1.      Tên / Applicant

    (Applicant's name shall be same as indicated on supporting identification documents)

2.      Giấy phép thành lập và hoạt động hoặc Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/Certificate for Business Registration

3.      Ngày thành lập/Establishment Date:

4.      Quốc gia nơi thành lập/Country of domicile

5.      Loại hình tổ chức /Type of Applicant

(Please check applicable box and fill in relevant information, as appropriate) 

□      Quỹ đầu tư / If Applicant is a fund investment manager.

□    Không phải là quỹ đầu tư/If Applicant

is not a fund investment manager.

Loại hình/Type:

          Quỹ dạng pháp nhân/a fund established as a corporation.

          Quỹ  tín thác, dạng hợp đồng/ a trust fund, a contractual fund

          Quỹ thành viên/ a fund established as a partnership

          Quỹ hưu trí/ a pension fund

          Quỹ mở (quỹ tương hỗ)/a mutual fund/ open-ended fund

          Quỹ đóng/ a closed-ended fund

          Quỹ ETF, Quỹ chỉ số/ETF funds, Index Funds

          Hợp đồng ủy thác/ discretionary account

          Loại hình khác/ Others__________

Loại hình/Type:

       Ngân hàng thương mại/ a commercial/merchant bank

       Ngân hàng đầu tư /Investment bank

       Công ty bảo hiểm/an insurance company

       Công ty chứng khoán/ a broker firm or a futures commission merchant

       Công ty quản lý quỹ/ a fund (asset) management company

       Chi nhánh tại Việt Nam của công ty quản lý quỹ nước ngoài/Branch of a forgein fund (asset) management company in Vietnam

       Loại hình khác/Others ____________[1]

Trường hợp là quỹ con, quỹ quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ của tổ chức đã được cấp mã số giao dịch chứng khoán, bổ sung thêm các thông tin sau/If Applicant is a sub-fund or fund of a feeder fund/master fund or Multiple Investment Managers fund, please check applicable box and fill relevant information, as appropriate

Mã số giao dịch chứng khoán của tổ chức liên quan theo quy định tại khoản 7 Điều 2 /Trading Code  of Foreign Related Parties according to Art 7.2

Ngày cấp/Date of issue 

Mối quan hệ giữa tổ chức đăng ký mã số giao dịch chứng khoán và tổ chức đã có mã số giao dịch chứng khoán/ The relationship between the Aplicant and the above STC holder:

        Quỹ con/Sub-Fund to Fund

        Quỹ được tài trợ từ một quỹ/Fund to Master/Feeder Fund

        Quỹ quản lý bởi nhiều công ty quản lý quỹ/MIM Fund

        Quỹ quản lý bởi cùng một công ty quản lý quỹ/Managed, advised by the same Fund manager

        Quỹ có cùng một đại diện giao dịch/Traded by the same Agent

        Loại hình quan hệ khác/Other

Trường hợp là công ty chứng khoán, bổ sung thêm các thông tin sau /If Applicant is a broker firm, please check applicable box and fill relevant information, as appropriate:

        Mã số cho tài khoản môi giới/Trading code for broker (customers) account

        Mã số cho tài khoản tự doanh/Trading code for own account

Trường hợp công ty chứng khoán/công ty mẹ/bộ phận kinh doanh độc lập của một tổ chức đã được cấp một mã số giao dịch chứng khoán, đề nghị cung cấp thông tin về mã số đã được cấp, ngày cấp/ If the Applicant is a broker/subsidiary of institution which has been granted with a trading code, please provide below details:

Mã số giao dịch chứng khoán/Trading Code

Ngày cấp/Date of issue

Mối quan hệ giữa tổ chức đăng ký mã số giao dịch chứng khoán và tổ chức đã có mã số giao dịch chứng khoán/ The relationship between the Aplicant and the affiliated institution:

