBV); Credit Institutions (CIs), branches of foreign banks, Representative Offices of foreign credit institutions, other foreign organizations engaging in banking activity, organizations of Party, the Trade Union, Youth Union (hereinafter referred to as units).

Article 3. Principles of determining the preservation period

Preservation period of dossiers, documents shall be determined on the basis of overall, sound analysis and valuation of the real value and historical value of the documents for the units, sectors and Nation.

Preservation period of each dossier shall be determined based on the document of the highest value in the dossier.

Article 4. The preservation period of dossiers, documents archived

1. The preservation period of dossiers, documents archived means the period of time necessary for the storage of dossiers, documents being calculated from year when work is ended.

2. The preservation period of each dossier, document archived shall be stipulated in two levels: permanent preservation and time-defined preservation with specific number of years as follows:

a) Permanent preservation: shall mean the dossiers, documents are archived permanently until they destroy themselves or are irrecoverable. This level of preservation shall be applicable to dossiers, documents which are important, clearly reflect the function, duty, serve the long term research for the operation of the agencies, units; have economic, political and historical value.

b) Time-defined preservation: shall mean the dossiers, documents apart from cases specified in point a clause 2 of this Article.

Article 5. Table of preservation period for dossiers, documents archived

1. Table of preservation period for dossiers, documents archived means table listing groups of dossiers, documents with instructions of preservation period.

2. Preservation periods of dossiers, documents archived in banking sector are stipulated in details at the Table of preservation period for archived dossiers, documents enclosed with this Circular (referred to as Table of preservation period for dossiers, documents).

3. Dossiers, documents for preservation in the Table of preservation period are classified by activities, matters and have independent ordinal numbers, specific name in respective with the stipulated preservation period, including:

1 General dossiers, documents;

2 Dossiers, documents on the banking development strategy;

3 Dossiers, documents on monetary policy;

4 Dossiers, documents on monetary forecast, statistics;

5 Dossiers, documents on credit;

6 Dossiers, documents on risk management;

7 Dossiers, documents on relationships with investors;

8 Dossiers, documents on foreign exchange;

9 Dossiers, documents on international corporation;

10 Dossiers, documents on establishment, operation and going into liquidation of credit institutions;

11 Dossiers, documents on inspectation, supervision;

12 Dossiers, documents on audit;

13 Dossiers, documents on preventing and fighting money laundering;

14 Dossiers, documents on payment work;

15 Dossiers, documents on finance - accounting;

16 Dossiers, documents on issuing and vault;

17 Dossiers, documents on science and technology;

18 Dossiers, documents on organization, personnel, training;

19 Dossiers, documents on emulation and reward work;

20 Dossiers, documents on legal compliance activity;

21 Dossiers, documents on investment in construction;

22 Dossiers, documents on propagation, press activity;

23 Dossiers, documents on administration activity;

24 Dossiers, documents on administrative and archive activity;

25 Dossiers, documents on activities of organizations of Party, Trade Union, Youth Union.

Article 6. Using of the Table of preservation period

The table of preservation period for archived dossiers, documents as a basis for the accurate and scientific valuation of dossiers, documents, ensuring the uniformity.

1. The document value determined must ensure the following requirements:

a) The levels to determine preservation period for each dossier, documents are not lower than the level specified in this Circular.

b) When selecting documents to hand over for Historical archive, it is required to consider extent of sufficient of documents bulk, and pay attention to historical periods, time point in order to raise level of preservation period of documents up to higher than the stipulated level.

c) For archived dossiers, documents which were expired for preservation, it is required to make a list for submission to the agency’s Committee of dossiers, documents valuation for consideration and re-evaluation and submission to the head of the unit for deciding on prolonging their preservation period, or destruction.

2. In reality, if there are the archived dossiers, documents, which have not been yet specified in this Table of preservation period, heads of units shall, based on this Circular, concretize levels of preservation period in according to corresponding groups of archived dossiers, documents in the table to determine.

Article 7. Implementation provision

1. This Circular takes effect on February 03, 2012; the Circular No. 20/2009/TT-NHNN, of September 07, 2009 of SBV providing for preservation period of dossiers, documents in Banking sector is invalid from the effective day of this Circular.

2. Heads of units of the State Bank, Chairperson of the Board of Directors (Chairperson of Members Council) and General Director (Director) of Credit Institutions, branches of foreign banks, representative offices of foreign credit institutions, other foreign organizations engaging in banking activity, leaders of organizations of Party, the Trade Union, Youth Union shall be responsible for guidance and implementation of this Circular.

3. Director of the Administrative Department of the SBV shall be responsible for providing guidance, inspecting units in the banking sector regarding the implementation of this Circular, annually reporting to the Governor on implementation of units.

Forthe Governor of the State Bank of Vietnam

The DeputyGovernor

Tran Minh Tuan

CHART OF PRESERVATION PERIOD FOR BANKING DOSSIERS AND MATERIALS

(Issued together with the Circular No. 43/2011/TT-NHNN of the Governor of the State Bank dated December 20, 2011)

