English
- Tổng quan
- Nội dung
- VB gốc
- Tiếng Anh
- Hiệu lực
- VB liên quan
- Lược đồ
-
Nội dung hợp nhất
Tính năng này chỉ có tại LuatVietnam.vn. Nội dung hợp nhất tổng hợp lại tất cả các quy định còn hiệu lực của văn bản gốc và các văn bản sửa đổi, bổ sung, đính chính... trên một trang. Việc hợp nhất văn bản gốc và những văn bản, Thông tư, Nghị định hướng dẫn khác không làm thay đổi thứ tự điều khoản, nội dung.
Khách hàng chỉ cần xem Nội dung hợp nhất là có thể nắm bắt toàn bộ quy định hiện hành đang áp dụng, cho dù văn bản gốc đã qua nhiều lần chỉnh sửa, bổ sung.
- Tải về
Công văn 149/UBCK3 của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về việc hướng dẫn thành lập, cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán và cấp giấy phép hành nghề cho cá nhân
| Cơ quan ban hành: | Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước |
Số công báo:
Số công báo là mã số ấn phẩm được đăng chính thức trên ấn phẩm thông tin của Nhà nước. Mã số này do Chính phủ thống nhất quản lý.
|
Đã biết
|
| Số hiệu: | 149/UBCK3 | Ngày đăng công báo: | Đang cập nhật |
| Loại văn bản: | Công văn | Người ký: | Nguyễn Đức Quang |
|
Ngày ban hành:
Ngày ban hành là ngày, tháng, năm văn bản được thông qua hoặc ký ban hành.
|
02/11/1999 |
Ngày hết hiệu lực:
Ngày hết hiệu lực là ngày, tháng, năm văn bản chính thức không còn hiệu lực (áp dụng).
|
Đang cập nhật |
|
Áp dụng:
Ngày áp dụng là ngày, tháng, năm văn bản chính thức có hiệu lực (áp dụng).
|
Đã biết
|
Tình trạng hiệu lực:
Cho biết trạng thái hiệu lực của văn bản đang tra cứu: Chưa áp dụng, Còn hiệu lực, Hết hiệu lực, Hết hiệu lực 1 phần; Đã sửa đổi, Đính chính hay Không còn phù hợp,...
|
Đã biết
|
| Lĩnh vực: | Chứng khoán |
TÓM TẮT CÔNG VĂN 149/UBCK3
Hướng dẫn thành lập và cấp giấy phép cho công ty chứng khoán
Ngày 02/11/1999, Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước đã ban hành Công văn số 149/UBCK3 hướng dẫn việc thành lập, cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán và cấp giấy phép hành nghề cho cá nhân. Công văn này có hiệu lực từ ngày ban hành.
Công văn này áp dụng cho các tổ chức tín dụng, các công ty chứng khoán liên doanh và các công ty chứng khoán khác, hướng dẫn chi tiết về quy trình thành lập và cấp giấy phép hoạt động kinh doanh chứng khoán.
Trình tự thành lập và cấp giấy phép hoạt động
Công ty chứng khoán trực thuộc tổ chức tín dụng: Phải xin phép Ngân hàng Nhà nước, sau đó nộp hồ sơ cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước để cấp giấy phép hoạt động, và thực hiện đăng ký kinh doanh theo quy định.
Công ty chứng khoán liên doanh: Các bên liên doanh nộp hồ sơ cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước để cấp giấy phép thành lập và hoạt động, sau đó công bố việc thành lập theo quy định.
Các công ty chứng khoán khác: Nộp hồ sơ cho Uỷ ban Nhân dân tỉnh, thành phố để cấp giấy phép thành lập, sau đó nộp hồ sơ cho Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước để cấp giấy phép hoạt động.
Hồ sơ xin cấp giấy phép hoạt động
Hồ sơ bao gồm điều lệ công ty, bản thuyết trình về cơ sở vật chất, dự kiến nguồn vốn và phương án tổ chức hoạt động kinh doanh. Đối với công ty liên doanh, cần có hợp đồng liên doanh với các nội dung chi tiết về quốc tịch, địa chỉ, vốn đầu tư, và quyền lợi của các bên.
Cấp giấy phép hành nghề
Cá nhân muốn được cấp giấy phép hành nghề phải có các chứng chỉ chuyên môn do Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước cấp và tham gia kỳ kiểm tra sát hạch. Giấy phép hành nghề có giá trị trong 3 năm và có thể gia hạn sau khi kiểm tra lại.
Công văn này nhằm cụ thể hóa các quy định về tổ chức và hoạt động của công ty chứng khoán, đảm bảo tính minh bạch và hiệu quả trong thị trường chứng khoán.
Xem chi tiết Công văn 149/UBCK3 có hiệu lực kể từ ngày 02/11/1999
Công văn 149/UBCK3 DOC (Bản Word)Công văn 149/UBCK3 của Uỷ ban Chứng khoán Nhà nước về việc hướng dẫn thành lập, cấp giấy phép hoạt động cho công ty chứng khoán và cấp giấy phép hành nghề cho cá nhân
Văn bản này đang cập nhật nội dung Word. Bạn vui lòng chọn Tải về để xem.
Văn bản này có phụ lục. Vui lòng đăng nhập để xem chi tiết.
Bạn chưa Đăng nhập thành viên.
Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết. Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!
Bạn chưa Đăng nhập thành viên.
Đây là tiện ích dành cho tài khoản thành viên. Vui lòng Đăng nhập để xem chi tiết. Nếu chưa có tài khoản, vui lòng Đăng ký tại đây!
Yêu cầu hỗ trợ