        Là công ty con/ Subsidiary of a parent company

        Là công ty trong cùng tập đoàn/Company in the same group

        Loại hình quan hệ khác/Other

1.  Thông tin về nhóm nhà đầu tư nước ngoài có liên quan (nếu có)/ Foreign Related person in Vietnam (if any):

a.  Người có liên quan theo quy định tại điểm a khoản 7 Điều 2

(Related person according to Art 2.7.a)

- Tên/Name:…………………………………..Mã số giao dịch chứng khoán/Trading Code

- Tên/Name:…………………………………..Mã số giao dịch chứng khoán/Trading Code

b.  Người có liên quan theo quy định tại điểm b khoản 7 Điều 2

(Related person according to Art 2.7.b)

- Tên/Name:…………………………………..Mã số giao dịch chứng khoán/Trading Code

- Tên/Name:…………………………………..Mã số giao dịch chứng khoán/Trading Code

c. Người có liên quan theo quy định tại điểm c khoản 7 Điều 2

(Related person according to Art 2.7.c)

- Tên/Name:…………………………………..Mã số giao dịch chứng khoán/Trading Code

- Tên/Name:…………………………………..Mã số giao dịch chứng khoán/Trading Code

d. Người có liên quan theo quy định tại điểm d khoản 7 Điều 2

(Related person according to Art 2.7.d)

- Tên/Name:…………………………………..Mã số giao dịch chứng khoán/Trading Code

- Tên/Name:…………………………………..Mã số giao dịch chứng khoán/Trading Code

7.      Phương án kinh doanh tại Việt Nam/Investment Objective in Vietnam:

  Dài hạn/Long-term

  Ngắn hạn/Short-term                                         

Quy mô vốn tối đa dự kiến đầu tư/Maximium Portfolio Value (in USD):

Thời hạn dự kiến đầu tư/Investment horizon (in years)

Cơ cấu tài sản dự kiến/Asset Allocation

1. Cam kết:  (có hiệu lực kể từ ngày ký)

Declaration: (effective from the date this registration from is signed)

8.1  Trên cơ sở các quy định tại Điều lệ Công ty/Giấy phép thành lập hoặc các tài liệu tương đương, chiến lược đầu tư và giao dịch của chúng tôi nhằm mục đích sau:

Pursuant to the Articles on Memorandum of Incorporation or other corporate documents or agreements of the establishment of the applicant, the nature of applicant's overall investment or trading strategy is for the following purposes (please check the appropriate box)

□                      Investment/đầu tư

□                      Hedging/đầu cơ

8.2  Chúng tôi cam đoan rằng những thông tin nêu trên cùng nội dung của toàn bộ hồ sơ và các tài liệu kèm theo là hoàn toàn chính xác, trung thực

We hereby certify that all the information given above is correct, the attached documents and the contentstherein are true and accurate

8.3  Chúng tôi xin cam kết tuân thủ các quy định về chứng khoán và thị trường chứng khoán tại Việt Nam, chúng tôi sẽ không có các hành vi giao dịch trái luật làm ảnh hưởng tới sự công bằng và trật tự thị trường tài chính, thị trường chứng khoán của Việt Nam

We hereby undertake to comply to all laws and regulations on securities trading of Vietnam and notknowingly to take such measures to threatening to the stability or order of the Vietnam’s financial and securities market.

9. Thông tin cơ bản về tổ chức đầu tư(trường hợp tổ chức đầu tư không phải là quỹ đầu tư)

Background Information on Applicant(if the applicant is not a fund)

Tên các cổ đông nắm giữ từ 5% trở lên phần vốn góp, vốn điều lệ của tổ chức đầu tư

Names of the Shareholders who own 5% or more of Applicant's share capital.