No.	DESCRIPTION	PRESERVATION PERIOD
	1. GENERAL DOSSIERS AND MATERIALS
1	A collection of documents CCed to multiple organizations, including:
	- Documents on policies and guidelines of the Communist Party and state laws	Till the end of document validity
	- Documents for information purposes only (change in name of an organization, office relocation, stamp change, and signature notification, etc.)	5 years
2	Dossiers on implementation of policies and guidelines of the Communist Party and state laws	Infinite
3	Dossiers on formulation and introduction of rules/ regulations/ instructions on general issues of the banking sector and organizations.	Infinite
4	Dossiers and materials on arrangements for the implementation of rules/ regulations/ instructions on general issues of the banking sector and organizations.	Infinite
5	Criteria of the general long-term and annual plan (official, supplementary or revised) and reports on accomplishment of bank’s plans	Infinite
6	Regional, sectorial economic reports, and other macroeconomic reports, and reports on the result of implementation of economic guidelines and economic structural changes.	Infinite
7	Notification of conclusions and directions of the Management Board of the State Bank, credit institutions in meetings, preliminary and final review meetings on banking operations, symposiums:
	- Important type	Infinite
	- Ordinary type	10 years
8	Minute books for performance evaluation meetings (other materials such as work books, etc.) of the Management Board of all-level banks	Infinite
9	Dossiers on big celebrations, important events conducted by organizations	Infinite
10	Materials on performance of organizations’ management board (reports, demonstrations, presentations given to the National Assembly and the Government in relation to assigned tasks, and speeches delivered in important events, etc.)	Infinite
11	Dossiers on preliminary and final review meetings on bank performance + Year-end meetings. + Half-year, quarterly and monthly meetings.	Infinite 5 years
12	Dossiers on application of ISO standards to the banking sector, organizations	Infinite
13	Dossiers on implementation of administrative reforms.	20 years
14	Work agendas of the Management Board of the State Bank and credit institutions - Annual, multiple-year - Half-year and quarterly - Monthly and weekly	15 years 10 years 5 years
15	Reports and materials used in meetings of the Management Board of the State Bank and credit institutions - Important type - Ordinary type	Infinite 5 years
16	Plans and reports of the State Bank, credit institutions on bank performance
16	- Final reports compiled on an annual, multiple-year basis: + Issuing units + Receiving units - Preliminary reports compiled on half-year, 9-month, quarterly and ad hoc basis: + Issuing units + Receiving units - Flash, weekly, period-based and monthly reports: + Issuing units + Receiving units	Infinite 10 years 10 years 5 years 5 years 5 years
17	Official documents on discussion of general issues	10 years
	2. DOSSIERS AND MATERIALS ON BANK DEVELOPMENT STRATEGIES
18	Dossiers and materials on long-term, 5-year and annual bank development strategies, schemes, plans and proposals.	Infinite
19	Dossiers and materials on implementation of bank development strategies and plans	Infinite
20	Researches on domestic and international economic conditions over years and periods which assist bank development strategies.	20 years
21	Reports on implementation of bank development strategies, schemes, plans and proposals:
21	- + Final reports - + Preliminary reports	Infinite 20 years
	3. DOSSIERS AND MATERIALS ON MONETARY POLICIES
	*3.1. Dossiers and materials on monetary policy researches and administration*
22	Materials on long-term, mid-term and annual development strategies, plans and proposals for monetary policy administration and banking operations	Infinite
23	Materials on projects for national monetary policies and annual money supply	Infinite
24	Dossiers and materials on formulation of regulations on policies, administrative mechanisms and operations of monetary policies.	Infinite
25	Materials on implementation and administration of monetary policies and monetary policy instruments.	20 years
26	Dossiers and materials on short and medium-term researches on economic and monetary conditions of countries whose currencies fall within the structure of foreign exchange reserves for the purpose of forecast of fluctuations in exchange rates and monetary policies.	10 years
27	Dossiers and materials on consultations with Ministries, and the banking sector about economic plans and policies regarding national monetary policies.	20 years
28	Dossiers and materials on dealing with recommendations, difficulties and complaints of credit institutions and borrowers in relation to credit, loan guarantee and interest rate policies, mechanisms.	20 years
29	Dossiers on determination of compulsory deposit requirements and management of mandatory reserve funds of credit institutions	10 years
30	Reports on the result of implementation of monetary policies, banking performance and relevant macroeconomic reports.	Infinite
31	Reports on inflation, macroeconomic situations: - Annual reports - Monthly and quarterly reports	Infinite 5 years
32	Weekly, monthly reports on financial, economic and monetary conditions in worldwide countries and Vietnam	5 years
33	Reports on implementation of compulsory reserve of credit institutions	10 years
34	Periodic and ad hoc reports on operations of interbank money market	10 years
35	Reports on performance and evaluation of administration, operation and implementation of relevant regulations on monetary policies	20 years
36	Reports on changes in deposit and lending interest rates of credit institutions	10 years
37	Reports on reference interest rates on the international market	5 years
38	Official correspondence on monetary policies	10 years
	*3.2. Dossiers and materials on money market operations*
39	Records and papers on trading sessions in the open market operations	5 years
40	Materials on bidding sessions of treasury bills, state bank’s bills (as from the maturity date)	5 years
41	Materials on bidding sessions of government bonds, other valuable papers (as from the maturity date)	5 years
42	Notifications of bidding on valuable papers	5 years
43	Performance reports on the bidding on valuable papers	5 years
44	Dossiers on overnight lending, lending to credit institutions in case of their insolvency (after debt repayments)	5 years
45	Procedures and manuals for implementation of procedures for the open market operation, bidding on the state bank’s bills, government bonds, valuable papers, valuable paper discounts, overnight lending, refinance lending, discounts and rediscounts (after the end of validity period)	5 years
46	Dossiers on issuance and revocation of Certificates of membership for credit institutions engaged in open market operations, bidding on bonds, bills and valuable papers; grant of passwords and digital signatures to members (after the end of validity period).	5 years
47	Dossiers and materials on opening of accounts and execution of transactions with the State Treasury, credit institutions operating in Vietnam, foreign banks and international monetary financial institutions (after the closing of accounts)	20 years
48	Materials on overdraft limits and overnight lending, net debt limits imposed on low-value payments in electronic interbank payments (after the end of validity period)	5 years
49	Reports on money market operations	10 years
50	Official correspondence on money market operations	10 years
	*3.3. Dossiers and materials on agency relationship operations*
51	Dossiers and materials on establishment and termination of agency relationships (after termination of relationships)	10 years
52	Investment deposit limits applied to specific partners; investment trust limits; depository limits; limits based on each type of transaction over periods (after the end of validity periods)	5 years
53	Monthly, quarterly and ad hoc reports on credit rating of partners of the State Bank	5 years
54	Subscription contracts for global financial and monetary newsletter services	5 years
55	Reports on agency relationship operations	5 years
56	Official correspondence on agency relationship operations	10 years
	4. DOSSIERS AND MATERIALS ON MONETARY FORECASTS AND STATISTICS
57	Dossiers on formulation and introduction of rules, regulations and instructions on monetary forecasts and statistics	Infinite
58	Documents on providing guidance, facilitation and resolution of difficulties in implementation of statistical reporting rules	20 years
59	Detailed and general cash balance sheets in the banking sector	Infinite
60	Materials on collection of monetary statistical data and international trade balance that Vietnam provides for IMF, competent organizations or individuals on a periodic basis	20 years
61	Dossiers and materials on statistical investigations in the banking sector - General reports - Other reports and investigation form	Infinite 10 years
62	Analysis and forecast reports	Infinite
63	Data reports and evaluation of Vietnam’s performance of balance of international payments over periods and following-period forecasts	20 years
64	Periodic and ad hoc reports, documents on provision of monetary information and statistical data
64	- Issuing units - Receiving units	15 years 5 years
65	Reports on performance of monetary forecasts and statistics - Prepared by affiliates + Annual reports + Half-year, quarterly and monthly reports - Prepared by entities under jurisdiction + Annual reports + Half-year, quarterly and monthly reports	Infinite 20 years Infinite 10 years
66	Official correspondence on monetary forecasts and statistics	10 years
	5. DOSSIERS AND MATERIALS ON CREDITS
	*5.1. Dossiers and materials on credits*
67	Dossiers on formulation and introduction of documents on regulations and policies on credits	Infinite
68	Dossiers and materials on resolution of difficulties that may arise from the refinancing implementation.	20 years
69	Dossiers and materials on guidance, management and monitoring of conditions and execution of projects financed by investment and development credit funds and key credit programs of the State	Infinite
70	Dossiers and materials on special lending to temporarily insolvent credit institutions	Infinite
71	Dossiers and materials on public debt treatment (from the completion of treatment)	20 years
72	Dossiers on investment project appraisal - Approved dossiers - Rejected dossiers	Infinite 5 years
73	Dossiers on lending of the State Bank to credit institutions already collecting all debts	20 years
74	Dossiers on lending, collection of debts owed by organizations or individuals already collecting all debts: - Long-term lending - Medium-term lending - Short-term lending	15 years 10 years 5 years
75	Business operational analyses of credit institutions kept at the State Bank	5 years
76	Notifications of valuable paper discount limits	10 years
77	Dossiers and materials on guarantees for foreign loans applied for credit institutions (all debts repaid)	Infinite
78	Dossiers on management of loans and settlement of debts owed by monetary organizations, credit institutions, banks and overseas governments to Vietnam	Infinite
79	Dossiers on conclusion of international credit agreements (after termination of such agreements)	10 years
80	Internal regulations and procedures of credit operations (after the end of validity period)	15 years
81	Internal directions of credit operations (after the end of validity period)	10 years
