Quyết định 660/QĐ-UBCK của Ủy ban Chứng khoán Nhà nước về việc cấp số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư

Quy định về cấp số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán - Ngày 06/10/2009, Ủy ban Chứng khoán nhà nước đã có Quyết định số 660/QĐ-UBCK ban hành Quy định cấp số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư. Quy định này nhằm thống nhất về nguyên tắc cấp số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư khi giao dịch tại các Sở giao dịch chứng khoán. Các công ty chứng khoán thành viên (CTCKTV) của các Sở giao dịch chứng khoán phải tuân thủ quy định này khi thực hiện cấp số hiệu tài khoản giao dịch cho nhà đầu tư. Theo bản Quy định này, số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán gồm 10 (mười) ký tự là chữ cái in hoa và/hoặc ký tự số. Trường hợp nhà đầu tư lưu ký chứng khoán tại CTCKTV của các Sở giao dịch chứng khoán thì 03 ký tự đầu tiên của tài khoản giao dịch sẽ căn cứ theo số đăng ký thành viên lưu ký do Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp cho CTCKTV ngoại trừ các CTCKTV được cấp số đăng ký thành viên lưu ký trước năm 2001, sẽ căn cứ theo mã số thành viên giao dịch của SGDCK TPHCM (ví dụ: CTCKTV A có số đăng ký thành viên lưu ký là 001, số hiệu tài khoản giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư là 001xxxxxxx). Ký tự thứ 4 là 01 trong 04 ký tự “P, C, E, F” tùy thuộc vào loại tài khoản giao dịch như sau: tự doanh của CTCKTV trong nước (P), môi giới cho nhà đầu tư trong nước (C), tự doanh của CTCKTV nước ngoài (E), môi giới cho nhà đầu tư nước ngoài (F). 06 ký tự tiếp theo do CTCKTV tự cấp đối với các tài khoản môi giới cho nhà đầu tư trong nước và tài khoản giao dịch tự doanh của CTCKTV trong nước; đối với các tài khoản môi giới cho nhà đầu tư nước ngoài và tài khoản giao dịch tự doanh của CTCKTV nước ngoài sẽ căn cứ vào mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài do Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp theo quy định hiện hành về hoạt động đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài. Trường hợp nhà đầu tư lưu ký chứng khoán tại tổ chức lưu ký không phải là CTCKTV thì 03 ký tự đầu tiên của tài khoản giao dịch là tên viết tắt của thành viên lưu ký do Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp. Ký tự thứ 4 là 01 trong 04 ký tự “A, B, E, F” tùy thuộc vào loại tài khoản giao dịch như sau: tự doanh của thành viên lưu ký trong nước (A), môi giới cho nhà đầu tư trong nước lưu ký tại thành viên lưu ký trong nước hoặc nước ngoài (B), tự doanh của thành viên lưu ký nước ngoài (E), môi giới cho nhà đầu tư nước ngoài lưu ký tại thành viên lưu ký trong nước hoặc nước ngoài (F). 06 ký tự tiếp theo do CTCKTV tự cấp trên cơ sở thống nhất với các thành viên lưu ký (đối với các tài khoản môi giới cho nhà đầu tư trong nước và tài khoản giao dịch tự doanh của thành viên lưu ký trong nước); đối với các tài khoản môi giới cho nhà đầu tư nước ngoài và tài khoản giao dịch tự doanh của thành viên lưu ký nước ngoài sẽ căn cứ vào mã số giao dịch chứng khoán cho nhà đầu tư nước ngoài do Trung tâm Lưu ký chứng khoán Việt Nam cấp theo quy định hiện hành về hoạt động đăng ký mã số giao dịch chứng khoán của nhà đầu tư nước ngoài. Quyết định này có hiệu lực từ ngày ký.

Xem chi tiết Quyết định660/QĐ-UBCK tại đây