Quyết định 132/QĐ-UBCK của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc hướng dẫn trụ sở làm việc, cơ sở vật chất phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán

thuộc tính Quyết định 132/QĐ-UBCK

Quyết định 132/QĐ-UBCK của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc hướng dẫn trụ sở làm việc, cơ sở vật chất phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán
Cơ quan ban hành: Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước
Số công báo:
Đã biết

Vui lòng đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Số công báo. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây!

Số hiệu:132/QĐ-UBCK
Ngày đăng công báo:Đang cập nhật
Loại văn bản:Quyết định
Người ký:Vũ Bằng
Ngày ban hành:06/03/2013
Ngày hết hiệu lực:Đang cập nhật
Áp dụng:
Đã biết

Vui lòng đăng nhập tài khoản để xem Ngày áp dụng. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây!

Tình trạng hiệu lực:
Đã biết

Vui lòng đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Tình trạng hiệu lực. Nếu chưa có tài khoản Quý khách đăng ký tại đây!

Lĩnh vực: Chứng khoán

TÓM TẮT VĂN BẢN

Sàn giao dịch chứng khoán tại trụ sở chính có diện tích tối thiểu 100 m2
Ngày 06/03/2013, Ủy ban Chứng khoán Nhà nước (UBCKNN) đã ra ­­Quyết định số 132/QĐ-UBCK về việc hướng dẫn trụ sở làm việc, cơ sở vật chất phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Theo Quyết định này, bên cạnh việc phải đáp ứng các điều kiện về vốn điều lệ, cơ cấu cổ đông, thành viên..., công ty chứng khoán muốn được cấp Giấy phép thành lập và hoạt động phải đáp ứng các yêu cầu về trụ sở làm việc (gồm trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch) như sau: Trụ sở làm việc của CTCK phải ở trên lãnh thổ Việt Nam, tại một địa chỉ xác định; quyền sử dụng trụ sở làm việc tối thiểu là 01 năm kể từ ngày nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép; sàn giao dịch chứng khoán tại trụ sở chính có diện tích tối thiểu là 100 m2.
Bên cạnh đó, về cơ sở vật chất thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán, ngoài các cơ sở vật chất chung như hệ thống trang thiết bị văn phòng, hệ thống lưu trữ thông tin, dữ liệu; hệ thống an ninh, bảo mật thì công ty chứng khoán phải đáp ứng đầy đủ cơ sở vật chất phục vụ hoạt động môi giới chứng khoán, bao gồm: Hệ thống quầy giao dịch; hệ thống công bố thông tin như máy chiếu, màn chiếu, bảng dán công bố thông tin, máy tính nối mạng cho nhà đầu tư; hệ thống máy chủ; hệ thống nhận lệnh, nhập lệnh...
Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.

Xem chi tiết Quyết định132/QĐ-UBCK tại đây

LuatVietnam.vn độc quyền cung cấp bản dịch chính thống Công báo tiếng Anh của Thông Tấn Xã Việt Nam.
Tình trạng hiệu lực: Đã biết

 

BỘ TÀI CHÍNH
ỦY BAN CHỨNG KHOÁN
NHÀ NƯỚC

--------
Số: 132/QĐ-UBCK
CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM
Độc lập - Tự do - Hạnh phúc
----------------
Hà Nội, ngày 06 tháng 03 năm 2013
 
 
QUYẾT ĐỊNH
VỀ VIỆC HƯỚNG DẪN TRỤ SỞ LÀM VIỆC, CƠ SỞ VẬT CHẤT PHỤC VỤ HOẠT ĐỘNG KINH DOANH CHỨNG KHOÁN
---------
CHỦ TỊCH ỦY BAN CHỨNG KHOÁN NHÀ NƯỚC
 
 
Căn cứ Luật Chứng khoán ngày 29 tháng 6 năm 2006;
Căn cứ Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán ngày 24 tháng 11 năm 2010;
Căn cứ Nghị định số 58/2012/NĐ-CP ngày 20 tháng 7 năm 2012 của Chính phủ quy định chi tiết và hướng dẫn thi hành một số điều của Luật Chứng khoán và Luật sửa đổi, bổ sung một số điều của Luật Chứng khoán;
Căn cứ Quyết định số 112/2009/QĐ-TTg ngày 11 tháng 9 năm 2009 của Thủ tướng Chính phủ quy định chức năng, nhiệm vụ, quyền hạn và cơ cấu tổ chức của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước trực thuộc Bộ Tài chính;
Căn cứ Thông tư số 210/2012/TT-BTC ngày 30 tháng 11 năm 2012 của Bộ Tài chính hướng dẫn về thành lập và hoạt động công ty chứng khoán;
Xét đề nghị của Vụ trưởng Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán,
 
 
QUYẾT ĐỊNH:
 