82	Dossiers on guarantees/ valuable paper discounts/ factoring/ other credit extension forms (all debts recovered)	10 years
83	Dossiers on debt classification and treatment	20 years
84	Dossiers on debt trading activities	20 years
85	Dossiers on capital contributions, joint ventures, and purchase of shares of credit institutions	Infinite
86	Dossiers on implementation of operations of credit and refinancing transactions with banks in an on-lending form based on applications for credits, discounts, rediscounts of commercial papers and valuable papers (after all debts collected).	10 years
87	Dossiers on credit-related examination and guidance provided to credit institutions and other organizations	Infinite
88	Dossiers on credit symposiums	Infinite
89	Final reports on credit operations on an annual, multiple-year basis	Infinite
90	Official correspondence on credits	10 years
	*5.2. Dossiers and materials on credit information operations*
91	Plans, programs, proposals and projects for credit information operations	Infinite
92	Instructional documents on formulation of technical and professional procedures, code system related to credit information operations for organizations involved in credit information operations	15 years
93	Dossiers and materials on credit information processing for organizations involved in credit information operations which provide, set up and manage national credit data.	Infinite
94	Dossiers and materials on supply of credit information services to other credit institutions, organizations or individuals	5 years
95	Documents on directions for and collaboration on credit information operations	10 years
96	Dossiers and materials on research, design and formulation of technical procedures for credit information operations (after the end of validity period)	15 years
97	Documents issued by credit institutions, branches providing financial information according to customers annual financial statements	10 years
98	Documents of credit institutions providing information about overdue loans and information about unrealized pledges	5 years
99	Dossiers and materials on imposition of penalties for organizations or individuals committing violations against regulations on credit information operations	5 years
100	Performance reports on credit institutions’ provision of credit information to the State Bank	5 years
101	Official correspondence on credit information	10 years
	6. DOSSIERS AND MATERIALS ON RISK MANAGEMENT
102	Dossiers on formulation of guidelines, policies and plans in the risk management	Infinite
103	Documents on directions for, rules and regulations on the risk management	Infinite
104	Dossiers on accident, risk mitigation	20 years
105	Periodic and ad hoc reports on risk management activities - Annual reports - Half-year, quarterly, monthly and ad hoc reports	Infinite Infinite 5 years
106	Official correspondence on risk management	10 years
	7. DOSSIERS AND MATERIALS ON INVESTOR RELATIONSHIPS
107	Dossiers and materials on information release	5 years
108	Dossiers and materials on annual general meetings, extraordinary general meetings	10 years
109	Dossiers and materials events, conferences and workshops relating to credit institutions stocks	5 years
	8. DOSSIERS AND MATERIALS ON FOREIGN EXCHANGE
110	Dossiers on formulation of regulations and policies on foreign exchange	Infinite
111	Documents on foreign lending and borrowing limits of enterprises	20 years
112	Dossiers on confirmation of lending registration and foreign debt repayment (after the end of validity period)	10 years
113	Dossiers on confirmation of lending change registration and foreign debt repayment	10 years
114	Regulations on types of exchange rates	20 years
115	Remittance reports	5 years
116	Appraisal dossiers on issuance of licenses for gold and precious gem trading and production - Accepted (after termination of business and manufacturing operations) - Rejected	20 years 10 years 5 years
117	Dossiers on domestic purchase and sale of jewels and gems (after completion of transactions)	10 years
118	Dossiers on grant of licenses for gold production and trading activities (after termination of production and trading activities)	10 years
119	Dossiers on import and export of jewels and gems	20 years
120	Dossiers on issuance, revocation of licenses for import and export of gold, and certificates for foreign exchange and gold trading operations of organizations and individuals (after operational termination)	20 years
121	Dossiers on jewels and gems joint venture	20 years
122	Dossiers on interference gold dispatches	Infinite
123	Dossiers on bidding for gem extraction (after the end of bidding)	10 years
124	Contracts for entrusted import of gold (after termination of contracts)	10 years
125	Dossiers on confirmation of registration of accounts for capital contribution and VND payments for purchase of shares opened at commercial banks (after the closing of accounts)	10 years
126	Dossiers on issuance and revocation of licenses for opening and use of foreign currency accounts held in overseas countries	10 years
127	Dossiers on domestic purchase and sale of foreign currency (after completion of transactions)	10 years
128	Permits for carrying foreign currency abroad	5 years
129	Applications for grant of licenses for foreign currency collection (after the end of validity period)	10 years
130	Dossiers on citizen’s remitting foreign currency abroad	5 years
131	Applications for registration and confirmation of eligibility for provision of foreign exchange services on the domestic and international market (after termination of operations)	20 years
132	Dossiers on grant of licenses for credit institutions’ export and import of foreign cash (after the end of validity period)	10 years
133	Dossiers and materials on participation in inspection and monitoring of transfer and use of funds for foreign investment projects in Vietnam and direct and indirect outward investment projects of Vietnam (after completion of projects)	10 years
134	Dossiers and materials relating to use of the State foreign exchange reserves in accordance with the Prime Minister’s decisions	Infinite
135	Entrusted investment contracts of foreign partners (after termination of contracts)	5 years
136	Dossiers on grant of licenses for foreign currency receipt, payment and exchange services (after the end of validity period)	10 years
137	Copies of forex-related correspondence with countries	10 years
138	Periodic and ad hoc reports on professional operations (supply of data): - Prepared by affiliates + Issuing units + Receiving units - Prepared by entities under jurisdiction + Issuing units + Receiving units	10 years 5 years 10 years 5 years
139	Reports on management and use of the State foreign exchange reserves	Infinite
140	Final reports on foreign exchange operations of banks on an annual basis	Infinite
141	Official correspondence on foreign exchange activities	10 years
	9. DOSSIERS AND MATERIALS ON INTERNATIONAL COOPERATION
142	Programs, strategies and action plans for international economic integration in the monetary and banking sector	Infinite
143	Dossiers on researches into policies and operational regulations of international financial, monetary organizations, commercial banks, financial companies, economic organizations in the world, regions and countries in relation to planning of policies, development solutions and cooperation expansion.	Infinite
144	Dossiers on formulation of documents relating to loans used in the negotiation with international financial and monetary organizations in uniformity with approved programs	Infinite
145	Dossiers of international financial and monetary organizations	Infinite
146	Dossiers on establishment of cooperation between Vietnam s banks and foreign monetary organizations, credit institutions and banks	Infinite
147	Dossiers and materials on negotiation, conclusion of monetary and banking conventions, international agreements with international financial and monetary organizations	Infinite
148	Dossiers on management of economic programs and projects agreed upon between Vietnam s banks and foreign banks (after termination)	20 years
149	Dossiers on inbound and outbound delegations - Conclusion of cooperation agreements - Seminars, conferences, fairs, learning visits, investigations or surveys, etc.	Infinite 20 years
150	Dossiers on accession to international associations and organizations	Infinite
151	Dossiers and materials on contribution of opinions to establishment of regulations on management and use of ODA funds for investment programs or projects financed by the Government, world-wide and regional financial and monetary organizations, banks and foreign non-governmental organizations	15 years
152	Dossiers on cooperation with international financial and monetary organizations, foreign banks giving technical assistance and on mobilization of funds for investment projects in the banking sector (after termination)	20 years
153	Performance reports on execution of technical assistance projects for investment projects in the banking sector.	Infinite
154	Dossiers on execution of programs and projects entitled to ODA funds intended for the banking sector	Infinite
155	Status reports on borrowing and payment transactions with international financial and monetary organizations assigned to the State Bank by the Government	30 years
156	Dossiers on international conferences and seminars held by a banking organization	Infinite
157	Periodic status and performance reports on holding of international conferences and seminars	20 years
158	Correspondence, telegrams and greeting cards of foreign agencies or organizations - Important type - Ordinary type	Infinite 20 years
159	Reports on international cooperation activities - Long-term cooperation and annual reports - Half-year, 9-month reports - Quarterly, monthly reports	Infinite 20 years 5 years
160	Official correspondence on international cooperation activities	10 years
	10. DOSSIERS AND MATERIALS ON ESTABLISHMENT, OPERATION AND LIQUIDATION OF CREDIT INSTITUTIONS
161	Strategies and plans for development and perfection of Vietnam’s credit institutions	Infinite
161	Documents on guidelines and instructions for implementation of strategies and plans for development and perfection of credit institutions	Infinite
163	Projects and plans for restructuring of credit institutions and other banking organizations	Infinite
164	Dossiers and materials on guidelines, instructions and examinations of execution of projects and plans for restructuring of credit institutions and other banking organizations	Infinite
165	Applications for grant of licenses for establishment and operation of credit institutions:
165	- Approved - Rejected	Infinite 5 years
166	Dossiers on issuance and revocation of licenses for establishment and operation of credit institutions and branches, representative offices of foreign credit institutions in Vietnam (after operational termination)	20 years
167	Decisions on grant of licenses for operation of credit institutions:	Infinite
168	Dossiers on approval for opening of transaction centers, branches and domestic and foreign representative offices; establishment of administrative units affiliated to Vietnam’s credit institutions (after operational termination)	20 years
169	Dossiers on approval for changes made to name; charter capital and allocated capital; location of main offices, representative offices; operational contents, scope and time; share assignment; share rates; members of the Management Board, Director General (Director) and member of the Control Board of credit institutions (after operational termination)	20 years