Quốc tịch/ Quốc gia nơi thành lập

Nationality/County of domicile

Giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh/CMTND/ Hộ chiếu

Certificate For Business Registration/ID card/or Passport

1.  Các thông tin khác / Other Information (Please mark N/A, if such item is not applicable)

Tên & Địa chỉ liên lạc

Name & Address/Website/Email/Tel/Fax

Công ty Quản lý quỹ nước ngoài (nếu có)

Foreign Asset Management Company (if any)

Công ty quản lý quỹ tại Việt Nam (nếu có)

Vietnamese Fund Management Company (if any)

Tổ chức nhận ủy thác/Ngân hàng Giám sát (nếu có)

Trustee (if any)

Ngân hàng lưu ký  (nếu có)

Global Custodian (if any)

Thành viên lưu ký tại Việt nam (nếu có)

Vietnamese Custodian (if any)

Công ty Chứng khoán tại Việt Nam (nếu có, liệt kê tất cả)

Vietnamese Broker Firms

Văn phòng đại diện tại Việt Nam (nếu có)

Representative Office in Vietnam (if any)

Đại diện giao dịch tại Việt Nam (nếu có)/Traded Representative in Vietnam (if any)

Người được ủy quyền báo cáo, công bố thông tin/Information Disclosure Agent

Người liên lạc (nếu có)/Contact person (if any)

Ngày nộp hồ sơ

Application Date:

Hồ sơ kèm theo

Attachments

Tổ chức đăng ký

Applicant: ____________________________________________

Đại diện có thẩm quyền của nhà đầu tư nước ngoài ký tên, đóng dấu (nếu có)

Name, Signature and Seal (if any)

of Authorized Signatory: ___________________________________

Chức danh

Title: ________________________________________________

Ngày thực hiện

Execution Date: ________________________________________

  5. Chỗ ở hiện nay tại nước ngoài:

       Oversea’s residental address

  6. Chỗ ở hiện nay tại Việt Nam (nếu có):                     Tel/Fax

       Residental address in Vietnam (if any)                            Tel/Fax

7. Số an sinh xã hội:

ID card/ or Social security Number (If any)

10. Các thông tin khác

      Other Information

Tên & Địa chỉ liên lạc

Name & Address/Website/Email/Tel/Fax

Công ty quản lý quỹ tại Việt Nam (nếu có)

Vietnamese Fund Management Company (if any)

Ngân hàng lưu ký (nếu có)

Global Custodian (if any)

Thành viên lưu ký tại Việt nam (nếu có)

Vietnamese Custodian (if any)

Công ty Chứng khoán tại Việt Nam

Broker firms in Vietnam

Đại diện giao dịch của nhà đầu tư nước ngoài tại Việt Nam (nếu có)

Trade Representative/Agent in Vietnam (if any)

Người được ủy quyền báo cáo, công bố thông tin/Information Disclosure Agent

11.    Cam kết:  (có hiệu lực kể từ ngày ký)

         Declaration: (effective from the date this registration from is signed)Cam kết

11.1 Tôi xin cam đoan những thông tin nêu trên và nội dung của toàn bộ hồ sơ và các tài liệu kèm theo là hoàn toàn chính xác, trung thực

I hereby certify that all the information given above is correct,the attached documents and thecontents therein are true and accurate.

11.2  Tôi xin cam kết sẽ tuân thủ pháp luật Việt Nam, không có các hành vi giao dịch trái luật làm ảnh hưởng tới sự công bằng và trật tự thị trường tài chính, thị trường chứng khoán của Việt Nam

      I  hereby undertake to comply to the Vietnamese law and not knowingly to take such measures to threatening to the stability or order of the Vietnam’s financial and securities market.

11.3 Tôi xin cam đoan những thông tin nêu trên hoàn toàn đúng và hiện nay chưa bị xử phạt về các hành vi lừa đảo, thao túng, giao dịch nội bộ ở nước sở tại cũng như ở nước ngoài.

       I hereby certify that  I am not and have not been convicted of any fraud, manipulation, or        insider trading offences either inside the country of birth, of permanent residence or of    any other country (applicable to individual investor).

