Các biện pháp phòng, chống rửa tiền tại Việt Nam

Các biện pháp phòng, chống rửa tiền tại Việt Nam
(LuatVietnam) Ngày 24/9/2010, Bộ Tài chính ban hành Thông tư 148/2010/TT-BTC hướng dẫn thực hiện các biện pháp phòng, chống rửa tiền trong lĩnh vực bảo hiểm, chứng khoán và trò chơi giải trí có thưởng trên lãnh thổ nước Cộng hòa xã hội chủ nghĩa Việt Nam.

Theo đó, Các doanh nghiệp kinh doanh bảo hiểm, môi giới bảo hiểm; các cá nhân, tổ chức tham gia phát hành, niêm yết, giao dịch, kinh doanh, tổ chức giao dịch chứng khoán, lưu ký, bù trừ, thanh toán chứng khoán và các doanh nghiệp được phép kinh doanh xổ số, đặt cược, ca-si-nô (casino) và trò chơi điện tử có thưởng được coi là các tổ chức báo cáo.Tổ chức này phải gửi Quy chế nội bộ về phòng, chống rửa tiền cho Cục Phòng, chống rửa tiền thuộc Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và cơ quan quản lý nhà nước chuyên ngành.

Căn cứ vào quy mô, phạm vi và đặc thù hoạt động của mình, tổ chức báo cáo quyết định việc bố trí cán bộ hoặc thành lập bộ phận chuyên trách chịu trách nhiệm về phòng, chống rửa tiền. Tổ chức báo cáo phải đăng ký với cơ quan nhà nước có thẩm quyền bao gồm Cục Phòng, chống rửa tiền thuộc Cơ quan Thanh tra, giám sát ngân hàng, Ngân hàng Nhà nước Việt Nam và cơ quan quản lý nhà nước chuyên ngành các thông tin liên quan đến tên, địa chỉ cán bộ hoặc bộ phận chịu trách nhiệm về phòng chống rửa tiền và các thông tin về địa chỉ, điện thoại, số fax của tổ chức để liên hệ khi cần thiết. Khi có bất cứ thay đổi nào trong những thông tin nêu trên, tổ chức báo cáo phải thông báo bằng văn bản cho cơ quan nhà nước có thẩm quyền.

Bên cạnh đó, tổ chức báo cáo tự thiết kế mẫu nhận biết khách hàng nhưng phải đảm bảo các thông tin tối thiểu về họ, tên; ngày, tháng, năm sinh; quốc tịch; nghề nghiệp; chức vụ; số hộ chiếu, thị thực nhập cảnh, giấy chứng minh thư nhân dân; địa chỉ (đối với khách hàng cá nhân); Tên giao dịch đầy đủ và viết tắt; địa chỉ đặt trụ sở; số điện thoại, số fax; số, ngày cấp giấy phép thành lập, giấy chứng nhận đầu tư, giấy chứng nhận đăng ký kinh doanh; cơ quan thành lập; thông tin về lĩnh vực hoạt động kinh doanh; thông tin tóm tắt về cơ cấu tổ chức và bộ máy lãnh đạo; thông tin về người đại diện pháp luật cho tổ chức (Đối với khách hàng là tổ chức). Các thông tin khác như: Ngày, tháng, năm mở tài khoản hoặc thực hiện giao dịch; Số tiền ban đầu của tài khoản hoặc giao dịch giá trị tính theo nội tệ hoặc giá trị tính theo ngoại tệ và tỷ giá chuyển đổi (nếu cần); Mục đích và giá trị của tài khoản hoặc giao dịch, thông tin về người được hưởng lợi; Đối với giao dịch chuyển tiền điện tử bao gồm thông tin về tên, địa chỉ, số tài khoản của người phát lệnh chuyển tiền đầu tiên (nếu có); Tên và chữ ký của nhân viên tổ chức báo cáo chịu trách nhiệm duyệt mở tài khoản hoặc xử lý giao dịch với khách hàng.