170	Dossiers on implementation of annual plans for increases in the charter capital of credit institutions (after completion of capital increases)	20 years
171	Dossiers on issuance and revocation of licenses for banking operations of other organizations (after operational termination)	20 years
172	Decisions on approval for titles, such as the Chairperson and members of the Management Board, Head and members of the Control Board, the Director General or Director of credit institutions (after the end of their terms in office)	10 years
173	Dossiers on grant of permission to Vietnam s credit institutions to contribute capital to establish credit joint ventures in overseas countries (after operational termination)	20 years
174	Dossiers on approval of the charter of credit institutions	Infinite
175	Dossiers on approval for capital contribution, share purchase and joint venture with foreign investors, applied to financial companies (after termination)	20 years
176	Dossiers on grant of permission to Vietnam s credit institutions to incorporate subsidiary companies with independent accounting system (after operational termination)	20 years
177	Dossiers on splitting, amalgamation, merging, acquisition and dissolution of credit institutions	Infinite
178	Legal documents of credit institutions on foundation, business registration, tax code, stamp specimen, charter and other procedures in relation to credit institutions/ transaction centers, branches, representative offices, administrative units/ transaction offices/ savings funds/ ATMs, etc.	Infinite
179	Dossiers on operational model transformation/ re-establishment of credit institutions	Infinite
180	Dossiers on approval for opening, change of names, locations, and termination of transaction centers, branches, transaction offices/ savings funds, ATMs of credit institutions (after operational termination)	10 years
181	Materials on operations of associations, non-governmental organizations founded by credit institutions (after operational termination)	20 years
182	Periodic and extraordinary reports on organization and operation of credit institutions	Infinite
182	- Long-term, annual + Issuing units + Receiving units - Monthly, quarterly, ad hoc + Issuing units + Receiving units	Infinite 5 years 10 years 5 years
183	Final reports on performance of credit institutions	Infinite
184	Official correspondence	10 years
	11. DOSSIERS AND MATERIALS ON INSPECTION AND SUPERVISION
185	Bank inspection development strategies, schemes, plans and proposals	Infinite
186	Dossiers on formulation and introduction of rules, regulations, instructions on inspection, examination, adjudication of complaints, accusations, fight against corruption and penalties for violations	Infinite
187	Inspection dossiers, post-inspection treatment dossiers: - Serious, complicated and typical cases - Other cases	Infinite 15 years
188	Examination dossiers, post-examination treatment dossiers: - Serious, complicated and typical cases - Other cases	Infinite 15 years
189	Complaint-handling and after-complaint-handling dossiers: - Serious cases - Other cases	Infinite 15 years
190	Accusation-handling and after-accusation-handling dossiers: - Serious cases - Other cases	Infinite 15 years
191	Official responses to individuals and collectives filing complaints and making accusations	10 years
192	Dossiers and materials on penalties for administrative violations committed in the monetary and banking sector	10 years
193	Dossiers on handling of violation cases discovered during anti-corruption fights	20 years
194	Types of report on entities subject to banking supervision compiled by banking supervision units	10 years
195	Documents on notifications, warnings, recommendations and contacts with entities subject to banking supervision	5 years
196	Dossiers and materials of entities subject to banking supervision on implementation of, compliance with and remedies for warnings, recommendations through banking supervision activities	10 years
197	Data, reports on operational conditions, financial situations of entities subject to banking supervision	10 years
198	Reports on anti-corruption activities: - Annual reports - Half-year, quarterly, monthly and ad hoc reports	20 years 10 years
199	Plans for and reports on inspection activates and handling of complaints and accusations - Long-term, annual - Half-year, quarterly and extraordinary - Quarterly, monthly	Infinite 20 years 5 years
200	Official correspondence on inspection	10 years
	12. DOSSIERS AND MATERIALS ON AUDIT
201	Audit development strategies, schemes, plans and proposals	Infinite
202	Annual and ad hoc audit programs, plans	10 years
203	Regulations, procedures and instructions for operational control and audit practices (after the end of validity period)	10 years
204	Records on post-audit recommendation handling of audited units	10 years
205	Dossiers and materials on control and audit. - Serious cases - Other cases	Infinite 10 years
206	Reports on control and audit activities - Long-term, annual reports - 9-month, half-year reports - Quarterly, monthly reports	Infinite 20 years 5 years
207	Official correspondence on audit	10 years
	13. DOSSIERS AND MATERIALS ON MONEY LAUNDERING PREVENTION AND COMBATING
208	Dossiers on formulation of strategies, guidelines, policies and plans for money laundering prevention and combating	Infinite
209	Documents on money laundering prevention and combating measures	Infinite
210	Dossiers on processing of money laundering prevention and combating information	20 years
211	Documents of the State Bank on supply of information and materials relating to money laundering crimes	20 years
212	Written warnings and recommendations about issues concerning money laundering crimes that arise from reported transactions	20 years
213	Dossiers and materials on projects for application of information technology to money laundering prevention and combating (after completion of projects)	20 years
214	Technical procedures for preservation of electronic information data about electronic international transmission and cash transaction reports (after the end of validity period)	10 years
215	Dossiers and materials on researches on application of information technology to money laundering prevention and combating
215	- Applied (as from the date of termination) - Not applied	10 years 5 years
216	Dossiers and materials on management and application of measures to maintain IT safety and security for money laundering prevention and combating	Infinite
217	Procedure and technical manuals for operation of central computer networks for money laundering prevention and combating	20 years
218	Instruction manuals on reporting information about money laundering prevention and combating	10 years
219	Dossiers and reports on suspected transactions	20 years
220	Dossiers on establishment and operation of the interdisciplinary Steering Board for money laundering prevention	Infinite
221	Dossiers on establishment and operation of the Steering Board for money laundering prevention and combating in the banking sector	Infinite
222	Dossiers on transaction treatment under the resolution of the United Nation Security Council on “preventing the financing of terrorism and proliferation of weapons of mass destruction”	Infinite
223	Dossiers and materials on Vietnam’s roles as a member of the Asia Pacific Group on money laundering combating	Infinite
224	Reports on money laundering prevention and combating activities - Annual reports - Half-year, quarterly, monthly and ad hoc reports	Infinite 10 years
225	Official correspondence on money laundering prevention and combating	10 years
	14. DOSSIERS AND MATERIALS ON PAYMENT OPERATIONS
	*14.1. Dossiers and materials on management of payment operations*
226	Dossiers and materials on formulation of projects, proposals and plans for payment operation development; dossiers and materials on implementation of projects, proposals and plans in the payment sector.	Infinite
227	Dossiers on formulation and introduction of administrative documents; instructional documents on payment.	Infinite
228	Regulatory documents on creation, assignment, management and use of secret signals, bank codes, operation codes, digital signatures and other signals used in remittance (after the end of validity period)	15 years
229	Documents on implementation and development of payment systems, management of issuance and use of payment instruments and non-cash payment services.	10 years
230	Dossiers and materials on inspection and monitoring of compliance with rules, regulations and policies on payment operations of payment service providers	10 years
231	Instructional and monitoring dossiers and materials on remittance transactions between the State Bank’s affiliates, clearing and settling transactions and payments between payment service providers	20 years
232	Dossiers and materials on licensing and suspension of payment operations (after operational termination)	Infinite
233	Dossiers and materials concerning payment system supervision	20 years
234	Records on elimination of expired digital signatures	10 years
235	Dossiers and materials on management of card issuance activities	10 years
236	Dossiers of customers applying for card issuance, including card issuance registration forms, card information change forms and confirmations of card handover, etc. (as from the date of card cancellation)	5 years
237	Transaction proofs and statements: POS transaction receipts, proofs and receipts or bills of transactions without using cards (at the units accepting credit card payments in the tourism and entertainment sector), types of statement that must be printed out and marked at the end of day, month and period, etc.	5 years
238	Dossiers on administration of card-accepting units (as from operational termination)	5 years
239	Dossiers on handling of complaints of clients and card-accepting units in use of cards	5 years
240	Exchange dossiers and dossiers on collaboration with international card organizations on handling of disputes and complaints with	10 years
241	Books and proofs of payment operations	conforming to finance - accounting part (section 15.1)
242	Reports on payment operations - Annual reports - Half-year, quarterly, monthly and ad hoc reports	Infinite Infinite 10 years
243	Official correspondence on payment operations	10 years
	*14.2. Dossiers and materials on international payment operations*
244	Dossiers on remittance of payments for completion of foreign currency buy and sell transactions, investment in deposits, trading of valuable papers on the international market and interbank foreign currency market (after termination of transactions)	10 years
245	Dossiers and materials on inspection and control of international payment operations; cashing out and in operating funds; investment and trading transactions that take place on the international market and inter-bank foreign currency market	10 years
246	Dossiers on operation of international payment system and design of key cryptosystems and security requirements (after the end of validity period)	10 years
247	Dossiers and materials on monitoring of Vietnam’s share capital contribution to international finance – monetary organizations	Infinite
248	Dossiers on implementation of international payment and trade finance operations	10 years
249	Dossiers on receipts and payments of units having account relationships at the transaction center of the State Bank, management of operating funds, foreign currency and valuable papers	10 years