Hồ sơ kèm theo

  Attachments

Nhà đầu tư

Ngày sinh/Ngày thành lập

Địa chỉ

Quốc tịch/Quốc gia nơi thành lập[1]

Số đăng ký NSH[2]

Ghi chú

Tài liệu đính kèm:

(liệt kê đầy đủ các tài liệu đính kèm theo quy định)

Ngày       tháng         năm

Đại diện có thẩm quyền của

thành viên lưu ký

(Ký, ghi rõ họ tên, chức vụ và đóng dấu)

Chúng tôi xin cam kết chịu trách nhiệm hoàn toàn về sự trung thực và sự chính xác của nội dung Giấy thông báo.

Đại diện có thẩm quyền của thành viên lưu ký

(ghi rõ họ tên, ký tên, đóng dấu)

Nhà đầu tư/Đại diện có thẩm quyền của Công ty quản lý quỹ, chi nhánh Công ty quản lý quỹ nước ngoài

(ghi rõ họ tên, ký tên, đóng dấu (nếu có))

Nội dung cũ

Original Information

Nội dung mới

New Information

 Tên:

 Original Name

 Địa chỉ

Original Address

Tel/Fax/Email

Số đăng ký NSH

Tên mới (nếu có)

New Name (if any)

Địa chỉ mới (nếu có)

New Address (if any)

Tel/Fax/Email (if any / nếu có)

Số đăng ký NSH mới (nếu có)

Ngân hàng lưu ký  

Original Custodian

 Địa chỉ

 Address

 Điện thoại

 Tel/Fax

Số tài khoản lưu ký

Ngân hàng lưu ký mới (nếu có)

New Custodian (if any)

Địa chỉ

Address

Điện thoại

Tel/Fax

Số tài khoản lưu ký mới

Ngân hàng lưu ký nơi mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp

Địa chỉ

Address

Điện thoại

Tel/Fax

Số tài khoản vốn đầu tư gián tiếp cũ

Foreign Indirect Investment Account

Ngân hàng lưu ký nơi mở tài khoản vốn đầu tư gián tiếp mới (nếu có)

Địa chỉ

Address

Điện thoại

Tel/Fax

Số tài khoản vốn đầu tư gián tiếp mới

New Foreign Indirect Investment Account (if any)

Đại diện giao dịch cũ

Tên:

Số CMT/hộ chiếu:

Địa chỉ liên lạc:

Điện thoại:

Số chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Đại diện giao dịch mới (nếu có)

Tên:

Số CMT/hộ chiếu:

Đại chỉ liên lạc:

Điện thoại:

Số chứng chỉ hành nghề chứng khoán

Công ty chứng khoán chuyển danh mục (chỉ áp dụng trong trường hợp tài khoản chuyển và nhận là của cùng một nhà đầu tư)/Sending Broker

Địa chỉ

Address

Điện thoại

Tel/Fax

Tài khoản của nhà đầu tư (tên nhà đầu tư)

Investor’s Name

Số tài khoản chuyển:

Sending Securities Account No

Công ty chứng khoán nhận danh mục (chỉ áp dụng trong trường hợp tài khoản chuyển và nhận là của cùng một nhà đầu tư)/ Receiving Broker firm

Địa chỉ

Address

Điện thoại

Tel/Fax

Tài khoản của nhà đầu tư: (tên nhà đầu tư)

Investor’s Name

Số tài khoản nhận:

Receiving Securities Account No

Những thay đổi khác như địa vị pháp lý, mô hình tổ chức hoạt động, đại diện có thẩm quyền … (liệt kê chi tiết)

Other changes to type of applicant, Authorized Representative as Chairman of the Board of Director, President or CEO (Please fill in relevant detailed information, as appropriate)

Người liên lạc:

Cam kết:  (có hiệu lực kể từ ngày ký)

        Declaration: (effective from the date this registration from is signed)

1.   Tôi xin cam đoan những thông tin nêu trên và nội dung của toàn bộ hồ sơ và các tài       liệu kèm theo là hoàn toàn chính xác, trung thực

      I hereby certify that all the imformation above is correct, the attached documents and the contents therein are true and accurate.