Thông tư còn có quy định về các vấn đề khác như: trách nhiệm của cán bộ các bộ phận chịu trách nhiệm về phòng, chống rửa tiền; giao dịch có giá trị lớn; giao dịch đáng ngờ và quy trình xử lý giao dịch đáng ngờ; các biện pháp xử lý tạm thời…

Thông tư này có hiệu lực thi hành sau 45 ngày kể từ ngày ký.
  • LuậtViệtnam 
Đánh giá bài viết:

Để được giải đáp thắc mắc, vui lòng gọi

19006192

Theo dõi LuatVietnam trên YouTube

TẠI ĐÂY

Tin cùng chuyên mục

Mua máy móc, thiết bị sản xuất được vay 100% giá trị

Mua máy móc, thiết bị sản xuất được vay 100% giá trị

Mua máy móc, thiết bị sản xuất được vay 100% giá trị

Theo đó, Hợp tác xã, tổ hợp tác, hộ gia đình, cá nhân có địa chỉ cư trú hợp pháp được Ủy ban nhân dân cấp xã xác nhận là cá nhân trực tiếp sản xuất và phục vụ sản xuất; các doanh nghiệp có ký thực hiện hợp đồng tiêu thụ nông sản và dịch vụ cơ giới hóa sản xuất nông nghiệp với nông dân được hỗ trợ về lãi suất đối với các khoản vay dài hạn tại Ngân hàng Nông nghiệp và Phát triển nông thôn. Mức tiền vay tối đa để mua máy móc, thiết bị sản xuất trong nước bằng 100% giá rị hàng hóa trong đó, ngân hàng nhà nước hỗ trợ 100% lãi suất trong 2 năm đầu và năm thứ 3 là 50% lãi suất...

Tự nguyện áp dụng tiêu chuẩn trong hoạt động xây dựng

Tự nguyện áp dụng tiêu chuẩn trong hoạt động xây dựng

Tự nguyện áp dụng tiêu chuẩn trong hoạt động xây dựng

Theo hướng dẫn tại Thông tư số 18/2010/TT-BXD của Bộ Xây dựng ngày 15/10/2010, quy chuẩn kỹ thuật quốc gia bắt buộc áp dụng trong các hoạt động xây dựng bao gồm: khảo sát và thí nghiệm chuyên ngành xây dựng; quy hoạch xây dựng và quy hoạch đô thị; lập và thẩm định dự án đầu tư xây dựng; thiết kế, thi công và nghiệm thu công trình xây dựng; sản xuất, xuất nhập khẩu và lưu thông sản phẩm hàng hóa vật liệu xây dựng. Tiêu chuẩn quốc gia, tiêu chuẩn cơ sở, tiêu chuẩn xây dựng nước ngoài được áp dụng trong hoạt động xây dựng theo nguyên tắc tự nguyện, ngoại trừ các tiêu chuẩn được trích dẫn trong quy chuẩn hoặc văn bản quy phạm pháp luật và phải đảm bảo các yêu cầu sau:…

Ứng trước 6.467,5 tỷ đồng cho các dự án hoàn thành năm 2010

Ứng trước 6.467,5 tỷ đồng cho các dự án hoàn thành năm 2010

Ứng trước 6.467,5 tỷ đồng cho các dự án hoàn thành năm 2010

Ngày 15/10/2010, Thủ tướng Chính phủ ban hành Quyết định 1897/QĐ-TTg về việc ứng trước vốn dự toán ngân sách nhà nước, vốn trái phiếu Chính phủ năm 2011. Theo đó, Bộ Tài chính ứng 6.467,5 tỷ đồng dự toán ngân sách nhà nước năm 2011 bao gồm: nguồn ngân sách Trung ương 1.980 tỷ đồng và nguồn vốn trái phiếu Chính phủ 4.487,5 tỷ đồng để bổ sung vốn đẩy nhanh tiến độ thực hiện một số dự án quan trọng, cấp bách có khả năng hoàn thành trong năm 2010...

Trao giải “Chương trình khuyến mãi Cơ hội du lịch miễn phí Huế - Đà Nẵng - Hội An”

Trao giải “Chương trình khuyến mãi Cơ hội du lịch miễn phí Huế - Đà Nẵng - Hội An”

Trao giải “Chương trình khuyến mãi Cơ hội du lịch miễn phí Huế - Đà Nẵng - Hội An”

Sau một tháng diễn ra chương trình khuyến mãi “Cơ hội du lịch miễn phí Huế - Đà Nẵng - Hội An dành cho 2 người” của LuatVietnam, sáng ngày 12/10/2010, tại Chi nhánh TP Hồ Chí Minh, Công ty Cổ phần Truyền thông Quốc tế INCOM đã tổ chức buổi trao giải cho khách hàng may mắn trúng thưởng. Trước đó, vào ngày 06/10/2010, Công ty INCOM đã tổ chức quay số ngẫu nhiên để chọn khách hàng trúng thưởng. Chị Trần Thị Phương Thảo, CMTND số 023868966, công tác tại Công ty VinaCapital tại TP. Hồ Chí Minh (mã số dự thưởng 4637214425) là khách hàng đã may mắn trúng thưởng trong đợt quay số lần này...