250	Dossiers on opening/ closing of demand accounts and securities depository accounts of the State Bank (or credit institutions at foreign banks) (after the end of validity period)	5 years
251	Contracts for maintenance, repair, overhaul and upgradation of SWIFT payment system (after the end of validity period)	5 years
252	Reports on fluctuations in overseas deposits of the State Bank - Annual, multiple-year reports - Monthly, quarterly and periodic reports	20 years 5 years
253	Reports on international payment operations	10 years
254	Official correspondence on international payment operations	10 years
	15. DOSSIERS AND MATERIALS ON FINANCE - ACCOUNTING
	*15.1. Dossiers and materials on finance - accounting*
255	Dossiers on formulation and introduction of rules, regulations and instructional or directional documents on finance and accounting	Infinite
256	Dossiers and materials on approval and disbursement of government budget to the State Bank s affiliates	Infinite
257	Dossiers and materials on management of receipts and payments, including annual financial plans; notifications, instructions and examinations of implementation of plans; budget estimates and final accounts of fixed asset shopping amounts, annual receipts and payments, amounts set aside for different funds and payments to the State Budget	Infinite
258	Annual financial dossiers and statements, and balance sheets of accounting entries and annual revenue statements (current status charts of enterprises), annual balance sheets (annual summary charts of assets), and performance reports on incomes, expenses and annual accounting reports.	Infinite
259	Monthly accounting reports	20 years
260	Statistical, tallying reports and other operational reports	20 years
261	Financial statements - Annual statements - 9-month, half-year, quarterly and monthly statements	Infinite 20 years
262	Dossiers on financial inspection and examination: - Serious cases - Others	Infinite 10 years
263	Financial audit dossiers: - Serious cases - Other audits	Infinite 10 years
264	Accounting records: - General accounting records - Detailed accounting records	30 years
	+ Logbooks used for monitoring issuance, payment transactions with the state budget, temporary safe-keeping and temporary custody of assets and others	30 years
	+ Other books	10 years
265	Journals of invoices for dispatched and received goods	10 years
266	Records on checking of invoices, secondary records on invoices of incoming and outgoing commodities paid on complete delivery (?)	5 years
267	Logbooks on thumbprints	5 years
268	Detailed books on on-balance-sheet and off-balance-sheet accounts	20 years
269	Books on detailed accounting entries, on or off-balance-sheet collections	10 years
270	Cash books	10 years
271	Records on notifications of loss of savings books, promissory notes, bonds, certificates of deposit	30 years
272	Logbooks on savings books, promissory notes, bonds, certificates of deposit	20 years
273	Account balances and accounting-year final settlements attached with report forms	Infinite
274	Combined reports on daily revenue in foreign currency	10 years
275	Combined reports on accounting entries: - Daily reports - Monthly reports	30 years 5 years
276	Balance sheets of accounting entries: - Daily reports - Monthly reports	5 years 30 years
277	Voucher journals (except for those mentioned in point 279, 280, 281, 282)	30 years
278	Voucher journals on savings books, promissory notes, bonds, certificates of deposit, loans (after final settlement)	30 years
279	Documents on forfeiture, compulsory purchase, temporary safe-keeping, custody of jewels and foreign cash.	Infinite
280	Documents on issued goods dispatch or receipt	Infinite
281	Documents on payment transactions with domestic and foreign citizens	Infinite
282	Documents regarding cases which have been investigated and judged	Infinite
283	Documents on spending on fixed asset shopping - Real property - Other assets	Infinite 30 years
284	Letters of credit	10 years
285	Other types of import and export payment documents	10 years
286	Monthly statements on balances of collectibles and payables	10 years
287	Books and records on checking, tallying and liquidation of small labor instruments, or easily broken and cheap articles	5 years
288	Dossiers and materials on assignment, transfer and liquidation of fixed assets (as from completion of assignment, transfer and liquidation)
288	- Real property - Other assets	Infinite 30 years
289	Reports on tallying and revaluation of fixed assets	30 years
290	Records, reports on payments to people’s debts, people’s debt obligations and overdue debts of economic organizations	Infinite
291	Documents on public debt repayments to domestic partners and public debt repayments to foreign partners	Infinite
292	Dossiers on financing and inspection of payments for construction investments	Infinite
293	Dossiers and final accounts of construction investments - Falling within Group A - Falling outside of Group A	Infinite 30 years
294	Logbooks on construction capital	10 years
295	Final accounts of major repair of houses and equipment	Depending on the useful life of structures and equipment
296	Final accounts of minor repair of houses and equipment	15 years
297	Materials on banking-sector accounting workshops: presentations, minutes and resolutions, etc.	20 years
298	Accounting dossiers and materials regarding foundation, division, split, amalgamation, merging or ownership transformation, dissolution, operational termination, bankruptcy of banks or banking organizations	Infinite
299	Annual final accounts of assets	Infinite
300	Annual final accounts of loss and profit	Infinite
301	Annual final accounts of expenditure	Infinite
302	Dossiers on payment transactions with partners coming from various countries (remittance and telegraphic transfer)	10 years
303	Dossiers on monitoring of domestic economic organizations as borrowers	10 years
304	Books on requests for debt repayments (debt repayments finished)	10 years
305	Different types of budget estimates	5 years
306	Other types of cheque booklets	5 years
307	Customer’s stamp and signature specimen (after the end of useful life)	30 years
308	Appendices and components	5 years
309	Agreements on trade, non-trade, borrowing, financing transactions signed with other countries (after termination of conventions)	20 years
310	Economic contracts (after termination of contracts)	20 years
311	Dossiers on opening and checking of customer s accounts (after operational termination)	5 years
312	Dossiers on collection, cheques and incoming or outgoing remittances	10 years
313	Lists and orders of overseas remittances	10 years
314	Letters of overseas remittances which have been handled	10 years
315	Entrustments of export collections	5 years
316	Reports on finance – accounting operations - Long-term, annual reports - 9-month, half-year reports - Quarterly, monthly reports	Infinite 20 years 5 years
317	Official correspondence on finance and accounting operations	10 years
	*15.2. Electronic documents (after being printed out)*
318	General reports on checking of accounting data on interbank remittances	5 years
319	Payment orders and payment documents with the same characteristics	10 years
320	Result reports on clearing and settling transactions with banks	10 years
321	Telegraphic confirmations of electronic settling and clearing transactions within a day	10 years
322	Telegraphic traces and trace responses	10 years
323	Telegraphic requests for confirmations, confirmations of high-value transfer orders	10 years
324	Notifications of acceptance or refusal of payment orders	10 years
325	General reports on transactions of member organizations	10 years
326	General reports on member transactions	10 years
327	Balance sheets of remittances	10 years
328	Reports on accounting results	10 years
329	General reports on clearing results	10 years
330	General reports on accounting results	10 years
331	Interbank accounting reports within a day	5 years
332	General and checking reports on receipt of remittances within a day	10 years
333	Statements on remittances; incoming and outgoing remittances	5 years
334	Statements on electronic outgoing clearing orders	10 years
335	General reports on checking of electronic clearing and settling results	10 years
336	General reports on electronic clearing and settling transactions	10 years
337	Reports on outward and inward remittances for interbank payments	5 years
338	Records on remittance checking	5 years
339	Charts of results of interbank payments of member organizations	10 years
340	Journals on interbank payment documents	5 years
341	Other electronic payment documents; statements on payments for high-value commodity invoices	5 years
	16. DOSSIERS AND MATERIALS ON ISSUE AND VAULT
342	Money printing schemes for creation of new money to supplement and replace money in circulation	Infinite
343	Annual and long-term money printing schemes	20 years
344	Annual and long-term schemes for play money printing	5 years
345	Financial plans for printing or creation, elimination of money, issuing administrative expenses and other expenses related to issuing and vault operations	10 years
346	Dossiers and materials on techniques of design and appraisal of money and valuable paper samples that the State Bank plans to issue	Infinite
347	Decision on establishment, dissolution and merging of money vaults	Infinite
348	Dossiers on old money recall and new money issuance	Infinite
349	Decisions on issuance of currency and check types	Infinite
350	Decisions on termination of currency and check types	Infinite
351	Decisions on recall and replacement of currency types subject to termination	Infinite
352	Dossiers on money and check specimen	Infinite
353	Orders of dispatch or receipt of currency, jewels and gems	30 years
354	Dossiers on money and check specimens	20 years
355	Dossiers and materials on inspection of fake currency, suspected counterfeit currency and currency ineligible for circulation	20 years
356	Dossiers and materials on supervision of elimination of currency ineligible for circulation and terminated currency	20 years
357	Dossiers and materials on supervision of elimination of misprinted money or rag paper used for printing money at money printing factories	20 years
358	Final accounts of jewels in the banking sector - Annual, multiple-year reports - Half-year and quarterly reports	Infinite 5 years
359	Final accounts of jewels at the local banking sector - Annual, multiple-year reports - Half-year, quarterly and monthly reports	10 years 5 years
360	Records and books on preservation of funds of cash, jewels and valuable papers	30 years
361	Inventories of types of currency, jewels, foreign currency and cash tallying books	20 years
362	Minutes on opening of standby vault key box; records on delivery and receipt of standby safe key.	5 years
363	Dossiers on handling of cases in which money amounts or assets in the custody of banks are lacked or lost	20 years
364	Papers on allocation and distribution of capital	5 years
365	Accounting books and records	Conforming to finance - accounting part (section 15.1)
366	Statistical reports and telegraphic notifications of cash	10 years
367	Logbooks on entry and exit of money vaults	5 years
368	Schedules of face values of received and spent cash; schedules of dispatch and receipt of new series of currency	5 years
369	Records on retention of counterfeit currency	5 years
370	Final reports on issue and vault operations	Infinite
371	Official correspondence on issue and vault operations	10 years