 
Điu 1. Hướng dẫn về trụ sở làm việc của công ty chứng khoán.
1. Trụ sở chính, chi nhánh, phòng giao dịch (sau đây gọi là trụ sở làm việc) của công ty chứng khoán phải ở trên lãnh thổ Việt Nam, tại một địa chỉ xác định có số phòng (nếu có), số tầng, tên tòa nhà (đối với các tòa nhà văn phòng cho thuê), số nhà, tên phố (đường) hoặc tên xã (phường, thị trấn), huyện (quận, thị xã, thành phố trực thuộc tỉnh), tỉnh (thành phố trực thuộc trung ương).
2. Quyền sử dụng trụ sở làm việc của công ty chứng khoán tối thiểu là một năm kể từ ngày công ty chứng khoán nộp hồ sơ đề nghị cấp Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc hồ sơ thay đổi địa điểm trụ sở làm việc.
3. Diện tích sàn giao dịch chứng khoán tại trụ sở chính của công ty chứng khoán có nghiệp vụ môi giới chứng khoán tối thiểu là 100 m2.
Điều 2. Hướng dẫn về cơ sở vật chất phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán của công ty chứng khoán
1. Diện tích, bố trí mặt bằng trụ sở làm việc:
1.1. Tổng diện tích:
1.2. Bố trí phòng ban, mặt bằng giao dịch (theo các nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán đề nghị cấp phép hoặc chấp thuận):
- Sàn giao dịch;
- Phòng Môi giới chứng khoán;
- Phòng Tự doanh chứng khoán;
- Phòng Bảo lãnh phát hành chứng khoán;
- Phòng Tư vấn đầu tư chứng khoán;
- Phòng Lưu ký chứng khoán.
2. Cơ sở vật chất kỹ thuật thực hiện nghiệp vụ kinh doanh chứng khoán:
2.1. Cơ sở vật chất chung:
a. Hệ thống trang thiết bị văn phòng;
b. Hệ thống dự phòng;
c. Hệ thống lưu trữ thông tin, dữ liệu;
d. Hệ thống an ninh, bảo mật.
2.2. Cơ sở vật chất phục vụ hoạt động Môi giới chứng khoán:
a. Hệ thống quầy giao dịch; Ghế dành cho nhà đầu tư;
b. Hệ thống công bố thông tin: Máy chiếu, màn chiếu; Tivi; Bảng dán công bố thông tin, Bàn ghế, máy tính nối mạng dành cho nhà đầu tư truy cập thông tin; Tủ, kệ đựng tài liệu công bố thông tin;
c. Hệ thống máy chủ: Máy chủ; Thiết bị tường lửa (Firewall), chuyển mạch (Switch), định tuyến (Router);
d. Hệ thống lưu trữ: Kho, két; Các thiết bị, công cụ dụng cụ lưu trữ dữ liệu; Tủ hồ sơ;
e. Hệ thống nhận lệnh, nhập lệnh: Điện thoại; Thiết bị ghi âm, ghi hình; Hệ thống internet; Máy trạm nhập lệnh;
f. Hệ thống truyền lệnh: Đường truyền kết nối với các Sở giao dịch chứng khoán và Trung tâm lưu ký chứng khoán; Đường truyền kết nối giữa trụ sở chính, chi nhánh và phòng giao dịch;
g. Hệ thống phần mềm: Phần mềm quản lý tài khoản; Phần mềm giao dịch; Phần mềm quản lý giao dịch ký quỹ trong trường hợp được phép thực hiện giao dịch ký quỹ; Phần mềm phục vụ hoạt động lưu ký.
2.3. Cơ sở vật chất phục vụ hoạt động Tự doanh chứng khoán:
a. Hệ thống máy chủ;
b. Hệ thống truyền lệnh;
c. Hệ thống phần mềm;
d. Hệ thống lưu trữ.
3. Cơ sở vật chất phục vụ hoạt động kinh doanh chứng khoán của Chi nhánh, Phòng giao dịch công ty chứng khoán thực hiện theo ủy quyền của công ty chứng khoán.
Điều 3. Quyết định này có hiệu lực thi hành kể từ ngày ký.
Điều 4. Chánh Văn phòng, Vụ trưởng Vụ Quản lý kinh doanh chứng khoán, Tổng Giám đốc Sở Giao dịch chứng khoán Thành phố Hồ Chí Minh, Tổng giám đốc Sở giao dịch chứng khoán Hà Nội, Tổng giám đốc Trung tâm Lưu ký Chứng khoán Việt Nam, Tổng Giám đốc (Giám đốc) các công ty chứng khoán và các bên liên quan chịu trách nhiệm thi hành Quyết định này./.
 
