Mức phạt mới khi lập hồ sơ giả mạo để niêm yết chứng khoán

Cụ thể, khoản 3 Điều 9 Nghị định 156/2020 quy định phạt tiền từ 2,5 - 03 tỷ đồng nếu làm giả giấy tờ, xác nhận trên giấy tờ giả mạo chứng minh đủ điều kiện chào bán trong hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng.

Trong khi trước đây, việc làm giả tài liệu trong hồ sơ chào bán chứng khoán ra công chúng mà không bị truy cứu trách nhiệm hình sự thì bị phạt tiền từ 1%-5% tổng số tiền đã huy động trái pháp luật (căn cứ khoản 8 Điều 1 Nghị định 145/2016/NĐ-CP).

Đồng thời, hình thức xử phạt bổ sung là tịch thu tang vật vi phạm hành chính, phương tiện được sử dụng để vi phạm hành chính là giấy tờ giả mạo.

Ngoài ra, những vi phạm khác về hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng tại Việt Nam sẽ bị phạt như sau:

- Phạt tiền 100 - 150 triệu đồng: Không sửa đổi, bổ sung hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng khi phát hiện thông tin không chính xác hoặc bỏ sót nội dung phải có trong hồ sơ hoặc khi phát sinh thông tin liên quan đến hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng.

(Trước đây, khoản 1 Điều 5 Nghị định 108/2015/NĐ-CP quy định mức phạt này là từ 80 - 120 triệu đồng).

- Phạt tiền từ 400 - 500 triệu đồng: Lập, xác nhận hồ sơ đăng ký chào bán chứng khoán ra công chúng có thông tin sai lệch, sai sự thật hoặc che giấu sự thật (trước đây khoản 2 Điều 5 Nghị định 108/2013 quy định phạt tiền từ 300-400 triệu đồng với hồ sơ có thông tin phải sai lệch nghiêm trọng…).

Nghị định này ban hành ngày 31/12/2020 và có hiệu lực từ ngày 01/01/2021.