	17. DOSSIERS AND MATERIALS ON SCIENCE AND TECHNOLOGY
372	Dossiers on formulation of strategies, operational regulations, plans, programs, schemes and projects for science and technology researches	Infinite
373	Dossiers and materials on technical assessment of technology projects of credit institutions	25 years
374	Dossiers on technical and preservation procedures for electronic documents	25 years
375	Schemes for technical procedures for preservation and archive of electronic data of payment service providers	25 years
376	Forecasts and strategies of banking science and technology	10 years
377	Dossiers on development and application of science and technology to banking management, business and service operations	Infinite
378	Dossiers on technical breakthroughs and inventions, technological procedures or useful solutions which have been accredited
378	- At national, Ministry and industry level - At the local level	Infinite 10 years
379	Dossiers and materials on management and application of solutions to maintaining technology safety, security in the banking sector	25 years
380	Technical instruction and operational manuals for computer networks (after programs are not used)	5 years
381	Technical dossiers on design analysis and programming of banking software products (after software products are not used)	10 years
382	Design dossiers on installation of computer networks (when network systems are no longer used)	10 years
383	Technical materials of computer equipment (when equipment items are no longer used)	5 years
384	Dossiers on allocation, management, application and authentication of digital signatures used for control of banking data (after the expiration of signatures)	10 years
385	Contracts for shopping and installation of computer equipment (after termination of contracts)	20 years
386	Procedures for archive of software of various versions and archive of databases (after these are no longer used)	10 years
387	Dossiers on software copyrights (after software products are no longer used)	5 years
388	Dossiers on formulation of banking standards	Infinite
389	Dossiers on formulation and management of databases in the banking sector and organizations	Infinite
390	Specialized scientific papers conducted by organizations to participate in scientific workshops	20 years
391	Dossiers on scientific research programs and projects - At national, Ministry and industry level - At the local level	Infinite 10 years
392	Dossiers on international scientific seminars or workshops held by organizations	Infinite
393	Dossiers and materials on operations of the Science Council of the banking sector and organizations	Infinite
394	Dossiers and materials on checking and monitoring of compliance with rules, regulations, policies on information technology for organizations and credit institutions	10 years
395	Plans and reports of science and technology activities - Long-term, annual basis - 9-month, half-year basis - Quarterly, monthly basis	Infinite 20 years 5 years
396	Official correspondence on science and technology activities	10 years
	18. DOSSIERS AND MATERIALS ON ORGANIZATION, PERSONNEL AND TRAINING
	*18.1. Dossiers and materials on organization and personnel*
397	Dossiers on formulation, perfection of organizational models and structures of the State Bank and credit institutions	Infinite
398	Dossiers and materials on establishment, change of names, functions, duties and powers; amalgamation, merging, splitting, division, dissolution of organizations	Infinite
399	Dossiers on formulation and introduction of the organizational charter, labor rules and regulations, organizational and staffing guidance of organizations	Infinite
400	Dossiers on short-term and long-term proposals for appointment of managers and leaders at all levels	20 years
401	Dossiers and materials on personnel distribution and arrangement through recruitment and dispatch of personnel to affiliates of the State Bank and credit institutions	20 years
402	Dossiers on appointment, recommendation, dispatch, discharge and transfer of personnel	70 years
403	Original documents of officials and public employees	Infinite
404	Employment contracts: - Long-term type (after termination of contracts) - Short-term type (after termination of contracts)	10 years 5 years
405	Dossiers on personnel disciplines	70 years
406	Dossiers and materials on standards and titles of officials and public employees	Infinite
407	Annual statistical reports on list, quantity and quality of officials and public employees	Infinite
408	Dossiers on employment coverage (pensions, death benefits, coverage against employment accidents, occupational diseases, social and health insurance, etc.)	70 years
409	Dossiers and materials on protection of internal workplace politics of organizations	20 years
410	Dossiers and materials on personnel selection tests, rank promotion and transfer tests on an annual basis - Reports on results and list of selected candidates - Test applications, test papers and test organization materials	20 years 5 years
411	Dossiers and materials on setting and fulfillment of staffing requirements; reports on compliance with annual staffing requirements	Infinite
412	Dossiers on operations of the Committee for the advancement of women	10 years
413	Books and papers on management of staff files	70 years
414	Organizational and personnel plans and reports - Long-term, annual basis - 9-month, half-year basis - Quarterly, monthly basis	Infinite 20 years 5 years
415	Official correspondence on organization and personnel	10 years
	*18.2. Dossiers and materials on employment and salary*
416	Plans for employment and salary - Long-term, annual basis - 9-month, half-year basis - Quarterly, monthly basis	Infinite 20 years 5 years
417	Dossiers and materials on formulation and implementation of employment norms, rules, regulations and labor management in the banking sector, and implementary reports	Infinite
418	Dossiers and materials on formulation of regulations on allowances in the banking sector and implementary reports	Infinite
419	Dossiers and materials on formulation of regulations on employment benefits, salary and bonus levels; salary scale in the banking sector and implementary reports	Infinite
420	Annual final accounts of salary, bonus or welfare benefits	10 years
421	Dossiers on pay rate promotion, and books or records on salary	20 years
422	Monthly payrolls	5 years
423	Dossiers and materials on formulation and implementation of employment benefits, including occupational protection and safety and hygiene in the banking sector	Infinite
424	Annual general reports on labor accidents in the banking sector and organizations	Infinite
425	Dossiers on labor accident cases: - Serious cases - Non-serious cases	Infinite 20 years
426	Reports on employment and salary: - Long-term, annual basis - 9-month, half-year basis - Quarterly, monthly basis	Infinite 20 years 5 years
427	Official correspondence on employment and salary	10 years
	*18.3. Dossiers and materials on training*
	18.3.1. Dossiers and materials on training administration
428	Dossiers and materials on monitoring and management of training activities at training establishments affiliated to the State Bank:
428	- Directional documents, programs, plans and annual reports - Monthly and quarterly proposals and reports, and official correspondence, and reference materials	Infinite 10 years
429	Dossiers and materials on training-related workshops and seminars	10 years
430	Dossiers on monitoring and management of training activities	Infinite
431	Training cooperation projects and plans (after termination of these projects and plans)	10 years
432	Evaluation reports on operations of training cooperation projects	10 years
433	Dossiers and materials on monitoring and management of limited amounts of annual training budget	20 years
434	Dossiers and materials on holding of training and refresher courses for banking officials and employees	10 years
435	Yearly and multiple-year plans and reports on training and career development activities	Infinite
	18.3.2. Dossiers and materials on training
436	Plans and reports on implementation of plans for student training and enrolments at schools of the State Bank
436	- Annual, multiple-year basis - Half-year and quarterly basis	Infinite 5 years
437	Annual intake requirements assigned by the Ministry of Education and Training to schools affiliated to the State Bank	Infinite
438	Teaching materials designed for these schools	Infinite
439	Dossiers and materials on research projects conducted by these schools personnel:
439	- At institute, industry and national level - At department and school level	Infinite 20 years
440	Graduation thesis	20 years
441	Dossiers on annual student enrolment	Infinite
442	Test papers of examinees and records on handover of test papers on annual basis stored by the Board of examiners at these schools	10 years
443	Dossiers and materials on annual test organization, examination and supplementary examination activities	5 years
444	Examinees’ documents: - Students’ documents - Documents of students who have filed their applications but have not attended tests or failed tests	10 years 5 years
445	Annual lists of students of classes, training courses held at schools and test scores	Infinite
446	Dossiers on annual graduation recognition for students joining classes and courses	Infinite
447	Official correspondence on training activities	10 years
	19. DOSSIERS AND MATERIALS ON EMULATION AND REWARD
448	Dossiers on formulation and introduction of rules, regulations and instructions for emulation and reward	Infinite
449	Dossiers and materials on organization and implementation of emulative movements in the banking sector on national and banking-sector great celebrations	Infinite
450	Dossiers and materials on workplace rewards assessment meetings held by the Council for Emulation – Reward at all levels in the banking sector and the Civil Affairs Committee of the Communist Party at the State Bank	Infinite
451	Dossiers on rewards granted to collectives and individuals:
	- Forms of reward and emulative titles conferred by the President and the Prime Minister	Infinite
	- Forms of reward and emulative titles conferred by the Minister, the Head of Ministry-level agencies, governmental agencies and the Chairman of the People’s Committee and equivalents	20 years
	- Other reward forms	10 years
452	Dossiers on rewards granted to foreigners	Infinite
453	Dossiers and materials on inspections and surveys for the purpose of verification of performance relating to emulation and reward activities at organizations	5 years
454	Dossiers and materials on review reports on emulation and reward activities	10 years
455	Dossiers and materials on final review reports on emulation and reward activities	Infinite
456	Dossiers and materials on handling of recommendations and accusation letters in relation to emulation and reward activities	10 years
457	Materials on foundation and management emulation and reward funds	10 years
458	Dossiers and materials on holding of emulation and reward workshops in the banking sector	Infinite
459	Plans and reports on emulation and reward activities - Long-term, annual basis - 9-month, half-year basis - Quarterly, monthly reports	Infinite 20 years 5 years
460	Official correspondence on emulation and reward activities	10 years
	20. DOSSIERS AND MATERIALS ON LEGAL AFFAIRS
461	Instructional documents on legal affairs: - Dossiers on introduction of regulations on instructions for legal affairs - Documents and materials on professional instructions for legal affairs provided to affiliates of the State Bank and credit institutions	Infinite 10 years