 Nơi nhận:
- Như Điều 4;
- Lãnh đạo BTC (để báo cáo);
- Lãnh đạo UBCK;
- Các đơn vị thuộc UBCK;
- Lưu: VT, QLKD, 120.
CHỦ TỊCH




Vũ Bằng
LuatVietnam.vn độc quyền cung cấp bản dịch chính thống Công báo tiếng Anh của Thông Tấn Xã Việt Nam.
Tình trạng hiệu lực: Đã biết

THE MINISTRY OF FINANCE
THE STATE SECURITIES COMMISSION 

Decision No. 132/QD-UBCK dated March 06, 2013 of the State Securities Commission promulgating guidance on offices and facilities in security activities

Pursuant to the Law on Securities dated June 29, 2006;

Pursuant to the Law on amending and supplementing some Articles of Law on Securities dated November 24, 2010;

Pursuant to the Government s Decree No. 58/2012/ND-CP dated July 20, 2012 of the Government stipulating in detail and guiding the implementation of a number of articles of the securities Law and the law amending and supplementing a number of articles of securities Law;

Pursuant to the Decision No. 112/2009/QD-TTg dated September 11, 2009, of the Prime Minister defining the functions, tasks, powers and organizational structure of the State Securities Commission of the Ministry of Finance;

Pursuant to the Circular No. 210/2012/TT-BTC dated November 30, 2012 of the Ministry of Finance guidance on the establishment and operation of securities company;

At the proposal of Director of Securities business management Department,

DECIDES:

Article 1. Guidance on offices of securities companies

1. Head offices, branches, transaction offices (hereinafter called offices) of securities companies must be in Vietnam’s territory, at the defined addresses with number of room (if any), number of floors, name of building (for leasing office buildings), house number, name of street or name of commune (ward or township), district (district, town or provincial-level city), province (municipal cities).

2. The right to use offices of a securities company is at least one year, from the date when such securities company applies dossier for establishment and operation permits or dossier for location changes.

3. The minimum floor area of securities transaction at head office with professional activity on securities broker is 100m2.

Article 2. Guidance on material facilities of securities companies

1. Area, arrangement of offices:

1.1. Total area:

1.2. Arrangement of offices, divisions, transaction premises (according to the securities business operations in the request for permit or acceptance):

- Transaction floor;

- Securities Broker Department;

-  Securities Self-Business Department;

- Guarantee for Securities Issuance Guarantee Office;

- Securities Investment Advisory Department;

- Securities Depository Department;

2. Technical and material facilities to make securities business operations:

2.1. General material facilities:

a. Office equipment system;

b. Provision system;

c) Information and data storage system;

d. Confidential and security system.

2.2. Material facilities in service for securities broker activities:

a. Counters system; seats for investors;

b. System of information disclosure: projectors, projection screens; television sets; tables to stick information disclosure on, tables and checks, computers connected with internet servicing for investors in accessing information; cupboards, shelves containing documents of information disclosure; 

c. Server system: Servers, firewall, switch, router;

d. Storage system:  Warehouses, safes, tools, devices for saving and storage of data; file cabinet;

e. Order input and output system:  Telephones, equipment of sound recording, cameras; internet system; workstations to enter the orders;

f. Command transfer system:  Command transfer lines connecting with the Stock Exchanges and Stock Depository Centers; command lines connecting among head offices, branches and transaction offices;

g. Software system: Software of account management; transaction software; software of depository transaction management in case being allowed to perform depository transaction; software in service for depository activities.

2.3. Material facilities in service of securities self-business:

a. Servers system:

b. Command transfer system;

c. Software system;

d. Storage system.

3. Material facilities for securities business activities in branches, transaction offices of securities companies shall comply with authorization of securities companies.

Article 3.This Decision takes effect on the day of its signing.

Article 4.The Chief Officer, Director of Securities Business Management Department, general directors of the Ho Chi Minh Stock Exchange, the Hanoi Stock Exchange and the Vietnam Stock Depository Center, directors general (directors) of securities companies and relevant parties shall implement this Decision.

President of State Securities Commission

Vu Bang

 

 

 

 

Vui lòng Đăng nhập tài khoản gói Nâng cao để xem đầy đủ bản dịch.

Chưa có tài khoản? Đăng ký tại đây

Lược đồ

Vui lòng Đăng nhập tài khoản gói Tiêu chuẩn hoặc Nâng cao để xem Lược đồ.

Chưa có tài khoản? Đăng ký tại đây

Văn bản này chưa có chỉ dẫn thay đổi
văn bản TIẾNG ANH
Bản dịch LuatVietnam
Decision 132/QD-UBCK DOC (Word)
Vui lòng Đăng nhập tài khoản gói Tiếng Anh hoặc Nâng cao để tải file.

Chưa có tài khoản? Đăng ký tại đây

* Lưu ý: Để đọc được văn bản tải trên Luatvietnam.vn, bạn cần cài phần mềm đọc file DOC, DOCX và phần mềm đọc file PDF.

Để được giải đáp thắc mắc, vui lòng gọi

19006192

Theo dõi LuatVietnam trên

TẠI ĐÂY

văn bản cùng lĩnh vực
văn bản mới nhất