2.  Tôi xin cam kết sẽ tuân thủ pháp luật Việt Nam, không có các hành  vi giao dịch trái luật làm ảnh hưởng tới sự công bằng và trật tự thị trường tài chính, thị trường chứng khoán của Việt Nam

      I  hereby undertake to comply to the Vietnamese law and  not knowingly to take such measures to threatening to the stability or order of the Vietnam’s financial/securities market.

3.   Tôi xin cam đoan những thông tin nêu trên hoàn toàn đúng và đầy đủ.

      I hereby undertake to take full responsibility for the truthfulness and accuracy of the contents of this document.

Hồ sơ kèm theo

Attachments

Nhà đầu tư:

Applicant: ____________________________________________

Tên và chữ ký của đại diện có thẩm quyền

Name and Signature

of Authorized Signatory: ___________________________________

Chức danh

Title: ________________________________________________

Ngày thực hiện

Execution Date: ________________________________________

Tên thành viên lưu ký

____________

Số:........(số công văn)

V/v báo cáo thống kê tài sản lưu ký của NĐTNN

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập-Tự do-Hạnh phúc

___________________________________

......., ngày........tháng........năm ........

  BÁO CÁO HOẠT ĐỘNG LƯU KÝ CHỨNG KHOÁN CỦA NHÀ ĐẦU TƯ NƯỚC NGOÀI

             Thời điểm báo cáo ngày … tháng …. năm ..............

I. Báo cáo chi tiết theo danh mục

Danh mục
(theo mã chứng khoán)

Số lượng chứng khoán lưu ký

Kỳ báo cáo

Kỳ báo cáo trước

Thay đổi so với kỳ báo cáo trước(+/-)

A. Trái phiếu

Trái phiếu Chính phủ

…

Trái phiếu chính quyền địa phương

…

Trái phiếu doanh nghiệp

…

B. Cổ phiếu

Cổ phiếu niêm yết

….

Cổ phiế giao dịch đại chúng

….

Giá trị vốn góp mua cổ phần, đơn vị quỹ thành viên

…………..

C. Chứng chỉ quỹ

…..

D. Các loại chứng khoán khác

….

E. Tiền mặt (VNĐ), Chứng chỉ tiền gửi

Tổng cộng

Tên khách hàng

Mã số giao dịch

Kỳ báo cáo

Kỳ báo cáo trước

Trái phiếu

Cổ phiếu/Chứng chỉ quỹ

Tiền và các khoản tương đương tiền (chứng chỉ tiền gửi...)

Tổng giá trị danh mục

Trái phiếu

Cổ phiếu/Chứng chỉ quỹ

Tiền và các khoản tương đương tiền (chứng chỉ tiền gửi...)

Tổng giá trị danh mục

Thời gian còn lại tới khi đáo hạn

Niêm yết

Cổ phiếu giao dịch đại chúng

Giá trị vốn góp mua cổ phần, quỹ thành viên và CK khác

Thời gian còn lại tới khi đáo hạn

Niêm yết

Cổ phiếu giao dịch đại chúng

Giá trị vốn góp mua cổ phần, quỹ thành viên và CK khác

Ngắn hạn

Trung hạn

Dài hạn

Ngắn hạn

Trung hạn

Dài hạn

Dưới 12 tháng

Từ 12 tháng đến 24 tháng

Trên 24 tháng

Dưới 12 tháng

Từ 12 tháng đến 24 tháng

Trên 24 tháng

Giá trị

Tỷ lệ (%)

Giá trị

Tỷ lệ (%)

Giá trị

Tỷ lệ (%)

Giá trị

Tỷ lệ (%)

Giá trị

Tỷ lệ (%)

Giá trị

Tỷ lệ (%)

Giá trị

Giá trị

Giá trị

Tỷ lệ (%)

Giá trị

Tỷ lệ (%)

Giá trị

Tỷ lệ (%)

Giá trị

Tỷ lệ (%)

Giá trị

Tỷ lệ (%)

Giá trị

Tỷ lệ (%)

Giá trị

Giá trị

A-Tổ chức

1

.....