462	Dossiers on assessment of legislative documents under jurisdiction of the Governor of the State Bank	Infinite
463	Dossiers and materials on formulation and introduction of legislative documents	Infinite
464	Dossiers on execution of programs on formulation of law projects conducted by the State Bank	Infinite
465	Materials on conduct of law-making programs after being approved by competent authorities	15 years
466	Dossiers on contribution of opinions on formulation of legislative documents conducted by other organizations	5 years
467	Dossiers and materials on legal consultancy provided to the Governor in negotiation, signing and implementation of international agreements, contracts and covenants with domestic and foreign partners or litigation against justice agencies	Infinite
468	Dossiers and materials on legal verification of cases regarding responsibilities and powers of banks	30 years
469	Dossiers and materials on performance of legal consultancy function for credit institutions’ operations:
469	- Important and typical cases - Unimportant type	Infinite 10 years
470	Dossiers and materials on review, statistics, systemization and handling of results of review of legislative documents on banking activities	10 years
471	Dossiers and materials on monitoring of law enforcement and inspection of law implementation	10 years
472	Dossiers and materials on indemnity activities of the State in the banking sector	Infinite
473	Dossiers on holding of seminars on legal affairs and activities of popularizing legislative documents	10 years
474	Dossiers and documents on examination and handling of legislative documents	10 years
475	Dossiers and materials on corporate legal assistance activities	10 years
476	Legal affair plans and reports - Annual, multiple-year basis - Half-year, quarterly and monthly basis	Infinite 10 years
477	Official correspondence on legal affairs	10 years
	21. DOSSIERS AND MATERIALS ON CONSTRUCTION INVESTMENT
478	Dossiers on formulation of documents on rules/regulations, instructions on construction investments made by the banking sector and organizations	Infinite
479	Construction investment plans and reports - Long-term, annual basis - 9-month, half-year basis - Quarterly, monthly basis	Infinite 20 years 5 years
480	Dossiers on infrastructure construction works - Group A structures, and those to which new architectural, structural, technological, equipment and new material solutions are applied; those built at sites faced with special geographical and topographical conditions; those which have been ranked as cultural and historic heritage relics	Infinite
480	- Group B and C and major repair works	Depending on the lifespan of structures
481	Dossiers on minor repair of works	15 years
482	Dossiers and materials on inspection of implementation of construction investment plans in the banking sector	10 years
483	Construction books, records and documents	Conforming to finance - accounting part (section 15.1)
484	Official correspondence on construction investment activities	10 years
	22. DOSSIERS AND MATERIALS ON PROPAGANDA AND PRESS AFFAIRS
485	Directional documents, programs and plans for propaganda and press affairs
485	- Annual basis - Quarterly, monthly basis	Infinite 10 years
486	Dossiers and materials on implementation of programs, plans for propaganda and press affairs	25 years
487	Dossiers and materials on holding of press conferences, exchange meetings with the press on a periodic or extraordinary basis, fairs, exhibitions in the banking sector	5 years
488	Proceedings, speeches delivered on big celebrations, important events in the banking sector	Infinite
489	Articles on serious and typical cases regarding the banking sector	20 years
490	Articles of correspondents and collaborators posted on banking newspapers and magazines	5 years
491	Guidelines and plans for development of the Banking Museum of Vietnam	Infinite
492	Dossiers and materials on conservation and exhibition activities of the State Bank	Infinite
493	Lists of conserved and exhibited objects, such objects and tradition rooms in the banking sector	Infinite
494	Reports on propaganda and press activities - Year-end meetings. - Quarterly, monthly basis	Infinite 10 years
495	Official correspondence on propaganda and press affairs	10 years
	23. DOSSIERS AND MATERIALS ON ADMINISTRATIVE AFFAIRS
496	Plans for shopping, major repair and liquidation of assets	10 years
497	Records on distribution of necessities and office supplies	5 years
498	Dossiers and materials on use, operation and repair of motor vehicles, machinery and equipment	Depending on the useful life of equipment
499	Dossiers and materials on workplace location and adjustment for banking organizations	10 years
500	Estimates of operating budget	10 years
501	Periodic and extraordinary reports on expenditures and budget limits	20 years
502	Tables of salaries, wages, allowances and other staff payments	10 years
503	Dossiers on healthcare activities of banking organizations	10 years
504	Dossiers on management and monitoring of distribution of houses to staff members	Infinite
505	Records on disaster prevention and control	10 years
506	Dossiers and materials on fire and explosive protection activities	10 years
507	Dossiers and materials on national defense, military activities	10 years
508	Dossiers and materials on protection and guarantee of security and order	10 years
509	Dossiers on codes of corporate conduct	10 years
510	Official correspondence on administrative affairs	10 years
	24. DOSSIERS AND MATERIALS ON ADMINISTRATIVE, RECORDS AND ARCHIVES AFFAIRS
511	Dossiers on formulation and introduction of rules, regulations and instructions for administrative, records and archives affairs	Infinite
512	Registers of incoming and outgoing documents	20 years
513	Records on outgoing documents and registers of outgoing documents: - Legislative documents - Directives, decisions, rules, regulations and instructions - Others	Infinite Infinite 50 years
514	Dossiers on regulations on carving of seals of the State and the banking sector	Infinite
515	Seal and signature specimens in the banking sector (after the end of validity period)	20 years
516	Seal and signature specimens received from outside of the banking sector (after the end of validity period)	5 years
517	Counterfoils of recommendation letters, leave forms, business trip forms and document delivery slips	5 years
518	Records on receipt of dossiers and materials for archival purposes	Infinite
519	Index books of dossiers and materials of organizations which have been corrected	Infinite
520	Logbooks serving the purpose of exploiting materials	20 years
521	Statistical reports on archives, records and archived documents	20 years
522	Dossiers on implementation of archival operations (collection, preservation, correction and use, etc.)	20 years
523	Dossiers on elimination of materials of which preservation validity period ends (as from the date of material elimination)	20 years
524	Dossiers on seminars on office, records and archives activities	10 years
525	Instructional and inspection documents on office, records and archives activities in the banking sector	20 years
526	Plans for and reports on office, records and archives activities - Annual, multiple-year basis - Quarterly, monthly basis	Infinite 10 years
527	Official correspondence on administrative, records and archives affairs	10 years
	25. DOSSIERS AND MATERIALS ON OPERATIONS OF COMMUNIST PARTY ORGANIZATIONS, TRADE UNIONS AND COMMUNIST YOUTH UNIONS
	*25.1. Dossiers and materials on operations of Communist Party organizations*
528	A collection of instructional and directional documents CCed by superior-level Communist Party organizations to banking organizations	Till the end of document validity
529	Dossiers on General Meetings held in terms	Infinite
530	Programs and plans for Communist Party organization affairs - Year or term-based final reports - Half-year, quarterly and monthly basis	Infinite 10 years
531	Directional dossiers and materials on implementation of documents on superior-level Communist Party organizations
531	- Important ones regarding the banking sector - Those used for information only	Infinite 5 years
532	Dossiers on implementation of major mobilization, directives and resolutions of the central committee and executive committee of Communist Party at all levels	Infinite
533	Dossiers and materials on evaluation and ranking of Communist Party’s grassroots organization and Communist Party members	70 years
534	Dossiers on foundation/ merging and recognition of Communist Party organization	Infinite
535	Dossiers on receipt and handover of Communist Party tasks	10 years
536	Dossiers on inspection and supervision activities	20 years
537	Dossiers and materials on Communist Party organization and staffing activities	70 years
538	Minutes of periodic and extraordinary meetings of Communist Party organizations	20 years
539	Communist Party members	70 years
540	Dossiers and materials on awarding of Communist Party medals	Infinite
541	Records on registration of Communist Party members and fees	20 years
542	Reports on Communist Party activities - Year or term-based basis - Monthly, quarterly and half-year basis	Infinite 10 years
543	Official correspondence on Communist Party affairs	10 years
	*25.2. Dossiers and materials on operations of Trade Unions*
544	A collection of instructional and directional documents CCed by superior-level Trade Unions to banking organizations	Till the end of document validity
545	Dossiers on implementation of trade union operations of grassroots Trade Unions	10 years
546	Dossiers on implementation of major mobilization, resolutions of superior-level and corporate Trade Unions	Infinite
547	Dossiers on annual meetings with officials and public employees	20 years
548	Materials on operations of people’s inspection organizations - Annual reports - Other materials	Infinite 5 years
549	Dossiers on the admission to Trade Unions	25 years
550	Dossiers on General Meetings of Trade Union	Infinite
551	Materials on organization, personnel and operations of Trade Unions	Infinite
552	Minutes of periodic and extraordinary meetings of Trade Unions	20 years
553	Dossiers and materials on Trade Union’s operating budget	20 years
554	Programs, plans and reports of Trade Union affairs - Year or term-based basis - Half-year, quarterly and monthly basis	Infinite 10 years
555	Official correspondence on Trade Union affairs	10 years
	*25.3. Dossiers and materials on operations of Communist Youth Union*
556	A collection of instructional and directional documents CCed by superior-level Communist Youth Unions to banking organizations	Till the end of document validity
557	Documents on implementation of Communist Youth Union activities	5 years
558	Dossiers on implementation of major mobilization, resolutions of the Communist Party, the State and the Communist Youth Union	Infinite
559	Dossiers on General Meetings of Communist Youth Union	Infinite
560	Dossiers and materials on organization, personnel and operations of the Communist Youth Union	20 years
561	Minutes of periodic and extraordinary meetings of the Communist Youth Union	20 years
562	Dossiers and materials on budget for operations of the Communist Youth Union	20 years
563	Programs, plans and reports of Communist Youth Union affairs - Year or term-based basis - Half-year, quarterly and monthly basis	Infinite 10 years
564	Official correspondence on Communist Youth Union affairs	10 years