Tổng (1)

B-Cá nhân

2

...

Tổng (2)

Tổng=Tổng (1)+Tổng (2)

Kỳ báo cáo

Kỳ báo cáo trước

Tổng giá trị ngoại tệ đổi sang VND

(đơn vị USD)

Tổng giá trị VND đổi ra ngoại tệ và chuyển ra

(đơn vị USD)

Giá trị dòng vốn vào trong kỳ báo cáo (+/-)

(đơn vị USD)

Giá trị dòng vốn vào trong kỳ báo cáo trước (+/-)

(đơn vị USD)

Chênh lệch dòng vốn vào thuần so với kỳ báo cáo trước (đơn vị USD) (+/-)

Tỷ lệ tăng trưởng (+/-)

(đơn vị %)

(1)

(2)

(3) = (1) - (2)

(4)

(5) = (3) – (4)

(6) = (5)/(4) ×100%

Tổ chức

Cá nhân

Tổng

STT

Mã chứng khoán

Mua trong kỳ

Bán trong kỳ

Mua thuần trong kỳ

Số dư cuối kỳ

Khối lượng

Giá trị

Khối lượng

Giá trị

Khối lượng

Giá trị

Khối lượng

Giá trị

(1)

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

(7) = (3) –(5)

(8) = (4) – (6)

(9)

(10)

A

Cổ phiếu niêm yết, chứng chỉ quỹ niêm yết

1

2

...

B

Cổ phiếu giao dịch đại chúng

1

..........

C

Giá trị vốn góp mua cổ phần, đơn vị quỹ thành viên

.......

Tổng

D

Trái phiếu

D1

Trái phiếu có thời gian tới khi đáo hạn còn lại dưới 12 tháng

1

2

...

Tổng

D2

Trái phiếu có thời gian tới khi đáo hạn còn lại từ 12 tháng tới 24 tháng

1

2

....

Tổng

D3

Trái phiếu có thời gian tới khi đáo hạn còn lại từ 24 tháng tới 60 tháng

1

2

....

Tổng

D4

Trái phiếu có thời gian đáo hạn trên 60 tháng

1

2

....

Tổng

E

Các loại chứng khoán khác

1

2

....

Tổng

F

Chứng chỉ tiền gửi và các công cụ thị trường tiền tệ khác

1

Tiền mặt

2

Chứng chỉ tiền gửi

....

Tổng

Tổng

Tên công ty quản lý quỹ

____________

Số:........(số công văn)

V/v báo cáo hoạt động quản lý danh mục đầu tư/đầu tư theo chỉ định cho NDTNN

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập-Tự do-Hạnh phúc

____________________

......., ngày........tháng........năm ........

STT

Tên nhà đầu tư

MSGD của nhà đầu tư (nếu có)

Quốc tịch

Số Giấy NSH

Loại hình hoạt động*

Số tài khoản giao dịch, nơi mở

(nếu có)**

Số tài khoản lưu ký, nơi mở

(nếu có)**

Số Tài khoản vốn đầu tư gián tiếp, nơi mở

(nếu có)**

Hợp đồng quản lý danh mực đầu tư

Quy mô vốn ủy thác (VND hoặc USD)

Thời hạn hợp đồng

Tình trạng hợp đồng***

A- Tổ chức

1

2

...

B- Cá nhân

1

2

...

Tổng

Tên công ty chứng khoán/đại diện giao dịch

____________

Số:........(số công văn)

V/v báo cáo hoạt động tháng...

CỘNG HÒA XÃ HỘI CHỦ NGHĨA VIỆT NAM

Độc lập-Tự do-Hạnh phúc

____________________

......., ngày........tháng........năm ........