Vui lòng Đăng nhập tài khoản gói Nâng cao để xem đầy đủ bản dịch.

Chưa có tài khoản? Đăng ký tại đây

Lược đồ

Vui lòng Đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Lược đồ.

Chưa có tài khoản? Đăng ký tại đây

Văn bản đã hết hiệu lực. Quý khách vui lòng tham khảo Văn bản thay thế tại mục Hiệu lực và Lược đồ.

văn bản tiếng việt

Thông tư 43/2011/TT-NHNN DOC (Bản Word)

Thông tư 43/2011/TT-NHNN PDF (Bản có dấu đỏ)

Thông tư 43/2011/TT-NHNN ZIP (Bản Word)

văn bản TIẾNG ANH

Bản dịch tham khảo

* Lưu ý: Để đọc được văn bản tải trên Luatvietnam.vn, bạn cần cài phần mềm đọc file DOC, DOCX và phần mềm đọc file PDF.

Để được giải đáp thắc mắc, vui lòng gọi

19006192

Theo dõi LuatVietnam trên

TẠI ĐÂY

văn bản cùng lĩnh vực

Quyết định 2525/QĐ-NHNN của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Tiêu chuẩn cơ sở Đặc tả kỹ thuật QR Code hiển thị từ phía khách hàng tại Việt Nam

Tài chính-Ngân hàng

Quyết định 2724/QĐ-BTC của Bộ Tài chính về việc công bố công khai dự toán ngân sách năm 2024 của Bộ Tài chính

Tài chính-Ngân hàng

Quyết định 3560/QĐ-BGDĐT của Bộ Giáo dục và Đào tạo về việc công bố công khai dự toán ngân sách Nhà nước năm 2024

Tài chính-Ngân hàng

Thông tư 33/2024/TT-BGTVT của Bộ Giao thông Vận tải quy định về quản lý giá dịch vụ sử dụng phà được đầu tư từ nguồn vốn ngân sách Nhà nước, do trung ương quản lý

Tài chính-Ngân hàng, Giao thông

Quyết định 1976/QĐ-BNV của Bộ Nội vụ về việc ban hành quy định về nội dung và định mức cho hoạt động kiểm soát thủ tục hành chính của Bộ Nội vụ

Tài chính-Ngân hàng, Hành chính

Thông tư 185/2011/TT-BTC của Bộ Tài chính về việc quy định về định mức phí bảo quản lương thực, vật tư, thiết bị dự trữ quốc gia do Tổng cục Dự trữ Nhà nước trực tiếp quản lý

Tài chính-Ngân hàng, Nông nghiệp-Lâm nghiệp

Thông tư 183/2011/TT-BTC của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc thành lập và quản lý Quỹ mở

Tài chính-Ngân hàng

văn bản mới nhất

Quyết định 1864/QĐ-BHXH của Bảo hiểm xã hội Việt Nam phê duyệt Đề án kết nối, xác thực và chuẩn hóa Cơ sở dữ liệu quốc gia về Bảo hiểm

Bảo hiểm, Thông tin-Truyền thông

Quyết định 1863/QĐ-BHXH của Bảo hiểm xã hội Việt Nam về việc sửa đổi, bổ sung một số Điều của Quy chế Quản lý hoạt động khoa học và công nghệ của Bảo hiểm xã hội Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 822/QĐ-BHXH ngày 09/6/2020

Khoa học-Công nghệ

Quyết định 1438/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ chủ trương đầu tư dự án đầu tư xây dựng và kinh doanh kết cấu hạ tầng khu công nghiệp Trấn Yên (giai đoạn I), tỉnh Yên Bái

Đầu tư, Xây dựng

Thông tư 15/2024/TT-BNNPTNT của Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn sửa đổi, bổ sung một số điều của Thông tư 09/2016/TT-BNNPTNT ngày 01/6/2016 của Bộ trưởng Bộ Nông nghiệp và Phát triển nông thôn quy định về kiểm soát giết mổ và kiểm tra vệ sinh thú y

Nông nghiệp-Lâm nghiệp

Thông tư 12/2024/TT-BVHTTDL của Bộ Văn hóa, Thể thao và Du lịch quy định về định mức kinh tế - kỹ thuật dịch vụ sưu tầm, bảo quản và phát huy giá trị tài liệu cổ, quý hiếm, bộ sưu tập tài liệu có giá trị đặc biệt về lịch sử, văn hóa, khoa học

Văn hóa-Thể thao-Du lịch

Thông tư 43/2011/TT-NHNN thời hạn bảo quản hồ sơ, tài liệu lưu trữ ngành Ngân hàng

thuộc tính Thông tư 43/2011/TT-NHNN

TÓM TẮT VĂN BẢN

tải Thông tư 43/2011/TT-NHNN

Lược đồ

Quyết định 2525/QĐ-NHNN của Ngân hàng Nhà nước Việt Nam ban hành Tiêu chuẩn cơ sở Đặc tả kỹ thuật QR Code hiển thị từ phía khách hàng tại Việt Nam

Quyết định 2724/QĐ-BTC của Bộ Tài chính về việc công bố công khai dự toán ngân sách năm 2024 của Bộ Tài chính

Quyết định 3560/QĐ-BGDĐT của Bộ Giáo dục và Đào tạo về việc công bố công khai dự toán ngân sách Nhà nước năm 2024

Thông tư 33/2024/TT-BGTVT của Bộ Giao thông Vận tải quy định về quản lý giá dịch vụ sử dụng phà được đầu tư từ nguồn vốn ngân sách Nhà nước, do trung ương quản lý

Thông tư 20/2024/TT-BKHĐT của Bộ Kế hoạch và Đầu tư quy định Chế độ báo cáo thống kê ngành Thống kê

Quyết định 2703/QĐ-BTC của Bộ Tài chính về việc điều chỉnh dự toán chi ngân sách Nhà nước năm 2024

Thông tư 188/2011/TT-BTC của Bộ Tài chính về việc hướng dẫn chế độ tài chính đối với Cục Viễn thông

Quyết định 1976/QĐ-BNV của Bộ Nội vụ về việc ban hành quy định về nội dung và định mức cho hoạt động kiểm soát thủ tục hành chính của Bộ Nội vụ

Thông tư 185/2011/TT-BTC của Bộ Tài chính về việc quy định về định mức phí bảo quản lương thực, vật tư, thiết bị dự trữ quốc gia do Tổng cục Dự trữ Nhà nước trực tiếp quản lý

Thông tư 183/2011/TT-BTC của Bộ Tài chính hướng dẫn về việc thành lập và quản lý Quỹ mở

Quyết định 1864/QĐ-BHXH của Bảo hiểm xã hội Việt Nam phê duyệt Đề án kết nối, xác thực và chuẩn hóa Cơ sở dữ liệu quốc gia về Bảo hiểm

Quyết định 1863/QĐ-BHXH của Bảo hiểm xã hội Việt Nam về việc sửa đổi, bổ sung một số Điều của Quy chế Quản lý hoạt động khoa học và công nghệ của Bảo hiểm xã hội Việt Nam ban hành kèm theo Quyết định 822/QĐ-BHXH ngày 09/6/2020

Quyết định 1438/QĐ-TTg của Thủ tướng Chính phủ chủ trương đầu tư dự án đầu tư xây dựng và kinh doanh kết cấu hạ tầng khu công nghiệp Trấn Yên (giai đoạn I), tỉnh Yên Bái

thuộc tính Thông tư 43/2011/TT-NHNN

TÓM TẮT VĂN BẢN

tải Thông tư 43/2011/TT-NHNN

Lược đồ

Hỏi đáp pháp luật về Tài chính-Ngân hàng

Tin pháp luật về Tài chính - Ngân hàng

Các quy định cần biết về Tài chính-Ngân hàng

Tin văn bản mới